恒投证券(01476)公布，近日，恒泰证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局(以下简称“监管部门”)下发的《关于对恒泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》((2022)7号)，原文内容如下：
“经查，发现你公司副董事长代为履行董事长职务的时间已超过6个月。你公司上述行为，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号，以下简称《管理办法》)第三十四条第二款的规定。
根据《管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应关注治理风险，完善内部管理，及时消除问题隐患，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。
公司将按照监管要求积极整改，进一步加强合规管理，切实提高合规管理水平，并积极与监管部门沟通。目前，公司经营情况正常，以上行政监管措施不会对公司生产经营、财务状况及偿债能力产生重大不利影响。
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