8月股民维权月报：12家上市公司被立案股价“应声下跌”！华虹计通股民索赔案终审胜诉_新浪财经

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　　据新浪股民维权平台统计，8月共12家上市公司被证监会立案调查，原因均为涉嫌信息披露违法违规，其中不乏被二次立案的上市公司。（点击进入新浪股民维权平台>>）

　　行政处罚方面，据平台统计，8月共有5家上市公司收到监管下发的《行政处罚事先告知书》。其中，广汇物流因巨额财务造假面临高达1900万元罚款。

　　多家上市公司被立案后股价跌停

　　具体来看，8月2日，锦富技术(5.190, 0.07, 1.37%)（维权）发布公告称，公司收到证监会下发的《立案告知书》。虽然公司并未在公告中披露本次被立案的具体原因，但市场猜测可能与此前锦富技术控股股东及原实际控制人收到江苏证监局的警示函有关。（锦富技术维权入口）

　　公告显示，在公司控股权变更过程中，锦富技术控股股东泰兴市智成产业投资基金（有限合伙）及原实际控制人富国平、杨小蔚未在权益变动相关公告中披露签署《股份转让协议三补充协议》事项，且权益变动公告中披露的股权受让价格、交易对价与真实情形不符，导致权益变动相关公告存在信息披露不真实、不完整的情形。

　　同日，日海智能(11.500, 0.08, 0.70%)（维权）披露因信披违规被立案调查，而这距离上次被证监会下发《行政处罚决定书》不到半年。此前被立案后，日海智能被认定存在会计核算错误、虚增利润总额等等违法事实。虽不知道本次调查背后的具体原因，但不可否认的是，日海智能还将面临股民的诉讼索赔。（日海智能维权入口）

　　8月6日，复旦复华(7.860, 0.32, 4.24%)（维权）也披露收到证监会下发的《立案告知书》。此前，经上海证监局调查发现，2013 年至2017年间，复旦复华为解决两家参股公司对公司的历史宕账，账外累计向公司建筑承包商借款7500万元，虚假平账。去年6月，公司根据判决书计提2000万元预计负债，全额确认为当期损失。复旦复华上述隐瞒负债、虚假平账、不当会计确认等行为，导致公司披露的2013年至2023年期间的定期财务报告存在虚假记载。（复旦复华维权入口）

　　8月9日，同德化工(5.010, -0.04, -0.79%)（维权）、沈阳化工(3.280, -0.06, -1.80%)（维权）、中青宝(19.070, 0.68, 3.70%)（维权）、任子行(7.150, -0.03, -0.42%)（维权）披露被立案调查的公告。其中，中青宝除了上市公司被证监会立案之外，公司的实际控制人也一同被立案。披露公告后的首个交易日，任子行、同德化工、沈阳化工一字跌停，中青宝盘中一度跌超15%，股民损失严重。

　　任子行在公告中提及，经公司自查，本次立案的原因主要系子公司北京亚鸿世纪科技发展有限公司相关年度存在多计资产、多计收入、多计利润等情况。公司已对相关年度财务报表进行会计差错更正及追溯调整。同德化工在披露被立案的同时，还发布了关于收到山西证监局《行政监管措施决定书》的公告。公告显示，山西证监局发现同德化工存在信息披露违规和部分内幕信息未进行登记的行为。（任子行维权入口）

　　中青宝此前先后收到深圳证监局行政监管措施决定书和深交所的监管函，内容均与公司在知悉实控人张云霞被采取强制措施后未及时披露相关事项有关。（中青宝维权入口）

　　8月14日晚间，鹏都农牧发布《关于公司及控股股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》；8月15日晚间，绝味食品(15.270, -0.11, -0.72%)（维权）、ST智知(6.090, 0.08, 1.33%)（维权）分别公告称公司因涉嫌信息披露违法违规而被证监会立案调查。次日开盘，绝味食品一字跌停。

　　此前，鹏都农牧曾因公司年度报告披露存在错漏被证监会湖南监管局采取出具警示函的行政监管措施。值得注意的是，鹏都农牧在8月9日晚间公告了深圳证券交易所《关于鹏都农牧股份有限公司股票终止上市的决定》，因公司股票在2024年6月4日至2024年7月2日期间连续二十个交易日的股票收盘价均低于1元，触及《股票上市规则（2024年修订）》规定的股票终止上市情形，深交所决定公司股票终止上市。而在8月23日，与鹏都农牧同属“鹏欣系”的国中水务(3.750, 0.34, 9.97%)也因涉嫌信披违规被立案调查。（鹏都农牧维权入口）

　　8月15日晚间，ST智知发布《关于公司收到中国证监会立案告知书的公告》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。（ST智知维权入口）

　　值得一提的是，ST智知曾在2024年5月31日收到证监会广西监管局下发的《关于对新智认知数字科技股份有限公司及有关责任人出具警示函措施的决定》，在《警示函》中，ST智知涉及信息披露违法违规的情况如下：一、未按规定披露2023年业绩预告；二、以前年度财务报告信息披露不准确。

　　11家上市公司被处罚

　　8月1日，佳云科技(5.120, 0.05, 0.99%)（维权）发布关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告，因涉嫌信息披露违法违规，广东证监局拟对公司给予警告，并处以150万元罚款。

　　广东证监局查明，佳云科技子公司于2021年组织举办的项目发生重大亏损，佳云科技于2021年12月14日确认项目亏损6824万元，至2021年10月末累计亏损7063万元，占佳云科技上年度经审计的净利润绝对值的19.56%。根据《证券法》等相关规定，佳云科技应当及时披露上述重大亏损情况，但佳云科技迟至2022年4月28日才在2021年年度报告中予以披露。

　　针对佳云科技以上违规事项，北京时择律师事务所臧小丽律师将该股票的索赔条件暂定为：凡在2021年12月16日至2022年4月27日之间买入佳云科技股票，且在2022年4月27日收盘时还持有该股的受损者可申请索赔。（佳云科技维权入口）

　　8月5日，*ST深天、ST亚联(3.570, -0.06, -1.65%)（维权）发布关于公司收到《行政处罚事先告知书》的公告。

　　具体来看，*ST深天被罚的主要原因为公司未按规定披露担保事项及非经营性资金往来的关联交易。其中实控人林宏润指使相关人员以支付投资款名义转出公司资金，并通过制作虚假合同等方式掩饰其非经营性占用资金的行为。

　　对此，深圳证监局拟决定，对*ST深天责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对公司实控人林宏润给予警告，并处以800万元罚款，对其余5位涉事高管合计罚款410万元。（ST深天维权入口）

　　而ST亚联发布的关于收到《行政处罚事先告知书》的公告显示，由于公司原控股子公司开店宝相关事项，导致公司2021年度报告存在虚假记载。对此，吉林证监局拟对ST亚联给予警告，并处以200万元罚款。对公司董事长王永彬、财务总监陈道军分别被警告并处以60万元、50元万罚款。公告还显示，根据规定，公司股票自8月6日起被实施其他风险警示，股票简称由“亚联发展”变更为“ST亚联”。（亚联发展维权入口）

　　除上述两家公司外，美丽生态(2.830, 0.01, 0.35%)（维权）也因违规行为被处以不同程度罚款，还面临股民索赔。调查显示，美丽生态因未及时披露控股股东股份被冻结相关事项及债务重组事项，公司和子公司分别被处以150万元罚款，董事长陈飞霖在内的4名高管累计被罚款180万元。8月31日，行政处罚决定书也相继下达。（美丽生态维权入口）

　　8月31日，广汇物流发布了一系列公告，包括收到证监会《行政处罚事先告知书》、《股票被实施其他风险警示暨停牌公告》、《2024年半年度报告》。（广汇物流维权入口）

　　《行政处罚事先告知书》显示，广汇物流通过伪造交付资料等方式提前确认房地产业务收入，虚增收入、成本和利润，导致广汇物流披露的2022年年报、2023年半度报虚假记载。调查显示，在2022年度、2023年上半年这一年半中，广汇物流合计虚增营收约31.59亿元，虚增利润合计约6.78亿元。

　　针对以上违法行为，证监会拟对广汇物流处以罚款500万元，另有9名高管拟罚款1400万元，拟总罚款金额高达1900万元。公司股票也因此被实施其他风险警示，股票简称变更为“ST广物(9.480, -0.50, -5.01%)（维权）”。

　　此外，鹏博士、永悦科技、盛屯矿业、未名医药(10.210, -0.06, -0.58%)（维权）、普利制药(2.530, -0.08, -3.07%)（维权）、海峡创新6家上市公司的最终处罚也在8月落地，受损股民可登录新浪股民维权平台登记索赔。

　　华虹计通股民索赔案终审胜诉

　　庭审进展方面，广东金桥百信律师事务所罗建欣律师透露，部分投资者诉锦州港证券虚假陈述案已获得沈阳市中级人民法院受理，拟采用示范判决方式审理。此外，上海久诚律师事务所许峰律师代理的中泰化学投资者索赔案在向法院提交立案后出现进展，法院已对提交部分立案“审核通过”，目前正在等待下一步安排。（锦州港维权入口）

　　上海市信本律师事务所赵敬国律师透露，其代理的部分投资者诉红相股份证券虚假陈述案件迎来新进展，法院将对系列案件举行听证，预计案件诉讼程序将会加快，受损股民仍可登记索赔。（*ST红相维权入口）

　　一审方面，许峰律师表示，法院已对苏大维格(22.150, 0.01, 0.05%)（维权）投资者索赔案作出一审判决，经过认定的损失得到支持，被告苏大维格在判决生效后向投资者赔偿。建议股民保持后续关注，符合条件的投资者还可发起索赔。（苏大维格维权入口）

　　此外，许峰律师代理的金正大(1.950, -0.02, -1.02%)（维权）投资者索赔案再有获赔到位，目前投资者已经收到相关款项，案件已经进入最后的结案程序。根据前期生效判决以及获赔先例，在2016年3月28日到2019年4月30日之间买入金正大股票，并且在2019年4月30日后卖出或持有股票的投资者，目前还可发起索赔，如果经过核算存在损失并且在诉讼时效内起诉的，投资者也将获得胜诉。（金正大维权入口）

　　终审方面，江苏博爱星律师事务所章祥兵律师特别提示，部分投资者诉华虹计通证券虚假陈述责任纠纷一案，上海市高级人民法院作出二审终审判决，判决华虹计通赔偿投资者损失。章祥兵表示，该股票索赔案诉讼时效即将到期，符合条件的受损投资者抓紧起诉。索赔条件为：在2018年4月12日至2021年11月28日期间买入华虹计通股票，且在2021年11月28日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可以起诉索赔损失。（计通退维权入口）