因涉嫌集资诈骗，A股一上市公司实控人被立案调查！严监管浪潮来袭_新浪财经

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者谢碧鹭陈锋北京报道

创兴资源日前发布公告称，公司实控人余增云因涉嫌集资诈骗，被杭州市公安局上城区分局认为符合刑事立案标准，已被立案调查。针对这一情况，11月12日，《华夏时报》记者致电创兴资源欲进行采访，接线人员建议将采访问题发送至公司公开披露的邮箱，随后记者将采访提纲发送至年报披露的邮箱，但截至发稿，上市公司并未回复。

实际上，除了创兴资源外，近期还有多家上市公司对外发布了收到立案告知书的公告，比如ST百灵、远兴能源、智动力等，被立案调查的对象既包括上市公司，也包括相关人士等，被立案的原因大多数是涉嫌信披违规。值得一提的是，大多数公司在公布被立案调查的消息后，其股价通常会迅速出现显著波动。还有不少投资者在股吧等互动平台表示，担心公司股价会进一步下滑。

实控人未担任职务

近日，创兴资源对外发布了关于公司实控人被立案调查的公告。公司从控股股东浙江华侨实业有限公司获悉并向公安机关核实，公司实控人余增云因涉嫌集资诈骗，被杭州市公安局上城区分局认为符合刑事立案标准，已被立案调查。创兴资源表示，余增云未在公司担任董事、监事或高管职务，其被立案调查事项与公司无关。公司经营管理情况正常。公司将持续关注上述事项的后续情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务并提示相关风险。

值得一提的是，早在今年9月10日，创兴资源便对外发布公告称，公司股东华侨实业无法与公司实际控制人余增云取得联系。余增云不在公司担任任何职务，不参与公司日常经营管理活动。

公开资料显示，创兴资源的原主营业务为铁矿石开发，后转型进入建筑装饰行业。目前公司承接的项目主要为主题乐园场馆、高端酒店及住宅的工程施工总承包、室内装修总承包、工程项目相关的BIM建模咨询服务和商品销售，拥有建筑装修装饰工程专业承包二级资质、建筑工程施工总承包二级资质。

根据往期公告梳理，2023年初，创兴资源的控制权曾发生变更，公司控股股东将由漳州百汇兴及其一致行动人变更为华侨实业，实控人将由陈冠全变更为余增云。也就是说，从余增云正式入主创兴资源到被立案调查，时间不超过2年。

从严监管持续落实

《华夏时报》记者注意到，除了创兴资源外，近期A股上市公司或相关人士被立案调查的消息不断，涉及原因五花八门。

比如ST百灵和远兴能源，11月8日盘后均对外披露了关于收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》的公告。其中，ST百灵被立案的原因是公司涉嫌信息披露违法违规；远兴能源被立案的原因是公司涉嫌未及时披露参股子公司重大诉讼。

据悉，ST百灵是一家集苗药研发、生产、销售于一体的医药上市公司，独家苗药产品银丹心脑通软胶囊、咳速停糖浆及胶囊和非苗药产品金感胶囊、维C银翘片、小儿柴桂退热颗粒等都为公司主要盈利产品。远兴能源是国内最大的以天然碱法制纯碱和小苏打的生产企业之一，公司及各子公司主要从事纯碱、小苏打、化肥及其他化工产品的生产和销售。

除此之外，11月初，智动力对外发布了关于实际控制人及高级管理人员收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告。实际控制人兼董事长吴加维、实际控制人兼董事陈奕纯、董事兼副总经理陈丹华于11月1日收到证监会下发的三份立案告知书。因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对吴加维、陈奕纯立案；因涉嫌违反限制性规定转让公司股票，中国证监会决定对陈丹华立案。

二级市场反应强烈

中国企业资本联盟副理事长柏文喜在接受《华夏时报》记者采访时表示，上述情况体现了监管层从严监管的态度。监管层通过立案调查、行政处罚等手段，强化了对资本市场的监管，维护市场秩序。通过严格的监管，能够提高上市公司的质量，促进资本市场的健康发展。其次，严格监管增强了投资者对市场的信心，提高了市场的透明度和公平性。与此同时，通过打击违法违规行为，证监会有助于减少市场操纵和内幕交易，促进市场的稳定和健康发展。

从二级市场的表现来看，大多数公司在公布被立案调查的消息后，其股价通常会迅速出现显著波动。

比如创兴资源，11月11日和12日股价下跌幅度均超5%；11月11日，ST百灵跌停；远兴能源和智动力在披露相关公告后的次日，股价均出现了不同程度的下跌。不少投资者在股吧等互动平台表示，担心公司股价会进一步下滑。

柏文喜认为，上市公司或相关人士被立案调查，会造成诸多影响。一是资本市场信任度下降，被立案调查可能会导致投资者对公司的信任度下降，影响公司的市场声誉；二是股价波动，立案调查可能会导致公司股价出现波动，影响投资者的投资决策；三是监管处罚，如果调查结果证实存在违法违规行为，公司及相关责任人可能会面临行政处罚，包括罚款、市场禁入等。

那么，上市公司如何预防未来可能的违规行为并提升公司治理和信息披露质量呢？在柏文喜看来，上市公司应当加强内部控制，强化内部审计和合规体系，确保公司运营符合法律法规要求；提高信息披露质量，确保信息披露的真实性、准确性和完整性，避免因信息披露违法违规受到监管处罚；强化监督机制，建立有效的监督机制，包括独立董事和监事会的作用，以监督公司管理层的行为等。

责任编辑：麻晓超主编：夏申茶