锦州永杉锂业股份有限公司第五届董事会第二十六次会议决议公告|锦州市_新浪财经

证券代码：603399 证券简称：吉翔股份公告编号：2024-054

锦州永杉锂业股份有限公司

第五届董事会第二十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议于2024年5月16日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。本次董事会会议通知已于2024年5月14日分别以专人送达、电子邮件或传真等方式发出，本次会议表决截止时间2024年4月29日17时。会议应出席董事7人，实际出席7人，会议由杨峰先生主持。会议召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和《锦州永杉锂业股份有限公司章程》的有关规定。会议审议并通过了如下议案：

一、《关于公司2024年股票期权激励计划向激励对象首次授予权益的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》及《锦州永杉锂业股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，以及公司2023年年度股东大会的授权，董事会认为本次激励计划规定的首次授予股票期权的授予条件已成就，同意向65名激励对象授予股票期权2,000.00万份。董事会确定本次激励计划首次授予股票期权的授予日为2024年5月16日。

本议案已经公司第五届薪酬与考核委员会2024年第二次会议审议通过。

关联董事杨峰先生、卢妙丽女士回避表决。

应参加表决董事5人，实际参加表决董事5人，5票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

锦州永杉锂业股份有限公司董事会

2024年5月17日

证券代码：603399 证券简称：吉翔股份公告编号：2024-055

锦州永杉锂业股份有限公司

第五届监事会第二十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十四次会议于2024年5月16日在公司会议室召开，应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人，会议由监事会主席袁思迦主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《锦州永杉锂业股份有限公司章程》的有关规定。

经与会监事审议，以投票表决方式通过了如下议案：

一、《关于公司2024年股票期权激励计划向激励对象首次授予权益的议案》

经审核，与会监事一致认为：

1、公司本次激励计划首次授予权益的激励对象符合《公司法》、《管理办法》等相关法律法规、规范性文件及本次激励计划所规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

2、本次激励计划规定的首次授予股票期权的授予条件已经达成。

3、公司确定本次激励计划首次授予股票期权的授予日为2024年5月16日，该授予日符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和《激励计划》（草案）中关于授予日的相关规定。

4、公司董事会在审议本议案时，关联董事杨峰、卢妙丽已回避表决，其他非关联董事一致同意；公司第五届薪酬与考核委员会2024年第二次会议审议通过了该议案，北京市海勤律师事务所出具了法律意见书，本次激励计划首次授予权益的审议表决程序符合相关法律法规的规定，合法有效。

我们同意公司以2024年5月16日为公司本次激励计划首次授予权益的授予日，向首次授予的65名激励对象授予股票期权2,000万份。

本议案应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，3票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

锦州永杉锂业股份有限公司监事会

2024年5月17日

证券代码：603399 证券简称：吉翔股份公告编号：2024-057

锦州永杉锂业股份有限公司关于

2024年股票期权激励计划内幕信息知情人

及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开了第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于〈锦州永杉锂业股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等规范性文件要求，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对2024年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）内幕信息知情人在本次激励计划公开披露前6个月内（即2023年10月26日至2024年4月25日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下

一、核查的范围与程序

1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。

2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

二、核查对象买卖公司股票的情况说明

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期间有18名核查对象存在买卖公司股票的行为，其余核查对象均不存在买卖公司股票的行为。

经公司核查后确认，上述核查对象在自查期间进行的股票交易系基于其对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，其在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏本次激励计划的具体方案要素等相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

三、结论意见

综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司在策划、论证、决策本次激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》《内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，限定参与策划讨论的人员范围，并采取了相应保密措施。公司及时对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内。在本次激励计划首次公开披露前，未发现存在信息泄露的情形。

在本次激励计划草案首次公开披露前6个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人利用公司本次激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

特此公告。

锦州永杉锂业股份有限公司董事会

2024年5月17日

证券代码：603399 证券简称：吉翔股份公告编号：2024-053

锦州永杉锂业股份有限公司

2023年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2024年5月16日

(二)股东大会召开的地点：主会场位于辽宁省凌海市大有乡双庙农场公司会议室，分会场位于上海市浦东新区耀元路39号A栋7楼公司会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由董事会召集，公司董事长杨峰先生主持会议。本次股东大会所采用现场投票结合网络投票的表决方式，本次会议的召集、召开以及表决方式和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事7人，出席7人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书张韬出席现场会议，公司全体高管出席现场会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于2023年度董事会工作报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于2023年年度报告及年报摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：关于2023年度财务决算报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：关于2023年度利润分配预案的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：关于增加期货套期保值业务业务品种及交易额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：关于2024年度日常关联交易预计的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：关于回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：关于2022年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：关于《锦州永杉锂业股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

10、议案名称：关于《锦州永杉锂业股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

11、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

12、议案名称：关于公司2024年度董事、监事薪酬的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

13、议案名称：关于2023年度监事会工作报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)现金分红分段表决情况

■

(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(四)关于议案表决的有关情况说明

本次会议的所有议案均审议通过。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市海勤律师事务所

律师：吴辉辉、陈晶燕

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会会议的通知和召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定；本次股东大会召集人和出席会议人员的资格以及本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

特此公告。

锦州永杉锂业股份有限公司董事会

2024年5月17日

● 上网公告文件

经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

● 报备文件

经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议

证券代码：603399 证券简称：吉翔股份公告编号：临2024-056

锦州永杉锂业股份有限公司

关于向2024年股票期权激励计划激励对象

首次授予股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股权激励权益授予日：2024年5月16日

● 首次授予的激励对象总人数：65人

● 股权激励权益授予数量：股票期权2,000.00万份

● 首次授予的股票期权行权价格：7.46元/股

锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月16日召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于向2024年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《锦州永杉锂业股份有限公司2024年股票期权激励计划》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）的相关规定，以及公司2023年年度股东大会的授权，董事会认为本激励计划的首次授予条件已经成就，确定以2024年5月16日为首次授权日，向符合授予条件的65名激励对象首次授予股票期权2,000.00万份，行权价格为7.46元/股。现将有关事项公告如下：

一、本激励计划权益授予情况

（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况

1、2024年4月25日，公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于〈锦州永杉锂业股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈锦州永杉锂业股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案。

2、2024年4月26日至2024年5月6日，公司在内部办公系统对本激励计划拟激励对象的姓名及职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2024年5月8日，公司发表了《锦州永杉锂业股份有限公司监事会关于2024年股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。

3、2024年5月16日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于〈锦州永杉锂业股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈锦州永杉锂业股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并对本激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，未发现本激励计划的内幕信息知情人利用本激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。

4、公司于2024年5月16日召开公司第五届董事会第二十六会议、第五届监事会第二十四会议，审议通过了《关于向2024年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了明确意见。

（二）董事会关于符合授予条件的说明

经公司董事会核查，认为公司不存在本股权激励计划和相关法律法规规定的不能授予权益的情形，获授权益的激励对象均符合本股权激励计划规定的获授权益的条件，本激励计划的授予条件已经达成，具体如下：

1、公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生以下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

经公司董事会认真核查，确认公司及激励对象均未出现上述任一情况，本激励计划的授予条件已经成就，同意确定以2024年5月16日为股票期权首次授权日，向符合条件的65名激励对象授予股票期权2,000.00万份，行权价格为7.46元/股。

（三）权益授予的具体情况

1、首次授权日：2024年5月16日

2、首次授予数量：2,000.00万份，约占公司股本总额的3.86%，占本激励计划拟授予股票期权总数的83.33%

3、首次授予人数：65人

4、行权价格：7.46元/股

5、股票来源：公司回购的本公司人民币A股普通股股票或向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票

6、激励计划的有效期、等待期和行权安排情况：

本激励计划的有效期为自授权日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过60个月。

激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自激励对象获授的股票期权授权之日起算。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于12个月。

本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象行权时应当符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下表所示：

■

在上述约定期间行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。

7、激励对象名单及授予情况

■

注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

（四）关于本次授予与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明

本次实施激励计划的内容与公司2023年年度股东大会审议通过的激励计划内容一致。

二、监事会对首次授予激励对象名单核实的情况

公司监事会依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《激励计划》的有关规定，结合对首次授予激励对象名单的审核结果，发表核查意见如下：

1、列入本激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件。

2、本激励计划首次授予的激励对象名单与本激励计划所确定的激励对象范围相符，为公司董事、子公司主要管理人员和核心骨干人员。

3、本激励计划首次授予的激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

4、本激励计划首次授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

5、本激励计划首次授予的激励对象中不包括公司现任监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

6、本激励计划首次授予的激励对象不存在被禁止参与本激励计划的其他情形，本激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经成就。

综上，监事会认为，列入本激励计划的首次授予激励对象名单的人员均具备《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。因此，同意以2024年5月16日为股票期权首次授权日，向符合授予条件的65名激励对象授予2,000.00万份股票期权，行权价格为7.46元/股。

三、权益授予后对公司财务状况的影响

根据财政部《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

经测算，公司于2024年5月16日首次授予的2,000万份股票期权需摊销的总费用为1,165.96万元，具体成本摊销情况如下表：

单位：万元

■

注：1、上述费用为预测成本，实际成本与行权价格、授权日、授权日收盘价、授予数量及对可行权权益工具数量的最佳估计相关；

2、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；

3、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准；

4、上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发核心员工的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划将对公司业绩提升发挥积极作用。

四、法律意见书的结论性意见

律师事务所认为：本激励计划的首次授予事项已取得现阶段必要的批准和授权；截至本法律意见书出具日，公司和激励对象均未发生《管理办法》等相关法律法规及《激励计划（草案）》规定的不得向激励对象授予股票期权的情形，本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；本激励计划的首次授权日、授予对象、授予数量、行权价格均符合《管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定；本激励计划的首次授予尚需依法履行信息披露义务及办理股票期权授予登记等事项。

特此公告。

锦州永杉锂业股份有限公司董事会

2024年5月17日