网站称将不定期以临时公告形式跟进进展
淳厚基金股东之间的争端,随着时间推移并未有柳暗花明的迹象。
最新的官方网站信息披露频道显示,署名“淳厚基金管理有限公司”的一方,又在官网发出一份《淳厚基金管理有限公司关于股东整改情况的进展公告(二)》。
公告称:“2024 年 10 月 25 日,淳厚基金管理公司发布了关于股东整改情况的进展公告,就公司股东均未有效完成整改的具体情况予以了说明。截止目前,股东整改情况尚未有实质性进展。”
公司申请“行政强制执行”
淳厚基金最新公告称,为了推进股东整改,2024年11月5日淳厚基金已经向相关监管部门提交了《关于淳厚基金管理有限公司部分股东相关行政监管措施强制执行的申请》,根据行政强制法》第五十三条规定,当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼,又不履行行政决定的,没有行政强制执行权的行政机关可以自期限届满之日起三个月内依照规定申请人民法院强制执行。
公告还称,公司已申请相关监管局尽快依法启动行政强制执行,以免因公司股权事务整改工作得不到统一完整有效落实,导致“行政监管措施落空”,引发“公司股权事务整改失败”等一系列后果。
因一直未得到回复,公司于2024年11月29日再次提交了上述申请。
再提股东身份问题
此外,淳厚基金公告再提公司股东柳某的身份问题。
公告称,由于2024年3月18日相关部门出具的(沪证监决(2024〕103号”的行政监管措施以下简称103号措施”)是针对身份证33010619671020****的柳某下发,而上述境内身份主体实际已经于2023年10月予以了注销,前述情况造成该行政监管措施的被监管对象法律主体资格丧失,行政监管措施面临落空和无法推进。
为了切实推进股东整改、落实监管措施,公司于2024年10月18日、2024年10月22日两次书面就103号措施”中涉及的柳某身份情况是否及时做出了新的认定或者更正事宜征询相关监管局,截止目前公司尚未得到正式回复。
公司公告还称,公司已于2024年11月20日第三次就是否已就柳某身份进行有效更正认定,书面征询相关监管局。
声称会不定期公告
公告还称,为切实保障公司持有人利益不被柳某及其关联人员等侵害,公司已做好风险隔离切割措施,风险隔离措施健全有效,无任何经营风险。
公司始终坚守公募初心,做好公募本源工作,如常推动所有业务及经营管理工作。
公司也将不定期以临时公告形式跟进公司股东整改进展情况,感谢客户和公众对公司的持续关注。
股东历史“错综复杂”
淳厚基金之所以形成如今的两方对峙的局面,和它历史上股东变化的复杂经历有关。
淳厚基金获批成立时,监管核准淳厚基金注册资本为1亿元人民币,股东包括了6位自然人邢媛、柳志伟、李雄厚、李文忠、董卫军、聂日明。其初始出资比例如文末图。
但随后,股东之间意欲发生的股权转让,以及由此可能带来的实控权变更,引发了股权争端。
随后,涉事两方先后都采取了对外发布公开信、向监管部门反映情况等动作,并导致股权争端进一步升级,遂成如今的僵局。
2024年9月,上海证监局披露了对淳厚基金及相关个人的多份“罚单”。其中包括,
《关于对淳厚基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》;《关于对淳厚基金管理有限公司采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案措施的决定》;《关于对邢媛采取责令改正并限制股东权利措施的决定》;《关于对邢媛采取监管谈话措施的决定》; 《关于对柳志伟采取责令改正、责令转让股权及限制股东权利措施的决定》;《关于对李雄厚采取责令改正并限制股东权利措施的决定》;《关于对贾红波采取认定为不适当人选措施的决定》;《关于对董卫军采取责令改正并限制股东权利措施的决定》等。
上述决定,除了对淳厚基金提出整改和暂停新产品注册的安排外,也对相关个人提出了责令改正并在整改期间限制股东权利措施的决定,此外对股东柳某还提出了责令转让股权的要求。
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