把握券业历史性机遇打造财富管理新样本_新浪财经

　　联储证券总经理张强

　　2024年7月15日至18日，中国共产党第二十届中央委员会第三次全体会议在北京举行。会议审议通过了《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》，科学谋划了进一步全面深化改革的宏伟蓝图，并对进一步深化资本市场改革作出重要部署，对金融机构服务实体经济提出了明确要求。7月19日，中国证监会召开会议传达学习党的二十届三中全会精神，研究贯彻落实措施，强调将紧紧围绕推进中国式现代化这个中心任务，坚定不移把全面深化资本市场改革推向前进。

　　作为资本市场的重要参与者和建设者，证券行业正迎来高质量发展的历史性机遇。联储证券作为一家混合所有制的中小型券商，将深入学习党的二十届三中全会精神，牢牢把握资本市场深化改革的发展机遇，贯彻落实以新“国九条”为纲领的资本市场“1+N”政策体系的新要求，坚定践行金融工作的政治性和人民性，主动顺应“两强两严”监管要求，深刻理解证券经营机构的功能性定位，加快培育自身差异化竞争优势，更好地服务于实体经济与资本市场的高质量发展。

　　一、坚持党的领导，坚定走好中国特色金融发展之路

　　坚持党中央对金融工作的集中统一领导，是做好金融工作的根本保证，也是中国特色金融发展之路的核心优势。联储证券作为一家非公金融企业，深刻认识到坚持党的领导在企业发展把方向、稳大局、促落实、聚人心上的核心作用，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，坚定拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”，创新“党建+X”多轮驱动模式，坚持将党建引领与公司治理、经营发展、社会责任、企业文化等方面有机融合，为公司高质量发展提供坚实的政治保障。

　　党的二十届三中全会召开以来，联储证券将学习宣传贯彻全会精神作为当前和今后一个时期的首要政治任务，公司党委第一时间召开专题会议传达学习全会精神，邀请山东大学教授来公司为全体党员干部进行党的二十届三中全会精神专题培训，帮助公司党员干部更加全面、深刻地领会全会精神，更加坚决地把思想和行动统一到党中央关于进一步全面深化改革的决策部署上来。公司党员干部切实履行一岗双责，发挥冲锋带头作用，着力将贯彻落实全会精神转化为推动公司高质量发展的强大合力。

　　二、苦练专业内功，服务科技创新与新质生产力发展

　　资本市场是服务科技创新与培育新质生产力的重要力量。中国证监会在传达学习党的二十届三中全会精神会议上强调，要进一步增强资本市场对科技创新的包容性、适配性，引导更多资源要素向新质生产力领域集聚。新“国九条”明确指出，要推动股票发行注册制走深走实，增强资本市场制度竞争力，提升对新产业、新业态、新技术的包容性。

　　券商作为资本市场的深度参与者与核心中介，在优化资源配置、促进价值发现、推动产业整合升级、支持企业投融资等方面具有专业优势。联储证券立足自身资源禀赋，坚持区域聚焦和产业聚焦，在投融资两端共同发力。一方面，联储证券扎根本土、下沉服务，聚焦“专精特新”中小企业培育，充分发挥自身“投资+投行”综合金融优势，帮助初创型企业获得资金支持，帮助成长型企业规范治理、登陆各级资本市场，帮助产业链扩张型企业寻找优质标的、实施并购重组，赋能企业成长壮大的全生命周期。另一方面，联储证券充分发挥“投早投小”的优势，创设并积极参与各类产业基金，帮助符合国家产业政策导向且具备高成长性的中小企业获得经营发展所需要的资金支持，引导更多资源要素向新质生产力集聚。联储证券旗下另类投资子公司也深耕于高端装备、生物医疗、智能制造、新材料等新兴产业，成功培育多家优质企业。

　　三、坚守合规风控，正确处理功能性和盈利性的关系

　　党的二十届三中全会指出，要健全投资和融资相协调的资本市场功能，防风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展。新“国九条”强调，必须全面加强监管、有效防范化解风险，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”的责任。联储证券牢固树立合规经营的底线思维，严格落实“强本强基”，积极配合“严监严管”，将夯实业务基础、提升合规风控能力放在当前经营管理更加重要的位置。同时，公司对照监管政策要求，及时修订完善内部管理制度并强化政策宣导，对安全生产、从业人员管理、违规炒股、廉洁从业等重点领域和关键环节认真开展风险排查，持续弥补管理短板，全面提升合规风控能力，保障公司安全稳健运营，切实担当资本市场健康、稳定、高质量发展的践行者和维护者。

　　“始终践行金融报国、金融为民的发展理念，正确处理好功能性和盈利性关系”是新形势下监管部门对证券公司的明确要求。联储证券总部位于国家级财富管理金融综合改革试验区，将充分依托区位优势与政策先发优势，聚焦“财富管理+专业交易”，为客户提供多层次、多品种、风险收益相匹配的金融产品货架与更加专业、长久的顾问式服务，满足客户多元化资产配置的需求，为广大人民群众资产保值增值提供更加专业、优质的金融服务，切实维护好广大金融消费者的合法权益，打造财富管理新样本。

　　四、担当社会责任，弘扬与践行中国特色金融文化

　　风清气正、良性健康的行业文化是推动行业高质量发展的肥沃土壤。习近平总书记在2024年省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上发表重要讲话时指出：“推动金融高质量发展、建设金融强国，要坚持法治和德治相结合，积极培育中国特色金融文化，做到诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为。”这一重要论述为培育中国特色金融文化提供了根本遵循和行动指南。新“国九条”强调持续开展行业文化综合治理，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，坚决纠治行业不良风气。

　　联储证券认真遵循中国特色金融文化“五要五不要”，全面推进落实中国证监会及证券业协会关于行业文化建设的相关工作要求，始终将文化建设作为企业核心战略之一，聘请外部顾问进行文化诊断并相应提出公司文化建设的阶段性目标。通过发布《联储》内刊、强化“联储共识”，搭建云文化平台、打造专属公司IP形象等措施，打造具有积极健康、特点鲜明的企业文化氛围，塑造优质企业文化凝心聚力，规范员工执业行为，保障公司合规稳健经营，充分展现证券行业的新风貌。同时，联储证券主动担当社会责任，自2017年便启动“联储·心联心”计划。多年来，公司公益足迹已遍布西藏、广东、云南、甘肃等二十多个省份，通过场馆捐赠、志愿支教、扶贫助困等方式，推动偏远地区教育事业与当地经济的可持续发展。

　　高质量发展是新时代的硬道理，在推进中国式现代化、建设金融强国的新征程上，联储证券将认真贯彻落实党的二十届三中全会精神，着力提升自身经营管理效率与专业服务能力，持续探索中小券商差异化发展之路，在支持科技创新、发展新质生产力、做好金融“五篇大文章”上更加积极有为，为资本市场高质量发展与中国式现代化建设贡献更大力量！