注意！这些私募们被“教训”了|私募基金_新浪财经

行家基募提醒：本文内容仅对合格投资人开放！

私募基金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元，并且符合这些相关标准的单位和个人：

说明下，金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。最后，私募基金风险大，文章所列产品表现仅为历史走势，不代表未来表现，不构成收益保证。文章内容仅供参考交流，不构成投资建议哦~

截止今日各地证监局2024年5月共计处罚了19家私募机构：分别是北京的金慧丰投资、首科三新投资、文兴盛世投资、融沛资本、赢成投资，深圳的前海长富基金、中润东方资产、兆利丰私募、融信资本投资，四川的洛阳均盈私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）（私募基金，管理人深圳百富天盈私募），浙江的嘉兴谦吉投资、杭州敦信资产，上海的国跃私募基金、磁谷投资、新川投资，宁夏的宁金基金，海南的海南海创方得私募，广东的盐城金起航贰号企业管理合伙企业（有限合伙）（厦门鑫九投资管理有限公司管理），厦门的铨德私募。

地区：北京证监局

名称：北京金慧丰投资管理有限公司

规模：0—5亿

北京金慧丰投资管理有限公司存在管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。被监管局采取责令改正行政监管措施。

地区：北京证监局

名称：北京首科三新投资基金管理有限公司

规模：0—5亿

北京首科三新投资基金管理有限公司存在管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。被监管局采取出具警示函行政监管措施。

地区：北京证监局

名称：北京文兴盛世投资管理有限公司

规模：0—5亿

北京文兴盛世投资管理有限公司存在管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务;未按照合同约定向投资者进行信息披露。被监管局采取责令改正行政监管措施。

地区：北京证监局

名称：北京融沛资本管理有限公司

规模：5—10亿

北京融沛资本管理有限公司存在管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。被监管采取责令改正的行政监管措施。

地区：北京证监局

名称：北京赢成投资管理有限公司

规模：0—5亿

北京赢成投资管理有限公司存在管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。被监管采取责令改正行政监管措施。

地区：广东证监局

名称：盐城金起航贰号企业管理合伙企业（有限合伙）（厦门鑫九投资管理有限公司管理）

规模：0—5亿

盐城金起航贰号企业管理合伙企业（有限合伙）〔曾用名金起航贰号（厦门）投资合伙企业（有限合伙），以下简称金起航贰号或企业〕作为持有珠海高凌信息科技股份有限公司（以下简称高凌信息或公司）首次公开发行前发行股份的股东，曾在高凌信息《招股说明书》中承诺减持股份时提前三个交易日通知公司予以公告，并按照有关规定及时、准确地履行信息披露义务。但金起航贰号于2024年4月23日至4月24日期间减持高凌信息股票269,313股，未按承诺提前通知高凌信息予以公告。被监管采取责令改正的行政监管措施。

地区：海南证监局

名称：海南海创方得私募基金管理有限公司

规模：0—5亿

海南海创方得私募基金管理有限公司存在未履行谨慎勤勉义务，与关联方在办公场所、人员、财务、业务等方面未形成有效隔离。委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资金募集活动。被监管采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

地区：宁夏证监局

名称：宁夏宁金基金管理有限公司

规模：0—5亿

宁夏宁金基金管理有限公司存在投资者适当性管理不完善。部分合格投资者的证明材料存在缺失或瑕疵,部分投资者风险测评程序不完整、未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息、未真实、准确履行信息披露义务、基金管理等资料未集中统一保管,且存在部分档案资料缺失情形。被监管采取出具警示函的监管措施。

地区：厦门证监局

名称：厦门铨德私募基金管理有限公司

规模：0—5亿

厦门铨德私募基金管理有限公司在开展私募基金业务中，将厦门铨德晁玮指数增强私募证券投资基金的投资管理职责委托他人行使，被监管采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

地区：上海证监局

名称：上海国跃私募基金管理有限公司

规模：0—5亿

上海国跃私募基金管理有限公司在开展私募基金业务中，存在未保存通过录音或录像方式向个别投资者进行风险揭示的材料、在投资管理过程中未尽谨慎勤勉义务、未及时向投资者披露底层投资项目违约情况。被监管采取出具警示函的监督管理措施。

地区：上海证监局

名称：上海磁谷投资管理有限公司

规模：0—5亿

上海磁谷投资管理有限公司在开展私募基金业务中，存在个别基金未在中国证券投资基金业协会完成备案、未对个别投资者履行适当性评估义务、个别产品未制作部分定期报告、披露部分投资信息、未保存向个别投资者进行信息披露的证明材料。被监管采取出具警示函的监督管理措施。

地区：上海证监局

名称：新川投资管理（上海）有限公司（协会注销）

新川投资管理（上海）有限公司在开展私募基金业务活动中，未充分履行诚实信用、谨慎勤勉义务，未按照合同约定的投资范围进行投资，对基金投后管理不到位。被监管采取出具警示函的监督管理措施。

地区：深圳证监局

名称：前海长富基金管理有限公司（协会注销）

前海长富基金管理有限公司（以下简称长富基金或公司）在从事私募基金业务活动中，存在向长富5号私募证券投资基金的个别投资者承诺投资本金不受损失；向个别风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金；向个别投资者披露部分私募证券投资基金的虚假净值，存在未按照合同约定如实向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息的情形；未妥善保存部分投资者适当性管理方面资料。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

地区：深圳证监局

名称：深圳市中润东方资产管理有限公司

规模：0—5亿

深圳市中润东方资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在公司管理的中润东方合意安心债券一号私募证券投资基金未按照合同约定进行投资运作；公司管理的中润东方晨星二号私募证券投资基金的实际交易决策负责人并非基金合同约定的投资经理，且未与公司签订劳动合同。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

地区：深圳证监局

名称：融信资本投资（深圳）有限公司

规模：0—5亿

截至2023年12月17日，融信资本投资（深圳）有限公司管理的融信资本卓越1号私募基金持有爱司凯科技股份有限公司（以下简称爱司凯）6.53%股份，融信资本卓越1号私募基金于2023年12月18日通过大宗交易方式减持爱司凯股份288万股，减持后融信资本卓越1号私募基金持有爱司凯4.53%的股份。你公司在融信资本卓越1号私募基金持有爱司凯股份比例降至5%时，未停止买卖爱司凯股票，超比例减持0.47%。被监管采取责令改正的行政监管措施。

地区：深圳证监局

名称：深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司

规模：0—5亿

深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在未按照相关私募基金合同约定进行投资运作，不公平对待同一私募基金的不同投资者，说明公司未履行谨慎勤勉的义务。未建立健全关联交易管理制度。报送的信息存在虚假记载。向投资者提供的信息存在重大遗漏，未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。未妥善保存投资者适当性管理相关资料。被监管采取责令改正的行政监管措施。

地区：四川证监局

名称：洛阳均盈私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）（管理人：深圳百富天盈私募股权基金管理有限责任公司）

规模：0—5亿

2023年1月5日，洛阳均盈私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）等作为信息披露义务人共同公告《四川金顶（集团）股份有限公司收购报告书》，披露你们及四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称四川金顶）实际控制人为洛阳高新技术产业开发区管理委员会。2023年2月22日，洛阳均盈私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）作为信息披露义务人再次公告收购报告书，对实际控制人信息作出同样披露。但据洛阳市国资委相关认定说明，自2022年12月以来洛阳均盈私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）等及四川金顶的实际控制人为洛阳市人民政府。2023年12月29日，对收购报告书进行了相应更正披露。在上市公司收购过程中，作为相关信息的披露义务人，对你们及上市公司的实际控制人认定不严谨，在收购报告书中对实际控制人的信息披露不准确。被监管采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

地区：浙江监管局

名称：杭州敦信资产管理有限公司

规模：10—20亿

杭州敦信资产管理有限公司自2022年11月13日与交信（浙江）信息发展股份有限公司（以下简称信息发展）控股股东交信北斗（嘉兴）股权投资有限公司签订一致行动协议，成为信息发展控股股东的一致行动人。杭州敦信资产管理有限公司管理的私募证券投资基金分别于2023年12月1日和2023年12月4日将持有的信息发展3.08万股和5.75万股股份通过集中竞价交易的方式出售。杭州敦信资产管理有限公司作为信息发展控股股东的一致行动人，通过集中竞价交易方式减持信息发展股份，未按规定提前15个交易日披露减持计划。被监管采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。