逾千万处罚再释强监管信号，荣盛石化内幕交易窝案掀轩然大波

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　　21世纪经济报道记者 赵云帆 报道

　　作为近年来最大的二级市场收购计划以及最大的国外企业跨境收购内资企业案例之一，沙特阿美投资荣盛石化（002493.SZ）一案，吸引了市场足够的眼球。然而证监会官网的一则处罚决定书，却在近期将荣盛石化推至风口浪尖。

　　该决定书显示，包括时任荣盛能源有限公司副总经理全卫军、时任杭州久胜私募基金管理有限公司执行总裁王仙鹏、时任荣盛控股财务管理中心资金管理部门经理周文丽、时任荣盛控股总裁办副主任吴妙琴4人，因内幕交易荣盛石化股票而被处以罚金等处罚，合计罚金逾千万。

　　疑似受此事发酵影响，荣盛石化股票日内跌5.01%，今年以来则累跌逾18%。

　　21世纪经济报道记者就前述内幕交易事项，向公司证代询问后续进展，但截至目前暂未得到回应。

　　同时，截至发稿前，荣盛石化公司亦未对公司员工涉嫌内幕交易问题，或对公司内控管理失当问题公开回应。

　　涉及董秘亲属

　　据悉，在此次通报处罚决定中，证监会完整通报了包括案件当事人如何获知内幕信息，如何通过关联人账户买卖股票的细节。

　　此案中，全卫军涉案情况在四人中较为典型，与公司董秘的亲密关系也被关注较多。

　　根据处罚决定书，全卫军在荣盛控股子公司荣盛能源有限公司任副总经理，为荣盛石化董秘全卫英之兄，两人住在同一小区，见面接触较多，彼此关系密切，在内幕信息敏感期内联络频繁。

　　2023年1月4日，荣盛石化总经理项炯炯组建“沙特阿美股权协议”微信群，全卫英为群成员之一，证明其不晚于2023年1月4日知晓内幕信息。

　　随后，荣盛石化方面分别在1月末至3月初推进股权收购事宜，敲定协议细节，包括确定了原油、化学品及股份买卖等一揽子战略合作方向及协议条款等；包括敲定付款流程与方式，与中介机构探讨公告和董事会事宜。

　　最终，直至3月27日收盘后，荣盛石化发布《关于引入战略投资者暨控股股东协议转让公司部分股份的权益变动提示性公告》。

　　但记者注意到，早在该信息发布前，荣盛石化3月27日当天就突然跳涨，收盘涨幅达到7.92%。

　　接下来，荣盛石化二级市场股价分别在3月28日、29日两日收出涨停，但随后便破位下跌，时至今日股价已然腰斩。

　　证监会还披露，全卫军使用“朱某娟”财通证券普通账户、“朱某娟”财通证券信用账户，并使用全卫军尾号1866手机号下单交易。相关银证转账使用全卫军尾号1866手机号操作，交易资金来源为全卫军及其母亲。同时，陆某刚承认将“陆某刚”国信证券账户出借给全卫军使用。“陆某刚”国信证券信用账户交易“荣盛石化”主要使用全卫军尾号1866手机号下单交易，全卫军承认账户资金来源于其本人，涉案交易由其本人下单交易。

　　对于内幕交易认定的真实性，证监会还分析指出，全卫军内幕信息敏感期内买入意愿强烈。交易量放大，与以往交易习惯明显不同，交易行为明显异常，与内幕信息高度吻合，且无正当理由或正当信息来源。

　　通报多起证券违法典型案例

　　21世纪经济报道记者注意到，虽然荣盛石化以上案件在证监会官网标注的发布时间为今年6月24日，但实际发布时间疑似为今年8月17日。

　　虽然延时良久才“发布”，但前述四位当事人以上处罚也是证监会对荣盛石化相关责任人和当事人今年作出的第二轮处罚。

　　此前5月30日，浙江证监局已经对荣盛石化业绩预告不准确问题采取了发布警示函措施的决定。

　　根据该公司披露《2023年度业绩预告》，因公司业绩预告相关信息披露不准确。公司董事长李水荣、总经理项炯炯、财务总监王亚芳、董事会秘书全卫英对上述违规行为负有主要责任。浙江证监局决定对荣盛石化公司、李水荣、项炯炯、王亚芳、全卫英分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　而就在前述四个关联人内幕交易消息发布前，证监会管委会办公厅于8月16日发布了2024年上半年证监会行政执法情况综述，并再次重申“始终坚持‘长牙带刺’，一以贯之严监严管”的执法理念方针。

　　在证监会的情况综述中，鹏博士、华讯方舟、中利集团、上实发展、华铁股份、摩登大道、华英农业、冰山冷热、中核钛白、*ST金洲等涉及信息披露违法、财务造假、操纵市场，内幕交易等案件被重点提及。

　　吊诡的是，同样系今年上半年下达处罚决定的荣盛石化却不在综述通报的典型案例之中。

　　综述指出，上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。

　　证监会还指出，将“一以贯之”，从严打击财务造假等信息披露违法行为，全面打击操纵市场、内幕交易等交易类违法持续打击实控人等“关键少数”违法，强化行政、刑事、民事立体化追责，助力提高违法成本等。

　　科方德智库研究负责人张新原表示，荣盛石化内幕交易事件处罚，反映了监管机构对于内幕交易等违法行为的严厉打击态度。该事件凸显了监管机构对资本市场违法行为的零容忍立场，表明监管机构将进一步加强监管，打击内幕交易等违法行为，维护市场的公平、公正和透明。

　　中国企业资本联盟副理事长柏文喜指出，这一案件的曝光体现了监管机构对于维护资本市场公平性和透明度的坚定决心。通过公开披露内幕交易案件的处罚决定，监管机构向市场传递了严格执法、提高市场信心的信号，并敦促公司强化治理，强化合规意识，完善内部控制，强化责任追究等。

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责任编辑：刘万里 SF014