江苏证监局8月14日通报：
兴业证券股份有限公司无锡分公司存在以下问题:
一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为,你分公司未能及时监测和预警。
二是对于你分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查,电话回访流于形式,未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。
胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司从业期间,存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。
对分公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。对胡道雷采取出具警示函的行政监管措施,
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