长江润发健康产业股份有限公司关于收到独立董事督促函的公告

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证券代码：002435 证券简称：ST长康 公告编号：2024-038

长江润发健康产业股份有限公司

关于收到独立董事督促函的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

长江润发健康产业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到张哲清、舒知堂、夏亲华三位独立董事共同向公司提交的《督促函》，具体内容如下：

作为公司第六届董事会独立董事，我们关注到公司已于2024年4月30日披露了2023年年度审计报告和内部控制审计报告。和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“年审会计师”）对公司出具了保留意见的审计报告，对公司内部控制发表了否定意见。同时，我们也多次实地到公司经营场所，以深入了解公司的经营情况及所面临的问题，并与年审会计师及公司管理层进行了沟通和交流。

根据年审会计师出具的相关报告，年审会计师对公司2023年度财务报告出具了保留意见，保留意见涉及关联方非经营性资金占用、违规担保事项，年审会计师无法判断资金占用部分其他应收账款的准确性、完整性及可收回性，无法确定是否有必要就违规担保对信用减值损失、预计负债项目的列报或附注的披露作出调整，以及可能涉及的调整金额或内容。年审会计师因关联方非经营性资金占用、违规担保事项对公司2023年度内部控制出具了否定意见。截至2023年末，控股股东长江润发集团有限公司（以下简称“长江润发集团”）及关联方非经营性资金占用余额合计164,239.54万元；截至2023年年度审计报告出具日，控股股东及关联方非经营性资金占用余额为362,541.48万元。截至2023年年度审计报告出具日，公司为控股股东提供的违规担保余额为50,000.00万元。

根据公司于2024年4月30日披露的《关于公司股票交易被实施其他风险警示暨股票停牌的提示性公告》，公司因存在控股股东资金占用、违规担保和内部控制审计报告被出具否定意见，触发《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（一）项、第（二）项、第（四）项规定，公司股票交易与2024年5月6日起被实施其他风险警示。

作为公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，以及公司章程赋予的职责，就公司当前存在的关联方非经营性资金占用、违规担保事项等问题，提出以下意见和督促：

第一、关于关联方非经营性资金占用问题。根据年审会计师出具的相关报告，长江润发集团及其关联方尚存在非经营性占用公司资金情形。对此，我们本着负责的态度提醒公司及相关股东妥善解决，并要求公司督促相关方积极筹措资金尽快偿还占用资金，以消除对公司的不利影响。

第二、关于纠正违规担保行为。根据《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，上市公司对外担保必须严格遵循法定程序，并及时进行信息披露。根据年审会计师出具的相关报告，公司存在未经适当审批程序等违规担保行为。对此，我们敦促公司立即停止此类行为，并依法依规进行清理和纠正，同时对相关责任人进行追责，确保公司对外担保行为的合法合规性。

第三、强化与改善内控制度。根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引，健全的内控制度是保障上市公司合法合规运营、维护股东权益和资本市场秩序的基础。我们强烈建议公司董事会及管理层立即采取有效措施，对现有的内控制度、内控流程、审批权限及其实际执行情况进行全面梳理和整改，加强对财务、运营、投资决策等关键环节的风险防控，确保各项经营活动符合法律法规及监管部门的要求，提升公司治理水平，维护公司的资金安全。

第四、我们要特别强调的是，以上问题若未能得到妥善解决，将对公司未来的长期和可持续发展带来严重威胁，甚至可能导致触及《深圳证券交易所股票上市规则》中的退市风险警示或终止上市的情形。

我们恳请公司董事会及管理层高度重视这些问题，采取强有力的措施，积极整改，确保公司的持续、健康运营，维护广大投资者的利益。我们将持续关注公司在相关方面的改进进度。在发函后，我们将采取隔周或不定期到公司经营场所对上述问题整改的落实情况进行督促和检查，以确保公司治理水平得以有效改善，切实控制公司风险。同时，我们也期待公司能够在短期内对上述事项的整改取得实质性成效，以实际行动回应市场和投资者的关切。

公司郑重提醒广大投资者：《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（htttp://www.cninfo.com.cn)为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

长江润发健康产业股份有限公司

董事会

2024年5月17日

证券代码：002435 证券简称：ST长康 公告编号：2024-039

长江润发健康产业股份有限公司

关于股票交易异常波动公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股票交易异常波动的情况介绍

长江润发健康产业股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券名称：ST长康；证券代码：002435）交易价格连续三个交易日（2024年5月14日、5月15日、5月16日）收盘价格跌幅偏离值累计超过12%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。

二、公司关注并核实情况的说明

针对公司股票交易异常波动，截止本公告披露日，公司对相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：

1、公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处。

2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。

3、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。

4、鉴于公司存在非经营性资金占用、违规担保、公司2023年度被出具了否定意见的内部控制审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（一）项、第（二）项、第（四）项的规定，公司股票自2024年5月6日起被实施“其他风险警示”的特别处理。截至本公告日披露日，控股股东资金占用余额为348,541.48万元,公司下属子公司为控股股东违规担保余额为5亿元。

5、经核实，公司、控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。

6、经核实，股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人不存在买卖公司股票的情形。

7、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。

三、是否存在应披露而未披露信息的说明

公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

四、风险提示

1、根据《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》第九章第四节，若公司未能按照责令改正要求在六个月内清收348,541.48万元被占用资金的，深交所将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深交所将对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整改的，深交所将决定终止公司股票上市交易。提醒投资者充分关注公司的退市风险。为完成整改，公司须清收全部被控股股东或者控股股东关联人占用的资金。

2、鉴于公司存在非经营性资金占用、违规担保、公司2023年度被出具了否定意见的内部控制审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（一）项、第（二）项、第（四）项的规定，公司股票自2024年5月6日起被实施“其他风险警示”的特别处理。截至本公告日披露日，控股股东资金占用余额为348,541.48万元，公司下属子公司为控股股东违规担保余额为5亿元。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

3、公司控股股东长江润发集团有限公司及其一致行动人质押公司股份数量占其所持公司股份数量超过80%，请投资者注意相关风险。

4、因公司及长江润发集团有限公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会已对公司及长江润发集团有限公司立案。立案调查期间，公司与长江润发集团有限公司将积极配合证监会的相关调查工作，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务,敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

5、公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

长江润发健康产业股份有限公司

董事会

2024年5月17日

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