江苏天鼎证券投资咨询公司因三大违规行为，被证监局责令改正并记入诚信档案_新浪财经

　　7月19日消息，江苏证监局近日发布公告，对江苏天鼎证券投资咨询有限公司（以下简称“江苏天鼎”或“公司”）采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这一决定是基于对江苏天鼎在业务运营过程中存在多项违规行为的深入调查。

江苏证监局网站截图

　　公告指出，江苏天鼎存在三大主要问题：首先，公司部分公示信息不准确，且员工管理存在疏漏；其次，在产品风险等级评定和投资者风险测评环节，公司操作不规范，未能向部分投资者提供明确的适当性匹配意见；第三，公司在宣传推介活动中存在不规范行为，部分员工甚至使用非本人真实身份进行营销，同时，公司对软件服务内容的合规审核及留痕管理也存在明显不足。

　　江苏证监局表示，上述行为已严重违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）中的相关规定。特别是关于投资者适当性管理、信息披露、业务合规性等方面的条款，江苏天鼎均未能严格执行。

　　此次事件再次凸显了监管部门对于证券投资咨询行业合规经营的高度重视。江苏证监局呼吁行业内各企业应以此为鉴，加强内部管理，确保业务操作合法合规，切实保护投资者合法权益，共同促进证券市场的健康稳定发展。

　　据公开信息显示，江苏天鼎证券投资咨询有限公司，成立于1995年9月18日，注册资金2000万元人民币，是南京市持牌金融服务机构，全国专业的投资咨询机构之一。公司主营业务包括：证券投资咨询、软件销售、公募基金销售、投资者教育等，为机构和个人投资者提供专业金融服务。经营范围包括：证券投资咨询，基金销售，产权交易代理，企业策划，企业财务咨询，商品信息服务，技术服务、技术培训，第二类增值电信业务中的国内呼叫中心业务，互联网信息服务业务，计算机软件销售及开发，设计、制作、发布、代理国内各类广告等。