哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届董事会第二十九次临时会议决议公告

证券代码： 600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2024-017

哈尔滨哈投投资股份有限公司

第十届董事会第二十九次临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届董事会第二十九次临时会议于2024年5月30日以通讯表决方式召开。本次会议通知及会议文件于2024年5月24日以书面送达、电子邮件方式发出，会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议召集召开程序及审议事项符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议由公司董事长赵洪波先生主持。截止2024年5月30日，共收回表决表9份。

二、董事会会议审议情况

经全体董事认真审议，会议形成如下决议：

（一）审议通过了《关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案》；

公司第十届董事会将于2024年6 月25日届满，将进行董事会换届选举。根据公司章程的规定，公司董事会由6名非独立董事和3名独立董事组成。董事会提名委员会对现任6名非独立董事赵洪波、张宪军、左晨、任毅、张名佳、蒋宝林进行了考察，6人均符合连选连任条件，拟继续提名为新一届董事会董事候选人。

第十届董事会同意提名委员会的提议，提名赵洪波、张宪军、左晨、任毅、张名佳、蒋宝林等6名同志为公司第十一届董事会非独立董事候选人。非独立董事候选人名单和简历附后。

董事会提名委员会委员共3人，以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了选举非独立董事及独立董事的议案。对第十一届董事会董事候选人发表了书面审核意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交股东大会审议。

（二）审议通过了《关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案》；

公司第十届董事会于2024年6月25日届满，将进行董事会换届选举。根据公司章程的规定，公司董事会设三名独立董事。董事会提名委员会对彭彦敏、姚宏、张铁薇三位同志进行了考察，3人均符合独立董事任职条件，拟提名为新一届董事会独立董事候选人。

第十届董事会同意提名委员会的提议，拟提名彭彦敏、姚宏、张铁薇3人为第十一届董事会独立董事候选人。独立董事候选人需报上海证券交易所审核无异议后，提交公司年度股东大会选举决定。独立董事候选人名单和简历附后。

董事会提名委员会对第十一届董事会董事候选人发表了书面审核意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过了《关于聘任2024年度审计机构的议案》；

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及公司《会计师事务所选聘制度》，经董事会审计委员会提议，公司于 2023年12月启动了公司2024年度财务报表及内部控制审计会计师事务所选聘工作。经评标委员会综合评审，中标单位为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）。经董事会审计委员会审核同意并向董事会建议，公司拟聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度财务报表及内部控制审计机构，审计费用合计不超过人民币 236.38 万元。

表决结果：同意9票，反对0票。弃权0票。

该议案尚需提交股东大会审议。

详见同日披露的《哈投股份变更会计师事务所公告》（临2024-019号）

（四）审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》。

为进一步完善公司治理，根据《上市公司章程指引（2023年修订）》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号一一上市公司现金分红（2023 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求，结合公司实际情况，公司拟对现行公司《章程》部分条款进行修订。同时，提请授权公司经营管理层办理本次公司章程部分条款变更的报备等事宜。除本次修改条款外，《公司章程》其他条款不变。

表决结果：同意9票，反对0票。弃权0票。

该议案尚需提交股东大会审议。

详见同日披露的《哈投股份关于修改〈公司章程〉的公告》（临2024-020号）

（五）审议通过了《关于修订董事会议事规则的议案》

为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，根据《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求，结合公司实际情况，董事会对本公司董事会议事规则进行了修订。除本次修改条款外，《董事会议事规则》其他条款不变。

表决结果：同意9票，反对0票。弃权0票。

（六）审议通过了《关于修订董事会各专门委员会工作细则的议案》

公司根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，拟对《审计委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《战略委员会工作细则》进行修订。

表决结果：同意9票，反对0票。弃权0票。

（七）审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》

公司董事会拟定于2024年6月20日14:30在本公司2809会议室召开2023年年度股东大会。会议以现场和网络结合的方式召开。

表决结果：同意9票，反对0票。弃权0票。

详见同日披露的《哈投股份关于召开2023年年度股东大会的通知》（临2024-021号）

特此公告。

附：哈投股份第十一届董事会董事候选人名单和简历附后。

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2024年5月30日

附：哈投股份第十一届董事会董事候选人名单和简历

1、赵洪波简历

赵洪波先生，1969年2月出生，博士学位,中共党员，高级工程师。

曾先后任职黑龙江省边境经济贸易管理局干部；黑龙江国际博览中心办公室副主任；黑龙江省交通信息通信中心主任；黑龙江省交通干部学校校长；哈尔滨市政府办公厅副主任、党组成员；哈尔滨交通集团有限公司党委副书记、书记、董事长。

现任哈尔滨投资集团有限责任公司董事长、党委书记；哈尔滨哈投投资股份有限公司董事长、党委书记；江海证券有限公司董事长、党委书记。

赵洪波先生目前担任公司控股股东哈投集团董事长，与控股股东存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

2、张宪军简历

张宪军先生，1974年5月出生，硕士学位，中共党员，高级经济师。

曾任职于哈尔滨水泥厂技术员团委干事、工会办公室主任；历任哈尔滨投资集团有限责任公司企划室科员、科长、团委书记、办公室副主任、金融资产管理部部长；曾兼任中融国际信托有限公司董事；黑龙江金信融资租赁公司董事；哈尔滨经济开发投资有限公司董事。

现任哈尔滨投资集团有限责任公司董事；哈尔滨哈投投资股份有限公司董事副董事长、总经理；江海证券有限公司董事；哈尔滨均信投资担保股份有限公司董事；哈尔滨银行股份有限公司董事。

张宪军先生目前为公司控股股东哈投集团董事，与控股股东存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

3、左晨简历

左晨先生，1974年6月出生，学士学位，中共党员。

曾任职黑龙江省财政证券公司股票交易员；历任黑龙江省大正投资集团会计、审计、风险控制部总经理；哈尔滨市大正小额贷款有限责任公司董事长兼总经理。

现任黑龙江省大正投资集团有限责任公司副总裁；哈尔滨哈投投资股份有限公司董事。

左晨先生与本公司、本公司的控股股东、实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

4、张名佳简历

张名佳先生，1967年10月出生，学士学位，中共党员，高级工程师。

曾任职哈尔滨电表仪器厂助理工程师；哈尔滨市电子仪表工业总公司干部；历任南方证券有限公司哈尔滨友谊路营业部办公室主任、副总经理、总经理；中国建银投资证券有限责任公司哈尔滨友谊路营业部总经理。曾历任哈尔滨哈投投资股份有限公司证券事务代表,证券投资部副部长、部长。

现任哈尔滨哈投投资股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书；江海证券有限公司董事；呼兰浦发商业银行股份有限公司监事；伊春农村商业银行股份有限公司董事。

张名佳先生与本公司的控股股东、实际控制人不存在关联关系；目前持有公司股份13000股；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

5、蒋宝林简历

蒋宝林先生，1969年12月出生，学士学位，中共党员，工程师职称。

曾任职哈尔滨飞机制造有限责任公司工程师；哈尔滨国际信托投资公司证券部研发部研究员、总经理；江海证券有限公司哈尔滨友谊路证券营业部总经理；历任江海证券有限公司总裁助理、副总裁。

现任江海证券有限公司总裁；哈尔滨哈投投资股份有限公司董事。

蒋宝林先生与本公司的控股股东、实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

6、任毅简历

任毅先生，1975年12月出生，学士学位，中共党员。

曾任职哈尔滨铁路分局机务分处会计员；银河证券（亚洲证券）哈尔滨大成街营业部；历任江海证券经纪有限责任公司发展部业务主管、总裁办公室执行秘书、北京东三环南路证券营业部总经理；历任江海证券有限公司经纪业务管理总部副总经理兼客户部经理、客户部副总经理（主持工作）、哈尔滨新疆大街证券营业部总经理；江海汇鑫期货有限公司总经理、董事长。

现任哈尔滨投资集团有限责任公司金融资产管理部部长、哈尔滨哈投投资股份有限公司董事。

任毅先生在公司控股股东哈投集团任职，与控股股东存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

7、彭彦敏简历

彭彦敏先生，1963年8月出生，博士学位，副教授，注册会计师。

曾任吉林物华集团股份有限公司独立董事，哈药集团人民同泰医药股份有限公司独立董事。

现任哈尔滨滨工业大学经济与管理学院副教授；哈投股份第十届董事会独立董事。

彭彦敏先生与本公司、本公司的控股股东、实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

8、姚宏简历

姚宏女士，1973年4月出生，博士学位，副教授。

曾任职中国建设银行锦州市分行房地产金融业务部主任助理；大连理工大学经济管理学院讲师、硕士生导师；曾兼任上海宾酷网络科技股份有限公司独立董事。

现任大连理工大学经济管理学院副教授，硕士生导师；哈投股份第十届董事会独立董事。

姚宏女士与本公司、本公司的控股股东、实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

9、张铁薇简历

张铁薇女士，1966年9月出生，博士学位，中共党员，教授。

曾任黑龙江省司法警官学校教师；黑龙江大学经济学院副教授。

现任黑龙江大学法学院教授、博士生导师，兼任黑龙江孟繁旭律师事务所律师。哈投股份第十届董事会独立董事。

张铁薇女士与本公司、本公司的控股股东、实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临2024-018

哈尔滨哈投投资股份有限公司

第十届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届监事会第十四次会议于2024年5月30日以通讯表决方式召开。会议通知及会议文件于2024年5月24日以书面送达、电子邮件方式发出。会议应到监事5名，实到5名。会议召集召开程序及审议事项符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议合法有效。会议由监事会主席蔡苏艳主持。截止2024年5月30日，共收回表决表5份。

二、监事会会议审议情况

与会监事对审议事项进行了认真的讨论，审议通过了《关于选举公司第十一届监事会非职工监事的议案》。

公司第十届监事会至2024年6月25日届满。根据第十届监事会提名并征求相关股东的意见，第十一届监事会拟由蔡苏艳、张鹏、苏鑫和两名职工代表监事组成。其中蔡苏艳、张鹏、苏鑫拟提名为非职工代表监事候选人，由股东大会选举产生。两名职工代表监事由职工代表大会选举产生。非职工监事候选人简历附后。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

附：《第十一届监事会非职工监事候选人简历》

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司监事会

2024年5月30日

附：非职工代表监事候选人简历

1、蔡苏艳简历

蔡苏艳女士，1991年11月出生，研究生学历，硕士学位。

曾任哈尔滨热电建设开发指挥部会计，历任哈尔滨投资集团有限责任公司财务审计部中级职员、财务审计部高级职员、财务审计部副部级员、审计部副部长，纪检监察室副部长。

现任哈尔滨投资集团有限责任公司财务审计部部长；哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届监事会监事。

蔡苏艳女士在控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司任职，与控股股东存在关联关系。目前持有公司9000股股票；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

2、张鹏简历

张鹏先生，1975年8月出生，本科学历，高级工程师

历任哈尔滨投资集团有限责任公司项目开发部高级职员、地产开发部副部级员、综合部副部长、项目开发部副部长、企业管理部副部长、风险控制部（法规部）副部长，兼任黑龙江省中能控制工程股份有限公司副总经理。

现任哈尔滨投资集团有限责任公司企业管理部部长，兼任哈尔滨市养禽场执行董事兼总经理（法定代表人），兼任哈尔滨投资集团民生投资有限公司执行董事兼总经理（法定代表人），兼任黑龙江省中能控制工程股份有限公司董事长（法定代表人），兼任哈尔滨哈投现代农业科技开发有限公司董事长（法定代表人），兼任惠州海格科技股份有限公司董事；哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届监事会监事。

张鹏先生在公司控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司任职，与控股股东存在关联关系；目前不持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

3、苏鑫简历

苏鑫先生，1991年11月出生，研究生学历，硕士学位。

曾任职于黑龙江省大正投资集团有限责任公司，历任投资二部、投资一部股权管理岗，董事会秘书。

现任黑龙江省大正投资集团有限责任公司投资一部总经理，上海大正投资有限公司公司监事、上海大正禾源投资有限公司监事、深圳市海丰源投资股份有限公司监事，黑龙江青冈农村商业银行股份有限公司董事、双鸭山农村商业银行股份有限公司董事、黑龙江虎林农村商业银行股份有限公司董事。

苏鑫先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码： 600864 证券简称： 哈投股份 公告编号：临2024-019

哈尔滨哈投投资股份有限公司

变更会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

● 原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：公司聘任的2023年度审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）已连续为公司提供审计服务超过 8 年，达到《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》规定的上限。为进一步提升上市公司审计工作的独立性和客观性，经综合评估，拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024 年度审计机构。公司已就变更会计师事务所事宜与前任会计师进行了充分沟通，前任会计师对变更事宜无异议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

2.人员信息

截至2023年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人179人，共有注册会计师1395人，其中745人签署过证券服务业务审计报告。

3.业务规模

容诚会计师事务所经审计的2023年度收入总额为287,224.60万元，其中审计业务收入274,873.42万元，证券期货业务收入149,856.80万元。

容诚会计师事务所共承担394家上市公司2023年年报审计业务，审计收费总额48,840.19万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，批发和零售业等多个行业。容诚会计师事务所对哈尔滨哈投投资股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为9家。

4.投资者保护能力。

容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2亿元，职业保险购买符合相关规定。

近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：

2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视网）证券虚假陈述责任纠纷案 [(2021)京 74 民初 111 号]作出判决，判决华普天健会计师事务所（北京）有限公司和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健所及容诚所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。

5.诚信记录

容诚会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚0次、监督管理措施 13次、自律监管措施5次、自律处分 1 次。

从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚 0 次、3名从业人员受到行政处罚各1次、58名从业人员受到监督管理措施 19次、自律监管措施5次和自律处分2次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人：张立志，2004年成为中国注册会计师，2002年开始从事上市公司审计业务，2002年开始在容诚会计师事务所执业，2024年开始为公司提供审计服务；近三年签署过中国医药（600056）、中国电研（688128）等上市公司审计报告。。

项目签字注册会计师：陈谋林，2011年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，2011年开始在容诚会计师事务所执业，2024年开始为公司提供审计服务，近三年签署过家家悦（603708）、必得科技（605298）、九芝堂（000989）等上市公司审计报告。

项目质量复核人：蒋玉芳，2012年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计业务，2012年开始在容诚会计师事务所执业；近三年复核过森特股份（603098）、家家悦（603708）等上市公司审计报告。

2.上述相关人员的诚信记录情况

项目合伙人张立志、签字注册会计师陈谋林、项目质量复核人蒋玉芳近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

3.独立性

容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

本期年报审计费用为163.24万元，内控审计费用为73.14万元与上期审计费基本持平（本期审计费用总额包含公司全资子公司江海证券年审费用）。

审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定的审计收费。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司原聘任的大华会计师事务所（特殊普通合伙），已连续为公司提供审计服务13 年。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023 年度财务报告及内部控制进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告及内控审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所的原因

根据财政部、国务院国资委、证监会联合发布的《关于印发〈国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法〉的通知》（财会〔2023〕4 号）相关规定，国有企业连续聘任同一会计师事务所原则上不超过 8 年。为进一步提升上市公司审计工作的独立性和客观性，经综合评估，公司拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024 年度审计机构。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就变更会计师事务所事宜与前任会计师事务所进行了充分沟通，前任会计师事务所对变更事宜无异议。上市公司已允许拟聘任的会计师事务所与前任会计师事务所进行沟通，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153 号一一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》及其他有关规定，积极做好沟通及配合工作。

三、拟变更会计事务所履行的程序

（一）审计委员会审议意见

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及公司《会计师事务所选聘制度》，经董事会审计委员会提议，公司于 2023年12月启动了2024年度年审会计师事务所选聘工作。选聘过程中，审计委员会委员审阅了《哈投股份邀请招标文件》，确定了评价要素和具体评分标准。审计委员会独立董事代表作为监标人全程监督了开标过程。对招标结果、中标单位基本情况进行了认真审阅。2024年5月29日董事会审计委员会召开会议，审议通过《关于聘任2024年度审计机构的议案》，发表审核意见认为：经审核，中标单位容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面均符合监管规定。公司2024年度变更会计师事务所的理由充分、恰当。选聘程序依法合规，选聘结果有效。拟同意聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年财务审计和内部控制审计的会计师事务所，审计费用合计不超过人民币236.38万元（审计范围含全资子公司江海证券），并授权经理层根据年审实际工作量等具体审计因素对费用进行调整，办理并签署相关审计服务协议。同意将该事项提交董事会审议。

（二）董事会的审议和表决情况

2024年5月30日，公司第十届董事会第二十九次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于聘任2024年度审计机构的议案》。同意聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度财务报表及内部控制审计机构，审计费用合计不超过人民币 236.38 万元。

（三）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2024年5月30日

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2024-020

哈尔滨哈投投资股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为进一步完善公司治理，根据《上市公司章程指引（2023年修订）》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号一一上市公司现金分红（2023 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求，结合公司实际情况，公司拟对现行《公司章程》部分条款进行修订（详见后附《哈投股份公司章程》修订对照表）。同时，提请授权公司经营管理层办理本次公司章程部分条款变更的报备等事宜。

除本次修改条款外，原《公司章程》中其他条款内容不变。公司第十届董事会第二十九次临时会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2024年5月30日

附，《哈投股份公司章程》修订对照表

■

注：除上述条款外，原《公司章程》中其他条款内容不变，相应条目序号依次顺延。

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：2024-021

哈尔滨哈投投资股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年6月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年6月20日 14 点30分

召开地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈投大厦公司2809会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年6月20日

至2024年6月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

本次股东大会审议的1-10项议案已经公司第十届董事会第六次会议审议通过；第12-13项议案已经公司第十届董事会第二十四次临时会议审议通过；第14项议案已经公司第十届董事会第二十三次临时会议审议通过；第15-19项议案已经公司第十届董事会第二十九次临时会议审议通过；第1、4、6、7、11项议案经公司第十届监事会第十三次会议审议通过；第20项议案已经公司第十届监事会第十四次会议审议通过。详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn，《中国证券报》、《上海证券报》公司相关临时公告（2024年4月27日公司临：2024-010号公告、2024-011号公告；2023年12月21日公司临：2023-048号公告；2023年11月14日公司临：2023-045号公告；2024年5月31日公司临：2024-017号、2024-018号公告。）

2、特别决议议案：16

3、对中小投资者单独计票的议案：4、8、14、15、18、19

4、涉及关联股东回避表决的议案：14

应回避表决的关联股东名称：哈尔滨投资集团有限责任公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票帐户原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、法人证明书、股票帐户原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票帐户原件办理登记手续。异地股东可用传真或信函方式登记。

2、登记时间：2024年6月18日（星期二）上午9:00－11:30，下午14:00－16:30

3、登记地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈投大厦2908室

六、其他事项

1、与会人员交通食宿费用自理。

2、联系办法：

公司地址：哈尔滨市松北区创新二路277号哈投大厦2908室（150028）

联 系 人：陈曦

联系电话：0451－51939825

传 真：0451－51939825

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2024年5月31日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

哈尔滨哈投投资股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年6月20日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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