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来源:新融微生活
2024年以来,强监管风暴席卷证券行业。
据小编不完全统计,2024年上半年,中国证监会及各地证监局、沪深交易所等监管部门累计对50家券商下发逾200张罚单,其中多家头部券商不止一次领罚;从处罚力度最大的立案调查来看,年内已有4家券商先后被立案,分别是中信证券(26.900, -0.08, -0.30%)(600030.SH)、海通证券(10.410, 0.00, 0.00%)(600837.SH)、东吴证券(7.930, 0.01, 0.13%)(601555.SH)以及渤海证券。
分业务类型看,投行业务和经纪业务遭重点监管,均涉及数十家券商,受罚领域还包括自营、资管等业务。其中投行业务方面,监管部门多次对中介机构和有关人员进行“双罚”,据中证协网站信息,上半年已有67名保代进入C类(处罚处分类)名单。
海通证券多次被点名
招商证券(18.170, 0.12, 0.66%)被罚人数最多
随着2024年上半年的结束,证券公司行业处罚情况也出炉。红星资本局根据公开数据统计发现,今年上半年监管部门累计对50家券商下发逾200张罚单,其中多家头部券商不止一次领罚。
以行政监管和自律监管举措为统计口径,处罚主体为证券公司的罚单中,海通证券涉及次数最多,达到10次,中信证券、中信建投(24.020, 0.11, 0.46%)(600030.SH)、中金公司(34.770, 0.23, 0.67%)(601995.SH)年内分别被罚7次、7次、6次。
小编注意到,海通证券的罚单涉及沃得农机、中核钛白(4.640, -0.05, -1.07%)(维权)(002145.SZ)、格力地产(6.200, 0.26, 4.38%)(维权)(600185.SH)、科利德、格蓝若等多家IPO或上市公司。这些处罚主要与海通证券保荐业务中的违规行为相关,包括但不限于对IPO项目的尽职调查不尽责、擅自改动招股书、内部质量控制薄弱、帮助客户定增套利等问题。
具体来看,4月份,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,海通证券、中信证券均被证监会立案;同月,因承销格力地产债券违规,海通证券、中泰证券(6.610, 0.01, 0.15%)(600918.SH)被广东证监局采取责令改正监管措施,中信建投也被广东证监局出具警示函。
从从业人员被罚情况看,Wind数据显示,招商证券(600999.SH)的被罚人数在各家券商中最多,共有68人,其中63人踩中“证券从业人员违规炒股”红线。
2月,证监会对招商证券63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
值得一提的是,今年以来,证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大,仅一季度就有超百名证券从业人员因违规交易证券遭罚,被罚员工不乏时任高管层成员。例如前述处罚中,招商证券时任执行董事兼总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。同在今年2月,长城证券(8.200, -0.03, -0.36%)(002939.SZ)原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入措施,罚没累计达1.17亿元。
处罚力度最重的当属立案调查。今年上半年,中信证券、海通证券、东吴证券和渤海证券4家券商先后被证监会立案调查。其中,中信证券和海通证券最终被采取罚款并没收违法所得的行政处罚。
另外两家券商的调查结果与处罚措施尚未公布。其中,东吴证券因涉嫌国美通讯(现“*ST美讯(0.740, 0.00, 0.00%)(维权)”,600898.SH)、紫鑫药业(已退市)非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被立案;渤海证券涉嫌财务顾问业务违法违规。红星资本局了解到,目前渤海证券正处于IPO进程中,此前该公司就因财务顾问业务违规被监管警示,被立案调查或影响其IPO的推进。
超三成罚单指向投行业务
67名保代进入C类名单
分业务类型看,投行业务被监管重点关注。据红星资本局不完全统计,超200张罚单中有73张指向投行业务,涉及33家券商,占比超过三成。值得一提的是,随着监管加大对中介机构从业人员的追责力度,部分保代也被监管部门采取通报批评或出具警示函的监管措施。
从针对保代的处罚情况来看,中证协官网保荐代表人C类(处罚处分类)名单显示,2024年上半年有67名保代被处罚,涉及21家券商。2023年全年共有87名保代进入该名单。

其中,海通证券被处罚人数最多,共有12人,其次为中信建投、中信证券,分别有9人、6人,华泰证券(17.690, -0.01, -0.06%)(601688.SH)旗下华泰联合证券有5人,第一创业(7.590, 0.00, 0.00%)(002797.SZ)旗下一创投行、国信证券(10.440, 0.02, 0.19%)(002736.SZ)各有4人。
从各家券商的受罚情况来看,华西证券(8.610, 0.16, 1.89%)(002926.SZ)因牵涉金通灵(2.570, -0.10, -3.75%)(维权)(300091.SZ)业绩造假案,被处罚的力度最重。5月,江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,华西证券两名保代也被认定为不适当人选。
经纪业务也是监管出手的重点领域。据证券时报报道,上半年监管共开出67张罚单,涉及29家券商。其中中泰证券(600918.SH)罚单最多,4位员工被出具警示函,中泰证券和湖南分公司,以及位于漳州的一营业部均被警示。
今年以来,券商受罚的领域还包括自营、资管等业务。例如,华泰证券因存在自营合规风控把关不到位等问题,被江苏证监局采取责令改正的监管措施;国信证券因存在纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等问题,被深圳证监局采取出具警示函措施。
责任编辑:何俊熹




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昨天大盘出现冲高回落,主要是大盘受到了10日线附近的压力,大盘量能已经萎缩到1.2万亿左右,遇到压力位就无力上攻,市场热点像电风扇一样,今天涨,明天跌,上午涨,下午跌,甚至上一秒涨,下一秒跌,主要是散户都不玩了,市场只剩下量化资金上下收割,以前是大家炒作机器人(sz300024),现在是机器人(sz300024)炒你,搞不赢啊!市场走弱的主要原因:一是月底业绩暴雷还没有结束,特别是业绩造假的公司都会在近两天揭开神秘的面纱,昨晚又有一只新元科技(sz300472)被立案,2.22万股东无眠了!二是4月2日的靴子还没有落地,谁也不知道老特会耍出什么样的阴招。所以,大家只有选择观望,要不持仓不动了,你想怎么样就怎么样;亦或者干脆割肉不玩了!市场再次回到以前的状态,确实挺无语的。但我们要说的是,大盘中期行情肯定没有结束,3600点不是今年的高点!近期的市场,A股跟美股走势是相反的,昨晚美股再次出现回调,但富时A50和中概股都是上涨的,今天大盘能反弹吗?涨一天,大家可以高兴三天,可以增加消费;跌一天,有人要被问候三天!一、中芯国际(sh688981):2024年净利润同比下降23.3% 拟不进行利润分配中芯国际(sh688981)公告,2024年营业收入为577.96亿元,同比增长27.7%,归属于上市公司股东的净利润为36.99亿元,同比下降23.3%。公司拟不进行利润分配。中芯国际(sh688981)这份业绩确实不好,根据公布的报告分析,中芯国际(sh688981)去年净利10.6亿元,第四季度净利只有9.92亿元,环比下降6.36%。但是这种科技公司,如果只看业绩,那你就错了,比如寒武纪(sh688256)上市6年,年年亏损,它不是照样被炒作吗?所以,对重点龙头科技公司要看营收和开支,只要营收增加,说明公司就没有问题;只要开支增加,说明公司在加大投资,对上下游都是利好。中芯国际(sh688981)公告2025年第一季度营收环比增长6%-8%,2025年资本开支与上年大致持平。说明中芯国际(sh688981)的业绩是超预期的,对上下游的支撑也是没有问题的,所以,大家不用担心。 -
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