2021年A股十大天价罚单！有公司被罚60亿破产有独董承担上亿元连带赔偿_新浪财经

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　　2021年A股十大天价罚单！有公司被罚60亿破产，有独董承担上亿元连带赔偿

　　距离2021年正式收官仅剩下5个交易日。回望过去一年的A股市场精彩纷呈，为推动中国经济高质量发展提供了强大支撑。

　　与此同时，一张张创造新纪录的罚单，使得公众对证监会“从严监管”的“可量化”标准，正在不断刷新。如北八道因操纵证券市场被罚款高达60亿，公司资不抵债破产；宋都股份实控人俞建午因内幕交易被罚没1.47亿；康美药业案5名独董因承受上亿元的连带赔偿责任更是引发独董离职潮……

　　今天，我们就来一一盘点2021年A股十大罚单。

　　1．北八道共收60亿“天价罚单”，资不抵债破产

　　10月27日，上海市第一中级人民法院一审公开宣判北八道集团有限公司林庆丰等8人操纵证券市场案。上海一中院以操纵证券市场罪对北八道判处罚金3亿元；对北八道实际控制人林庆丰判处有期徒刑八年六个月，并处罚金1000万元；对林玉婷、李俊苗等7名被告人分别判处有期徒刑五年六个月至一年七个月，并处100万元至20万元不等罚金。

　　而在此之前，据证监会调查，2017年2月至5月，北八道及其实际控制人组织操盘团队操纵“张家港行”、“江阴银行”和“和胜股份”等多只次新股，合计获利9.5亿元。为此，证监会于2018年4月对北八道等4名责任人员开出“史上最大罚单”，总共罚没56.7亿元，并对3名责任人采取证券市场禁入措施。加上本次上海一中院判罚的刑事罚金，北八道一案被罚总额近60亿元。这是A股市场仅次于“徐翔案”的又一“天价罚单”。

　　2021年4月7日，上海市第三中级人民法院公告称，因资不抵债，裁定宣告北八道集团有限公司破产。

　　2．康美药业5名独董被判赔近3亿

　　11月12日下午，广州市中级法院对康美药业（600518）证券集体诉讼案作出一审判决，本次判决除在实现惩首恶目标、首单特别代表人诉讼、赔偿金额高等之外，5名独立董事因承受上亿元的连带赔偿责任而备受市场关注。

　　根据一审判决，5名时任独立董事郭崇慧、张平、江镇平、李定安、张弘需承担5%~10%连带赔偿责任。其中，江镇平、李定安、张弘三人因在康美药业2016年年报、2017年年报、2018年半年报签字，被判承担10%的连带赔偿责任，对应金额2.46亿元；郭崇慧、张平两人只在2018年半年报中签字，被判承担5%的连带赔偿责任，对应金额1.23亿元。

　　值得一提的是，上亿赔偿背后，上述独董年薪仅10万元左右，因而引发市场热议，也让A股出现独董离职潮。11月12日至11月30日，共有39家A股上市公司发布42次独立董事辞职公告，辞职独立董事人数为43个。

　　3．宋都股份实控人因内幕交易被罚没1.47亿

　　12 月23日晚间，宋都股份（600077）公告，当日收到公司实控人、董事长、总裁俞建午的告知，俞建午于前一日收到证监会出具的《行政处罚决定书》，证监会决定没收俞建午违法所得3679.3万元，并处以1.1亿元的罚款。俞建午在《告知函》中已明确将提出行政复议或者行政诉讼。

　　早在今年1月22日，宋都股份公告，获悉俞建午于近日收到证监会《调查通知书》，因涉嫌内幕交易股票，证监会决定对其进行立案调查。当时市场中一度有声音认为，俞建午的内幕交易与其早年间入主浙江保健酒企业“致中和”有关。

　　4．公牛集团因违反反垄断法被罚2.95亿元

　　9月27日，公牛集团（603195）公告称，收到浙江省市场监督管理局出具的《行政处罚决定书》，公司因违反反垄断法被处2.95亿元罚款，系按照公司2020年度中国境内销售额98.27亿元的3%进行罚款。

　　早在5月份，公牛集团就公告称，浙江省市场监督管理局“决定对公牛集团涉嫌与交易相对人达成并实施垄断协议行为进行立案调查”。公牛集团是典型的家族企业，实际控制人为浙江富豪阮立平、阮学平兄弟，于2020年2月6日在上交所主板挂牌上市，是插座行业的龙头企业，被称为“插座茅”。

　　5． *ST圣亚总经理毛崴违法举牌及减持，两当事人被罚3060万

　　12月8日，*ST圣亚（600593）公告，公司收到董事兼总经理毛崴通知，证监会对其超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易行为出具了《行政处罚决定书》。证监会对毛崴、姚石超比例增持、减持未报告和披露、在限制期内交易“大连圣亚”（现为“*ST圣亚”）行为进行了立案调查、审理，决定对毛崴、姚石超比例增持以及减持未报告、披露行为给予警告，并处以60万元罚款（二人各承担30万元）；对毛崴、姚石限制期内交易行为给予警告，并处以3000万元罚款（二人各承担1500万元）。

　　毛崴、姚石控制账户组在增持“大连圣亚”达到5%及减持达到5%时均未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并予以公告，并且继续交易该股票，累计增持金额为18.18亿元，减持金额为16.35亿元。

　　6．九鼎投资控股股东被罚没6亿

　　1月14日晚，九鼎投资（600053）公告，九鼎投资（600053.SH）发布公告，九鼎投资间接控股股东九鼎集团因信息披露违法被罚60万，九鼎集团董事长吴刚等人被罚30万元不等；与此同时，九鼎投资控股股东九鼎控股因利用他人账户从事证券交易被没收违法所得约5.01亿，并处以1亿罚款，九鼎控股执行董事吴刚被给予警告，并处以10万元罚款。

　　据处罚文件披露，九鼎控股借钱给5名自然人参与公司定增，相关账户委托吴刚管理，并通过卖出股票获利6800余万。九鼎控股还通过某个人证券账户，交易九鼎集团股票获利超4.3亿。

　　7．露天煤业子公司因违规占用土地被罚约1亿元

　　2月8日，露天煤业（现更名电投能源，002128）发布公告称，公司子公司扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有限公司于2月7日收到扎鲁特旗自然资源局出具的《行政处罚决定书》。

　　公告显示，扎矿于2018年7月至2020年12月期间，在扎鲁特旗格日朝鲁苏木境内未依法取得国家建设用地审批手续，占用农用地、未利用地等349.3079公顷建设采掘场、排土场、道路等，扎鲁特旗自然资源局依据相关规定，对扎矿处以29元/平方米罚款，合计1.01亿元。

　　8．与身份不明的客户进行交易，新大陆子公司被罚没近7000万

　　1月12日晚间，新大陆披露公告称，子公司福建国通星驿网络科技有限公司收到中国人民银行福州中心支行的《行政处罚决定书》。根据公告，针对国通星驿12项违法违规事实，央行福州中心支行对其给予警告，没收违法所得261.02万元，处6710.02万元罚款，合计罚没6971.04万元。

　　12项违法违规事实具体为：1．未按规定履行客户身份识别义务；2．未按规定保存客户身份资料；3．未按规定报送可疑交易报告；4．与身份不明的客户进行交易；5．条码支付业务风控制度不健全；6．未按规定办理董事、监事和高级管理人员变更；7．未按规定存放客户备付金；8．未按规定真实、完整地发送交易信息，且未落实交易信息的完整性、真实性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定；9．为不符合条件的客户提供T+0资金结算服务；10．未按规定开展收单交易风险监测；11．存储银行卡敏感信息；12．未备案先展业。

　　9．财报造假“五宗罪”，华晨集团被罚5360万

　　9月16日，金杯汽车和申华控股双双发布公告，收到间接控股股东华晨集团出具的《关于收到中国证监会行政处罚决定书的通知》，华晨集团因存在五项违法事实，被处以5360万元罚款。据悉，2020年11月20日，中国证监会决定对华晨集团涉嫌信息披露违法违规立案调查，目前本案已审理终结。

　　公告显示，华晨集团存在以下违法事实：一是所披露的2017年、2018报告存在虚假记载；二是华晨集团以虚假申报文件骗取公开发行公司债券核准；三是华晨集团非公开发行公司债券披露的文件虚假记载；四是华晨集团银行间债券市场信息披露违法；五是华晨集团未按规定及时披露相关信息。中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，合计对华晨集团处以5360万元罚款；对华晨原董事长祁玉民处以60万元罚款。

　　10．天药股份因垄断被罚没4402万

　　4月28日，天药股份（600488）公告，公司收到天津市市场监督管理委员会下发的《行政处罚听证告知书》。天津市市场监督管理委员会认为，天药股份以协议形式对醋酸氟轻松原料药销售市场进行划分，并变更、固定醋酸氟轻松原料药价格，排除限制了醋酸氟轻松原料药销售领域的竞争，违反了《中华人民共和国反垄断法》。因此，天津市市场监督管理委员会决定没收天药股份违法所得889多万元，并处2019年度销售额4%的罚款3512万元，以上罚没款合计4402万元。

　　在天药股份收到罚单之前，扬子江药业4月15日因实施垄断协议行为，被国家市场监管总局处以其2018年销售额3%的罚款，被罚7.64亿元。

　　违法处罚力度明显提高

　　通过分析以上十大 “天价罚单”，不难发现“操纵证券市场”、“财务造假”、“违反反垄断法”、“内幕交易”等是巨额罚没款的高发地，这些案例的共同点在于涉案金额及非法获利巨大。

　　新证券法于2020年3月1日起正式施行以来，违法处罚力度明显提高。新证券法对欺诈上市处罚力度很大，从原来最高60万到现在2000万，从原来1到5倍，到现在是1到10倍，差距非常大。针对不同层次的欺诈行为，如造假、信息披露违规、操控股价等，都有高达千万的罚款，并且对发行人的控股股东和实际控制人也相应加重了处罚。另外就是没收非法所得，再罚1到10倍，比方赚了一个亿，到最后要拿出来10个亿，只要踏入这个红线，就要开始整治，非法所得越大，所付出的代价就越大。

　　今年7月6日，中办、国办还公布了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，这是资本市场历史上第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件。

　　证监会主席易会满指出，较长一段时间以来，由于制度建设存在短板，证券违法犯罪成本较低。上市公司财务造假和内幕交易、操纵市场等违法行为呈高发态势，发生了诸如康得新、康美药业等恶性案件，社会各方反映强烈。随着注册制改革的逐步全面推行，在放宽前端准入的同时，对加强后端的监管执法提出了更高要求。

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