10月15日,韩国金融监督院(FSS)表示,两家总部设于香港的投行,分别进行了400亿韩元及160亿韩元的无货沽空,共涉及约560亿韩元(3.2亿港元),或面临破纪录的大额罚款。
韩国《资本市场法》禁止无货沽空股票,即投资者在未借入股票或未确定可以借入股票的情况下卖空股票。 FSS指,有关的全球银行违规行为持续时间较长,分别为截至2022年5月的9个月和截至2021年12月的5个月,预计将导致创纪录的罚款金额。
FSS表示,有投行在2021年9月至2022年5月期间,无货沽空101只韩股,涉400亿韩元(约2.3亿港元),其中包括社交平台巨头Kakao Corp。报道引述银行业消息人士称,涉事投行为法巴。法巴被发现重复计算借入股份数目,以为其外国投资者客户进行沽空,然而交易第二日,法巴才得知借入股票不足以结算。
另外,另一家投行被指在2021年8月至12月进行价值160亿韩元(约9000万港元)的沽空,出售包括三星旗下新罗酒店(Shilla Hotel)在内的9间上市公司,据消息人士称,涉事投行为汇丰银行,汇丰银行是根据未来可以借入股票数量而发出沽空指令,而非透过已确认借入股票数量。
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