蔡汝洪操纵七只股票 被没收违法所得并处339万元罚款

　　新浪财经讯 8月29日，广东证监局披露对蔡汝洪的行政处罚决定书。

　　经查明，蔡汝洪存在以下违法事实：

　　一、蔡汝洪控制使用证券账户情况

　　“徐某娜”、“海南中投永富投资管理有限公司—中投永富进取二号私募投资基金（以下简称中投二号）”、“陈某岸”、“陈某扶”、“莫某雄”、“许某”、“罗某菲”、“罗某群1”、“罗某群2”、“罗某芳”、“张某君”、“孙某燕”、“魏某”、“上海节焱投资有限公司—上海节焱添金一号私募投资基金（以下简称节焱一号）”等14个证券账户（以下简称账户组）由蔡汝洪控制使用。

　　二、操纵“城地股份”股票情况

　　2017年8月9日、8月11日、9月14-15日、10月11-12日、10月31日，账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法，影响“城地股份”价量，并反向卖出获利，违法所得361，596.64元。

　　1.2017年8月9日14：45：15至14：47：50，账户组以31.45至32.00元委托申报101，500股，申买金额3，208，300.00元，时段内账户组申买占比27.90%。时段内账户组买成交69，051股，买成交金额2，178，280.93元，账户组买成交占市场买成交量的43.55%；主动买成交56，900股，主动买成交金额1，794，911.98元，主动买成交数量占市场主动买成交量的53.25%。拉抬后市场成交价32.00元，较拉抬前一笔市场成交价高出0.75元，时段内股价涨幅2.39%。账户组拉抬前卖出30，000股，卖出金额925，691.00元，卖出均价30.86元；拉抬期间及随后半个小时卖出189，500股，卖出金额6，019，725.00元，卖出均价31.77元，卖成交数量占市场卖成交数量的35.49%。拉抬期间及拉抬后卖出均价较拉抬前卖出均价高0.91元，卖出数量较拉抬前卖出数量放大6.31倍。

　　2.2017年8月11日14：32：52至14：35：47，账户组以31.80至32.40元委托申报179，000股，申买金额5，732，400.00元，时段内账户组申买占比36.98%。时段内账户组买成交140，100股，买成交金额4，476，316.00元，账户组买成交占市场买成交量的47.45%；主动买成交138，500股，主动买成交金额4，425，116.00元，主动买成交数量占市场主动买成交量的61.15%。拉抬后市场成交价32.40元，较拉抬前一笔市场成交价高出0.70元，时段内股价涨幅2.21%。账户组拉抬前卖出70，600股，卖出金额2，241，785.00元，卖出均价31.75元；拉抬期间及随后半个小时卖出283，687股，卖出金额9，183，513.88元，卖出均价32.37元，卖成交数量占市场卖成交数量的17.94%。拉抬期间及拉抬后卖出均价较拉抬前卖出均价高0.62元，卖出数量较拉抬前卖出数量放大4.02倍。

　　3.2017年8月9日、8月11日、9月14-15日、10月11-12日、10月31日，账户组对倒交易“城地股份”46笔，成交数量264，000股，成交金额8，744，782.00元，成交均价33.12元。上述交易日，对应账户组交易“城地股份”1，748，037股，对倒量占比15.10%，交易金额79，729，457.02元，对倒金额占比10.96%。

　　三、操纵“健盛集团”股票情况

　　2017年9月1日、9月4-5日，账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法，影响“健盛集团”价量，并反向卖出获利，违法所得368，311.20元。

　　1.2017年9月1日14：27：05至14：30：27，账户组以16.96至17.30元委托申报270，000股，申买金额4，637，000.00元，时段内账户组申买占比37.26%。时段内账户组买成交189，400股，买成交金额3，249，715.75元，账户组买成交占市场买成交量的38.15%；主动买成交185，800股，主动买成交金额3，188，659.75元，主动买成交数量占市场主动买成交量的40.16%。拉抬后市场成交价17.30元，较拉抬前一笔市场成交价高出0.35元，时段内股价涨幅2.09%。账户组拉抬前未卖出，拉抬期间及随后半个小时卖出518，400股，卖出金额8，964，730.64元，卖出均价17.29元，卖成交数量占市场卖成交数量的14.30%。

　　2.2017年9月1日、9月4-5日，账户组对倒交易“健盛集团”19笔，成交数量163，275股，成交金额2，826，769.75元，成交均价17.32元。上述交易日，对应账户组交易“健盛集团”1，073，900股，对倒量占比15.20%，交易金额43，714，572.67元，对倒金额占比6.46%。

　　四、操纵“康德莱”股票情况

　　2017年8月14日，账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法，影响“康德莱”价量，并反向卖出获利，违法所得111，706.95元。

　　1.2017年8月14日14：31：05至14：32：06，账户组以14.50至15.00元委托申报260，000股，申买金额3，820，000.00元，时段内账户组申买占比38.60%。时段内账户组买成交159，900股，买成交金额2，347，561.50元，账户组买成交占市场买成交量的46.71%；主动买成交154，150股，主动买成交金额2，261，911.50元，主动买成交数量占市场主动买成交量的62.47%。拉抬后市场成交价15.00元，较拉抬前一笔市场成交价高出0.65元，时段内股价涨幅4.63%。账户组拉抬前未卖出，拉抬期间及随后半个小时卖出205，171股，卖出金额3，005，262.18元，卖出均价14.65元，卖成交数量占市场卖成交数量的7.01%。

　　2.2017年8月14日，账户组对倒交易“康德莱”2笔，成交数量24，000股，成交金额354，489.00元，成交均价14.77元。上述交易日，对应账户组交易“康德莱”406，250股，对倒量占比5.90%，交易金额5，986，432.50元，对倒金额占比5.92%。

　　五、操纵“泰晶科技”股票情况

　　2017年8月7日至8日、8月15日，账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法，影响“泰晶科技”价量，并反向卖出获利，违法所得160，155.50元。

　　1.2017年8月7日14：32：40至14：35：44，账户组以30.86至31.35元委托申报152，000股，申买金额4，718，330.00元，时段内账户组申买占比43.80%。时段内账户组买成交105，130股，买成交金额3，264，018.40元，账户组买成交占市场买成交量的54.03%；主动买成交71，530股，主动买成交金额2，221，467.40元，主动买成交数量占市场主动买成交量的49.27%。拉抬后市场成交价31.35元，较拉抬前一笔市场成交价高出0.60元，时段内股价涨幅2%。账户组拉抬前未卖出，拉抬期间及随后半个小时卖出47，920股，卖出金额1，495，519.00元，卖出均价31.21元，卖成交数量占市场卖成交数量的5.49%。

　　2.2017年8月15日14：31：48至14：33：18，账户组以32.60元委托申报107，000股，申买金额3，488，200.00元，时段内账户组申买占比25.16%。时段内账户组买成交107，000股，买成交金额3，439，946.20元，账户组买成交占市场买成交量的51.56%；主动买成交107，000股，主动买成交金额3，439，946.20元，主动买成交数量占市场主动买成交量的65.60%。拉抬后市场成交价32.45元，较拉抬前一笔市场成交价高出0.75元，时段内股价涨幅2.45%。账户组拉抬前卖出6，520股，卖出金额204，728元，卖出均价31.40元；拉抬期间及随后半个小时卖出58，824股，卖出金额1，895，834.34元，卖出均价32.23元，卖成交数量占市场卖成交数量的4.51%。拉抬期间及拉抬后卖出均价较拉抬前卖出均价高0.83元，卖出数量较拉抬前卖出数量放大9.02倍。

　　3.2017年8月7-8日，账户组对倒交易“泰晶科技”4笔，成交数量11，320股，成交金额352，296.00元，成交均价31.12元。

　　六、操纵“永吉股份”股票情况

　　2017年7月31日、8月1-4日、8月11日，账户组以尾市拉抬、对倒交易等手法，影响“永吉股份”价量，并反向卖出获利，违法所得11，599.27元。

　　1.2017年8月11日14：45-15：00，账户组以19.25至20.40元委托申报8笔，申买量298，000股，申买金额5，924，100.00元，申买量占尾市市场申买量的39.61%；申买均价19.88元，较尾市前一笔市场成交价19.44元高出0.44元，申买均价较前15分钟涨幅2.58%。尾市期间买成交284，800股，买成交金额5，627，479.86元，账户组买成交数量占尾市市场成交量的65.26 %；账户组主动买成交 262，900股，主动买成交金额5，200，322.86元，主动买成交数量占市场主动买成交量的75.09%。尾市期间该股股价上涨3.24%，当日股价跌幅0.05%，上证指数跌幅1.63%，该股偏离上证指数1.58%，包装印刷行业指数跌幅1.47%，该股偏离包装印刷行业指数1.42%。尾市期间该股未卖出，次日10点前卖出108，700股，卖出金额2，144，652.00元，卖出均价19.73元；次日全部卖出182，700股，卖出金额3，604，465.00元，卖出均价19.73元。

　　2.2017年7月31日、8月1-4日，账户组对倒交易“永吉股份”22笔，成交数量152，852股，成交金额3，170，348.20元，成交均价20.74元。

　　七、操纵“长白山”股票情况

　　2017年9月4-5日，账户组以盘中拉抬、尾市拉抬、对倒交易等手法，影响“长白山”价量，并反向卖出获利，违法所得201，608.83元。

　　1.2017年9月4日14：45-15：00，账户组以15.20至15.80元委托申报9笔，申买量764，000股，申买金额11，806，200.00元，申买量占尾市市场申买量的40.48%；申买均价15.45元，较尾市前一笔市场成交价15.14元高出0.31元，申买均价较前15分钟涨幅1.98%。尾市期间买成交722，500股，买成交金额11，140，320.00元，账户组买成交数量占尾市市场成交量的45.27%；账户组主动买成交664，500股，主动买成交金额10，245，998.00元，主动买成交数量占市场主动买成交量的61.36%。尾市期间该股股价上涨2.07%，当日股价涨幅3.34%，上证指数涨幅0.37%，该股偏离上证指数2.97%，景点及旅游行业指数涨幅4.44%，该股偏离景点及旅游指数1.10%。尾市期间卖出192，500股，卖出金额2，976，584.00元，卖出均价15.46元；次日10点前未卖出，次日全部卖出970，600股，卖出金额14，765，952.00元，卖出均价15.21元。

　　2.2017年9月5日11：02：04至11：08：47，账户组以15.30至15.60元委托申报247，000股，申买金额3，830，540.00元，时段内账户组申买占比66.67%。时段内账户组买成交257，300股，买成交金额3，968，790.00元，账户组买成交占市场买成交量的86.96%；主动买成交173，500股，主动买成交金额2，677，488.00元，主动买成交数量占市场主动买成交量的89.99%。拉抬后市场成交价15.59元，较拉抬前一笔市场成交价高出0.33元，时段内股价涨幅2.13%。账户组拉抬前未卖出，拉抬期间及随后半个小时卖出57，100股，卖出金额886，944.00元，卖出均价15.54元，卖成交数量占市场卖成交数量的4.29%。

　　3.2017年9月4-5日，账户组对倒交易“长白山”13笔，成交数量157，200股，成交金额2，430，576.00元，成交均价15.46元。

　　蔡汝洪的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（三）项、第（四）项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，决定：

　　一、对蔡汝洪操纵“城地股份”股票行为没收违法所得361，596.64元，并处以1，084，789.92元的罚款。

　　二、对蔡汝洪操纵“健盛集团”股票行为没收违法所得368，311.20元，并处以1，104，933.60元的罚款。

　　三、对蔡汝洪操纵“康德莱”股票行为没收违法所得111，706.95元，并处以300，000元的罚款。

　　四、对蔡汝洪操纵“泰晶科技”股票行为没收违法所得160，155.50元，并处以300，000元的罚款。

　　五、对蔡汝洪操纵“永吉股份”股票行为没收违法所得11，599.27元，并处以300，000元的罚款。

　　六、对蔡汝洪操纵“长白山”股票行为没收违法所得201，608.83元，并处以300，000元的罚款。

　　综上，对蔡汝洪没收违法所得1，214，978.39元，并处以3，389，723.52元的罚款。

责任编辑：公司观察