刚刚！ “新”券商要来了！

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2024年08月02日恒投证券(01476) 公告正文(1)建议更改公司名称 (2) 建议修改《公司章程》及 (3) 临时股东大会及暂停办理股份过户登记手续下载附件

建议更改公司名称

一项特别决议案将提呈临时股东大会，以审议及批准建议更改公司名称。

董事会建议将本公司中文名称由「恒泰証券股份有限公司」更改为「金融街证券股份有限公司」

恒泰证券股份有限公司 - 计划更名为“金融街证券股份有限公司”。

更名原因：基于公司的战略定位、品牌规划与自身发展的需要，以及金融街集团成为公司的实际控制人后，更名有利于在金融街集团全业务链条上的价值互认和实现品牌协同效应。

股权变更：原第一大股东天风证券将持有的恒泰证券股份转让给北京华融综合投资有限公司，使金融街集团成为恒泰证券的实控人。

高管变动：随着股东的变更，恒泰证券高管团队也发生了变动，包括委任新的董事长和总裁，以及选举新的董事会成员。

九州证券- 已更名为华源证券。

背后原因：通常与券商并购、控股股东变化有关。

新时代证券- 改名为诚通证券。

背后原因：与股东变化有关。

网信证券有限责任公司 - 更名为“麦高证券有限责任公司”。

更名时间：2023年1月。

更名原因：指南针因经营发展需要，完成对网信证券的收购后，持有其100%股权，进行了名称变更。

高盛高华证券有限责任公司 - 更名为“高盛（中国）证券有限责任公司”。

更名时间：2023年6月。

更名原因：高盛取得此前以合资形式运营的中国业务主体的全资控股后，大部分业务向统一实体迁移，更名为高盛（中国）证券，以赋予更清晰的品牌形象。

九州证券股份有限公司 - 更名为“华源证券股份有限公司”。

更名时间：2023年9月。

更名原因：中国证监会于2022年12月核准武汉金融控股（集团）有限公司成为九州证券实际控制人，随后完成了公司名称的变更。

安信证券股份有限公司 - 更名为“国投证券股份有限公司”。

更名时间：2023年12月。

更名原因：国投资本基于战略定位、品牌规划与自身发展的需要，将安信证券更名为国投证券，以强化股东赋能和产融协同，打造具有国投特色的金融品牌名片。

恒投证券

HENGTOUSECURITIES

（于中华人民共和国以中文公司名称「恒泰证券股份有限公司」

注册成立的股份有限公司，在香港以「恒投证券」（中文）

及「HENGTOUSECURITIES」（英文）名义开展业务）

（「本公司」）

（股份代码：01476）

(1)建议更改公司名称

(2)建议修改《公司章程》及

(3)临时股东大会及暂停办理股份过户登记手续

董事会谨此宣佈已于2024年8月2日举行董事会会议，以议决以下事项：

1.建议更改公司名称

一项特别决议案将提呈临时股东大会，以审议及批准建议更改公司名称。

董事会建议将本公司中文名称由「恒泰証券股份有限公司」更改为「金融街证券股份有限公司」，将本公司英文名称由「HENGTAISECURITIESCO.,LTD.」更改为「FinancialStreetSecuritiesCo.,Limited」（「建议更改公司名称」）。董事会提请股东大会授权董事会，并由董事会授权本公司经营管理层或董事会授权人士根据监管部门的要求，全权办理本次建议更改公司名称事宜，包括工商变更登记、证照、资质、公司制度等所有涉及建议更改公司名称的相关工作。如更名失败，董事会提请股东大会授权董事会负责更名终止事宜。

建议更改公司名称的原因

建议更改公司名称是基于本公司的战略定位、品牌规划与自身发展的需要。本公司将更新品牌形象，提升业务服务能力，为客户提供更优质的服务，增强市场竞争力。2023年，北京金融街投资（集团）有限公司（「金融街集团」）成为本公司的实际控制人，建议更改公司名称有利于本公司在金融街集团全业务链条上的价值互认、实现品牌协同效应。董事会因此认为，建议更改公司名称符合本公司及股东之整体利益。

建议更改公司名称之条件

建议更改公司名称将须待以下条件达成后，方可作实：

(a)股东于临时股东大会上通过特别决议案以批准建议更改公司名称及修改《公司章程》；及

(b)取得中国政府或监管机构就建议更改公司名称的所有必要的批准、授权或登记（如适用）。

待上述条件达成后，本公司将向香港公司注册处办理一切所须的存档手续。

建议更改公司名称之影响

建议更改公司名称将不会影响股东的任何权益。所有印有本公司现有名称之现有已发行股票将继续为本公司股份之法定所有权凭证，并有效作买卖、结算、登记及交付用途。因此，本公司将不会就现有股票换领印有本公司新名称之新股票作出任何安排。倘建议更改公司名称生效，其后所发行之本公司之股票将以本公司之新名称发行，而本公司股份将以新名称于联交所进行买卖。

此外，待联交所确认后，在联交所买卖本公司证券时所用之中英文股份简称亦将于建议更改公司名称生效并完成香港之存档手续后更改。

2.建议修改《公司章程》

一项特别决议案将提呈临时股东大会，以审议及批准建议修改《公司章程》。

鉴于本公司拟更改公司名称，董事会建议对《公司章程》的相关条款作如下修订：

原条款

封面：恒投证券HENGTOUSECURITIES（于中华人民共和国以中文公司名称「恒泰证券股份有限公司」注册成立的股份有限公司，在香港以「恒投证券」（中文）及「HENGTOUSECURITIES」（英文）名义开展业务）

建议修订为

封面：金融街证券股份有限公司FinancialStreetSecuritiesCo.,Limited（于中华人民共和国注册成立的股份有限公司）

原条款

第一条为维护恒泰证券股份有限公司（以下简称「公司」或「本公司」）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称「《公司法》」）、《中华人民共和国企业国有资产法》、《中国共产党章程》、《中华人民共和国证券法》（以下简称「《证券法》」）、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（以下简称「《特别规定》」）、《到境外上市公司章程必备条款》（以下简称「《必备条款》」）、《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称「《香港上市规则》」）、《证券公司治理准则》、《证券公司股权管理规定》和其他有关规定，制订本章程。

建议修订为

第一条为维护金融街证券股份有限公司（以下简称「公司」或「本公司」）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称「《公司法》」）、《中华人民共和国企业国有资产法》、《中国共产党章程》、《中华人民共和国证券法》（以下简称「《证券法》」）、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（以下简称「《特别规定》」）、《到境外上市公司章程必备条款》（以下简称「《必备条款》」）、《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称「《香港上市规则》」）、《证券公司治理准则》、《证券公司股权管理规定》和其他有关规定，制订本章程。

原条款

第三条公司注册名称为：中文全称：恒泰証券股份有限公司；

英文全称：HENGTAISECURITIESCO.,LTD.;

公司住所为：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼；

邮递区号为：010051；

电话：0471–4962367、010–83270996；

传真：010–83270998。

建议修订为

第三条公司注册名称为：中文全称：金融街证券股份有限公司；

英文全称：FinancialStreetSecuritiesCo.,Limited;

公司住所为：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼；

邮递区号为：010051；

电话：0471–4962367、010–83270996；

传真：010–83270998。

原条款

第一百四十一条公司设立中国共产党恒泰证券股份有限公司委员会（以下简称「公司党委」）和中国共产党恒泰证券股份有限公司纪律检查委员会（以下简称「公司纪委」）。董事长、党委书记原则上由一人担任，配备一名主抓党建工作的专职副书记。符合条件的党委班子成员可以通过法定程序进入董事会、监事会和经理层，董事会、监事会、经理层成员中符合条件的党员可依照有关规定和程序进入党委。

公司党委和纪委的书记、副书记、委员的职数按上级党委批覆设置，经选举产生。党员大会（或党代表大会）闭会期间，上级党委认为有必要时，可以任命党委书记、副书记和纪委书记职务。

建议修订为

第一百四十一条公司设立中国共产党金融街证券股份有限公司委员会（以下简称「公司党委」）和中国共产党金融街证券股份有限公司纪律检查委员会（以下简称「公司纪委」）。董事长、党委书记原则上由一人担任，配备一名主抓党建工作的专职副书记。符合条件的党委班子成员可以通过法定程序进入董事会、监事会和经理层，董事会、监事会、经理层成员中符合条件的党员可依照有关规定和程序进入党委。

公司党委和纪委的书记、副书记、委员的职数按上级党委批覆设置，经选举产生。党员大会（或党代表大会）闭会期间，上级党委认为有必要时，可以任命党委书记、副书记和纪委书记职务。

除上述建议修改《公司章程》外，《公司章程》的其他条款维持不变。

建议修改《公司章程》的英文版为其中文版的非官方翻译。如两个版本有任何歧义，概以中文版为准。

建议修改《公司章程》须待股东于临时股东大会上以特别决议案的形式批准，且于取得中国政府或监管机构所有必要的批准、授权或登记（如适用）后，方可生效。此外，临时股东大会授权董事会并由董事会转授权本公司经营管理层办理该事项涉及的相关监管机构审批、备案手续等。

3.临时股东大会及暂停办理股份过户登记手续

临时股东大会将于2024年8月23日（星期五）举行。

载有建议更改公司名称、建议修改《公司章程》及临时股东大会通告的临时股东大会通函，连同联交所证券上市规则（「上市规则」）所规定的临时股东大会相关的代表委任表格将根据上市规则之规定于实际可行情况下尽快寄发予股东，并刊载于本公司网站www.cnht.com.cn及「披露易」网站www.hkexnews.hk。

为确定出席临时股东大会并于会上投票的资格，本公司将于2024年8月20日（星期二）起至2024年8月23日（星期五）（包括首尾两日）暂停办理股份过户登记，该期间不办理股份过户手续。于2024年8月23日（星期五）名列本公司股东名册的股东应有资格出席临时股东大会。为符合资格出席临时股东大会并于会上投票，全部股份过户文件连同有关股票须于2024年8月19日（星期一）下午4时30分前一併送交本公司中国总部，地址为中国北京市西城区德胜门外大街83号德胜国际中心B座12层（就内资股股东而言）或本公司H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712–1716号铺（就H股股东而言）。

本公司将就建议更改公司名称以及建议修改《公司章程》之生效另行作出公告。

4.释义

本公告中，除文义另有所指外，下列词彙具有以下涵义：

「《公司章程》」本公司的公司章程，经不时修订

「董事会」本公司董事会

「本公司」于中华人民共和国以中文公司名称「恒泰証券股份有限公司」注册成立的股份有限公司，在香港以「恒投证券」（中文）及「HENGTOUSECURITIES」（英文）名义开展业务

「董事」本公司董事

「内资股」本公司发行股本中每股面值人民币1.00元之普通股，以人民币认购或入账列作缴足

「临时股东大会」本公司谨订于2024年8月23日（星期五）上午10时正假座中国北京市西城区德胜门外大街83号德胜国际中心B座12层会议室举行的2024年第二次临时股东大会

「港元」香港法定货币港元

「香港」中国香港特别行政区

「H股」本公司发行股本中每股面值人民币1.00元之普通股，以港元认购及买卖，并于联交所上市

「中国」中华人民共和国，就本公告而言，不包括香港、中国澳门特别行政区及台湾

「人民币」人民币，中国法定货币

「股份」内资股及H股

「股东」股份持有人

「联交所」香港联合交易所有限公司

承董事会命

祝豔辉

董事长

中国北京

2024年8月2日

于本公告日期，董事会包括执行董事祝豔辉先生；非执行董事余磊先生、王琳晶先生、李晔先生、杨琴女士及李延永先生；独立非执行董事陈欣先生、徐洪才先生及程茁女士。

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