私募“淡水泉”被监管警示！这是为啥？

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　　来源：券业行家

　　“淡水泉”被监管点名？事出有因

　　又到了一年中白昼最短的一天（冬至），早已修炼得波澜不惊的行家，在例行查看监管信息时，惊讶的发现了“淡水泉”的名号。

　　同日点名五家私募

　　在证监会官网全面改版之后，广东证监局依然保持了以WORD格式发布监管信息的“传统”。

　　12月20日，广东证监局连更六则监管函。

　　其中一份针对上市公司鼎龙文化及三名责任人；而另外五份罚单，分别对广州粤益投资管理有限公司（简称：粤益投资）、广东文投国富股权投资基金管理有限公司（简称：文投国富）、广州淡水泉资产管理有限公司（简称：广州淡水泉）、新余济达投资有限公司（简称：济达投资）和广州奥园股权投资基金管理有限公司（简称：奥园股权），采取出具警示函的监管措施。

　　在五家私募中，让行家警觉的，正是这家“广州淡水泉”。

　　直指存在三项违规

　　据这份发布于12月10日的〔2021〕145号监管函，广东证监局直指广州淡水泉在管理相关私募投资基金期间，存在三项违规：

　　一是公司管理的部分基金未按规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。

　　二是部分基金未取得符合投资者适当性要求的相关证明文件，未穿透核查最终投资者是否为合格投资者。

　　其三，作为“昆明淡水泉创森智鑫投资合伙企业（有限合伙）（简称：创森智鑫）”私募基金管理人，向投资者承诺最低收益。

　　广东证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。并对广州淡水泉采取出具警示函的监管措施。要求其限期整改，问责相关责任人员，并向广东证监局提交书面整改报告。

　　百亿私募名称相似

　　回想不久前，行家发布了《如何成为百亿私募》一文，整理了证券投资类的“顶流私募”，其中就有一家淡水泉（北京）投资管理有限公司（简称：淡水泉投资）（回复【百亿私募】查看更多）。

　　据中基协信息，名称中含有“淡水泉”的私募机构共有三家。

　　粗略一看，淡水泉投资为证券投资类私募，且与股权创投类私募淡水泉（上海）股权投资管理有限公司（简称：淡水泉投资）的法定代表人相同，均是赵军。

　　公开信息显示，赵军有着深厚的金融背景，早年曾任职于中信证券和嘉实基金。

　　而广州淡水泉的法定代表人，却是不熟悉的名字，梁关飞。

　　那么，这家“广州淡水泉”，与百亿私募淡水泉投资，究竟是什么关系？

　　红字提示并无关系

　　其实，广州淡水泉在中基协的备案页面，开头就有红字提示：

　　淡水泉（北京）投资管理有限公司表示与广州淡水泉资产管理有限公司无任何关联关系。

　　股权穿透信息显示，广州淡水泉的最终股东为五位自然人其中，实控人、董事长郭建南，直接和间接持股比例合计为35.79%；法人代表、董事兼总经理梁关飞间接持股32.00%；董事黎红川持股21.66%；自然人股东曾丽莉持股7.00%，间接股东李鸿刚持股3.56%。

　　半路出家有待合规

　　据中基协信息，广州淡水泉成立于2015年4月，并于同年7月登记备案。注册资本2亿元，实缴比例为51.085%。目前全职员工8名，其中7名获得基金从业资格。管理规模在5-10亿元之间，对股权类私募来说，这一体量并不大。

　　行家留意到，广州淡水泉备案的三位高管履历，似乎并没有多少金融背景。

　　作为法定代表人，梁关飞早在上个世纪便任职于广州宝洁公司，职务包括机手、工程师、总工程师；并在宝洁新加坡中心担任过高级科学家。

　　兼任合规风控的实控人郭建南，当年曾是西南财经大学的副教授、博士生导师。2013年，尚未放弃高校“编制”的这位博导，兼任四川富航资本股权投资基金管理公司副总经理，其后全职进入私募领域。

　　此外，任职不详的沈金亮，在“奔私”之前曾是爱尔眼科的投资经理。

　　那么，半路出家的高管，是否会导致私募合规存在问题呢？

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责任编辑：陈志杰