严惩！联泰环保拟被罚1210万立案3个月监管已查明事实_新浪财经

记者余以墨

在被立案调查3个月之后，A股上市公司联泰环保（603797）公告称收到监管部门下发的《行政处罚事先告知书》。此前，公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，根据相关规定，信披义务人存在信息披露违法违规，给股民造成损失的，应依法赔偿股民损失，受损投资者可通过“股民索赔宝”微信公众号报名参加索赔。

信披违规收预处罚

7月29日，联泰环保披露公告称，公司及公司实际控制人之一于近日收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》。今年4月29日，因涉嫌信息披露违法违规，公司及实控人之一分别收到中国证监会出具的《立案告知书》，时隔3个月监管就查清了该公司的违法违规事实。

信息披露不及时或不准确，不但侵害投资者的知情权、损害投资者利益，并且违背了公司法及证券法，或将引发受损投资者的维权。目前预处罚已下发，该上市公司或将被投资者以证券虚假陈述为由起诉。

违规事项有三方面

事先告知书中详细披露了公司及实控人的违法违规涉及三方面，其一是公司未按规定及时披露关联方2022年至2023年1月非经营性资金占用；2022年累计发生额达11.18亿元，占当期经审计净资产的38.04%；2023年1月累计发生额为3.7亿元，占最近一期经审计净资产的12.36%。公司未按规定及时披露上述关联方非经营性资金占用情况。

其二是2022年半年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏；主要为未披露资金占用金额导致相关报告存在遗漏。其三是该公司对交易所2022年年报信息披露监管工作函的回复公告存在虚假记载，公司于2023年6月20日回复交易所有关年报信息监管工作函，该回复公告存在虚假记载。

广东证监局拟决定对该公司责令改正，给予警告，并处以350万元罚款，对相关责任人处以不同金额的罚款，合计罚款1210万元。

投资者维权条件

上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，非经营性资金占用被业内视为市场影响重大、触碰监管底线的恶性违规，一直是重点监管红线。大股东及相关方违规资金占用，不仅是对中小股东利益的戕害，而且还会冲击上市公司的资金配置效率。映射到资本市场，不仅容易导致ST警示，还可能成为拖累上市公司破产重整乃至退市的重要影响因素。

刘鹏律师认为，在2022年1月1日-2024年4月30日期间买入，并在2024年5月1日之后卖出或仍持有而亏损的即符合维权条件，适格投资者可通过“股民索赔宝”公众号进行索赔登记，区间仅为律师团队认定，最终区间以法院判决为准。