深圳微芯生物科技股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-033

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于召开2023年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年4月19日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2024年4月19日 14点 00分

召开地点：深圳市南山区西丽街道智谷产业园B栋22楼董事会会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年4月19日

至2024年4月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已获公司第二届董事会第三十六次会议及第二届监事会第二十四次会议审议通过，具体详见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《证券时报》披露的相关公告。

2、特别决议议案：议案13、15

3、对中小投资者单独计票的议案：议案6、7、9、10、11、15、16、17、18

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）采用累积投票制选举董事、独立董事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

1、法人股东由法定代表人参会的，凭营业执照复印件(加盖公章)、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记;法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件(加盖公章)、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

2、自然人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记;委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。

3、异地股东可用传真或信函方式进行登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间送达，信函或传真登记需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

4、登记时间、地点

现场登记时间:2024年4月15日-4月17日（上午9:00-11：30，下午13：00-18：30）

登记地点: 深圳市南山区西丽街道南山智谷产业园B栋22楼证券部

六、其他事项

1、本次现场会议会期半天，食宿及交通费自理。

2、参会股东请务必提前报名登记，并于参会当天提前半小时到达会议现场办理签到。

3、会议联系方式：

联系地址: 深圳市南山区西丽街道南山智谷产业园B栋22楼证券部

邮政编码:518057

联系人：徐增辉

联系电话:0755-26952070

传真：0755-26957291

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2024年3月30日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

深圳微芯生物科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年4月19日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-034

转债代码：118012 转债简称：微芯转债

深圳微芯生物科技股份有限公司关于

召开“微芯转债”2024年第一次债券持有人

会议的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次会议召开日期：2024年4月19日

本次会议债权登记日：2024年4月12日

根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234号），深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行500万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额为人民币500,000,000.00元，扣除与发行有关的费用总额人民币15,462,700.00元后，实际募集资金净额为人民币484,537,300.00元。

公司于2024年3月28日召开了第二届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于调整可转债募投项目的议案》。根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》与《可转换公司债券持有人会议规则》，当公司提出变更募集说明书约定的方案时，应由公司董事会负责召集可转换公司债券持有人会议进行审议。现公司董事会提议于2024年4月19日召开“微芯转债”2024年第一次债券持有人会议。现将本次会议的相关事项通知如下：

一、会议召开的基本情况

（一）召集人：董事会

（二）会议召开时间：2024年4月19日14点40分

（三）会议召开地点：深圳市南山区西丽街道智谷产业园B栋22楼董事会会议室

（四）会议召开及表决方式：会议以通讯和现场相结合的方式召开，投票采取记名方式表决

（五）债权登记日：2024年4月12日

（六）会议出席对象：

1、截至2024年4月12日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司债权持有人。上述本公司债权持有人均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是本公司债券持有人；

2、公司董事、监事、高级管理人员；

3、公司聘请的见证律师；

4、其他人员。

二、会议审议事项

■

议案已获公司第二届董事会第三十六次会议及第二届监事会第二十四次会议审议通过，具体详见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《证券时报》披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于调整可转债募投项目的公告》（公告编号：2024-029）；

三、会议登记方法

（一）登记手续

1、债券持有人为法人的，由法定代表人出席的，持本人身份证、企业法人营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人资格的有效证明和持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件（加盖公章）或适用法律规定的其他证明文件；由委托代理人出席的，持代理人本人身份证、企业法人营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法定代表人资格的有效证明、授权委托书（授权委托书样式，参见附件）、持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件（加盖公章）或适用法律规定的其他证明文件。

2、债券持有人为非法人单位的，由负责人出席的，持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、负责人资格的有效证明和持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件（加盖公章）或适用法律规定的其他证明文件；由委托代理人出席的，持代理人身份证、债券持有人的营业执照复印件（加盖公章）、负责人身份证复印件（加盖公章）、负责人资格的有效证明、授权委托书（授权委托书样式，参见附件）、持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件（加盖公章）或适用法律规定的其他证明文件。

3、债券持有人为自然人的，由本人出席的，持本人身份证、持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件；由委托代理人出席的，持代理人本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（授权委托书样式，参见附件）、委托人持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件。

4、异地债券持有人可凭以上有关证件采取电子邮件或信函方式登记，须在登记时间2024年4月17日18:30之前送达，电子邮件或信函登记需附上上述所列的证明材料复印件，并请务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给公司。

（二）登记时间、地点

登记时间：2024年4月15日-4月17日（上午9:00-11：30，下午13：00-18：30）

登记地点：深圳市南山区西丽街道智谷产业园B栋22楼董事会会议室

四、表决程序和效力

1、债券持有人会议投票表决采取记名方式现场投票表决。

2、债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票所代表表决权对应的表决结果应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。

3、每一张未偿还的“微芯转债”债券（面值为人民币100元）有一票表决权。

4、债券持有人会议作出的决议，须经出席会议的二分之一以上有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）同意方为有效。债券持有人会议决议经表决通过后生效，但其中需经中国证监会或其他有权机构批准的，自批准之日或相关批准另行确定的日期起生效。

5、债券持有人单独行使债权权利，不得与债券持有人会议通过的有效决议相抵触。

6、债券持有人会议做出决议后二个交易日内，公司董事会将会议决议于监管部门指定的媒体上公告。

五、其他事项

（一）请出席本次会议的债券持有人及其代理人携带参会登记资料原件于会议开始前10分钟内到达会议地点并办理出席登记。

（二）本次现场会议预期会期半天，债券持有人及其代理人出席债券持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由债券持有人自行承担。

（三）联系方式

联系地址:深圳市南山区西丽街道智谷产业园B栋22楼董事会会议室

邮政编码:518057

联系电话:0755-26952070

邮箱:ir@chipscreen.com

联系部门:证券部

联系人：徐增辉

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2024年3月30日

附件1：

授权委托书

深圳微芯生物科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年4月19日召开的贵公司2024年第一次债券持有人会议，并代为行使表决权。

委托人持有债券张数（面值人民币100元为一张）：

债券持有人证券账户卡号码：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：

深圳微芯生物科技股份有限公司

“微芯转债”2024 年第一次债券持有人会议表决票

债券持有人名称或姓名：

债券持有人代理人姓名：

债券持有人证券账户：

持有本次债券张数（面值人民币100元为一张）：

■

1、对每一议案只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项。

2、每项表决内容只能用“√”方式填写，凡多选、涂改或以其他方式填写均为无效。未填、错填、字迹无法辨认的表决票所持有表决权对应的表决结果应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。

3、债券持有人会议投票表决以记名方式投票表决。

债券持有人（代表）签字/盖章：

年 月 日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-024

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”或“公司”）第二届董事会、第二届监事会任期已于2024年3月17日届满。根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

公司于2024年3月28日召开了第二届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》及《关于选举第三届董事会独立董事的议案》，经董事会提名委员会对公司第三届董事会董事候选人任职资格的审查，公司董事会同意选举XIANPING LU博士、黎建勋先生、海鸥女士、杨晗鹏先生、李伟华先生5人为公司第三届董事会非独立董事（简历详见后附），选举黄民先生、王艳梅女士、罗勇根先生3人为公司第三届董事会独立董事（简历详见后附），其中罗勇根先生为会计专业人士。独立董事候选人黄民先生、王艳梅女士2人均已取得上海证券交易所的独立董事资格证书，罗勇根先生尚未取得上海证券交易所认可的相关培训证明材料，但已承诺本次提名后尽快参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事相关培训并取得相关培训证明。

根据相关规定，公司上述独立董事候选人已经上海证券交易所审核无异议通过。公司将于2024年4月19日召开2023年度股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第三届董事会董事自2023年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

二、监事会换届选举情况

公司于2024年3月28日召开了第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于选举第三届监事会股东代表监事的议案》，同意选举仝胜利先生为公司第三届监事会股东代表监事候选人（简历详见后附），并提交公司 2023年度股东大会审议。上述股东代表监事将与公司2024年职工代表大会第一次会议选举产生的何杰先生、金霞女士2位职工代表监事共同组成公司第三届监事会。第三届监事会股东代表监事采取非累积投票制选举产生，将自公司 2023年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

三、其他说明

上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形；未被中国证券监督管理委员会采取不得担任上市公司董事、监事市场禁入措施；未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或上海证券交易 所的惩戒；不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司 2023年度股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第二届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。公司第二届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2024年3月30日

一、非独立董事候选人简历

（1）XIANPING LU，中文名鲁先平，男，1963年2月生，美国国籍，拥有中国永久居留权，中国协和医科大学（现北京协和医学院）理学博士。现任公司董事长、总经理、首席科学官，任期自2018年3月24日至2021年3月23日。详细履历如下：XIANPING LU先生1989年1月至1994年6月在美国加州大学圣迭戈分校从事博士后研究；1994年6月至1998年4月参与创建美国Maxia药物公司和Galderma Research生物技术公司；1998年5月至2000年9月任美国Galderma药物公司北美研发中心研究部主任；2000年10月至2001年10月任清华大学生物膜与膜生物工程国家重点实验室高级访问学者；2001年3月至2018年3月历任公司首席科学官、总裁和副董事长。2018年3月至今任公司董事长、总经理。

（2）黎建勋，男，1971年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，暨南大学涉外会计专业大专学历，会计师、高级国际财务管理师，现任公司董事、副总经理、财务负责人，任期自2018年3月24日至2021年3月23日。详细履历如下：黎建勋先生1991年7月至1992年3月任海南港澳国际投资有限公司会计；1992年3月至1996年6月历任海国投工业开发股份有限公司主管、经理；1996年7月至2001年1月任广州瑞骏实业有限公司董事、经理；2001年1月至2019年2月任深圳市杰鸿基实业有限公司董事，2001年6月至2018年3月历任公司财务经理、副总经理、财务负责人。2018年3月至今任公司董事、副总经理、财务负责人。

（3）海鸥，女，1978年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，吉林大学经济法学专业本科学历，现任公司董事、副总经理、董事会秘书，任期自2018年3月24日至2021年3月23日。详细履历如下：海鸥女士1999年9月至2001年6月任深圳华基粤海科技有限公司人力资源助理；2001年7月至2018年3月历任公司研发部助理、总裁助理、法律与公共事务部总监；2018年3月至今任公司董事、副总经理、董事会秘书。

（4）杨晗鹏，男，1967年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任职于深圳航天科工集团、深圳市特发投资有限公司、广东中安律师事务所、上海市小耘律师事务所深圳分所、广东深金牛律师事务所。2012年6月起任深圳市同为数码科技股份有限公司董事、董事会秘书，2018年6月起任深圳市同为数码科技股份有限公司董事、副总经理。

（5）李伟华，男，中南财经政法大学硕士研究生。李伟华先生1997年7月至1998年10月任深圳市金源实业股份有限公司总经理秘书；1998年10月至2000年3月任深圳市南方国际技术交易市场有限公司部门经理；2000年3月至2001年3月任深圳市亿槌国际拍卖有限公司科技转化中心部门经理；2001年8月至2004年2月任深圳市巨融投资有限公司董事会秘书、办公室主任；2004年1月至2010年2月任深圳安信巨融担保有限公司董事、常务副总经理；2010年4月至2016年11月任深圳市明微电子股份有限公司独立董事；2010年11月至2016年2月任深圳市大沙河创新走廊建设投资管理有限公司董事、常务副总裁；2013年7月至2016年2月任深圳市南山创业投资有限公司董事、常务副总裁；2016年2月至今任深圳前海普正投资管理有限公司执行董事、总经理。

二、独立董事候选人简历

（1）黄民，男，研究生学历，药理学博士学位，二级教授。黄民先生为国家药典委员、中国药理学会药物代谢专业委员会副主任委员、广东省科协常务委员、广东省审评认证技术协会会长。黄民先生于1983年6月参加工作，曾先后担任中山医科大学临床药理教研室讲师、副教授、中山大学药学院常务副院长、院长等职务，现任中山大学临床药理研究所教授、所长。黄民先生在药学领域教学、科研、科技开发等方面具有丰富的经验。

（2）王艳梅，女，研究生学历，北京科技大学钢铁冶金博士学位、工程师，现任广东省小分子新药创新中心副总、深圳市生命科学与生物及协会执行秘书长、深圳市南山科技事务所所长。王艳梅女士从事生物医药产业研究规划、政策制定、成果转化及服务12年，先后完成深圳市级和区级生物医药产业研究报告30多项，完成建言献策上百条，担任第七届深圳市人大代表，南山区第七届、第八届人大常委，深圳市决策咨询委员会粤港澳大湾区专家，南山领航人才。

（3）罗勇根，男，管理学博士，广州大学管理学院会计系副教授，广州大学“百人计划”青年杰出人才，硕士生导师。罗勇根先生担任韶关市重大行政决策咨询论证专家(2022-2025)、“科技东莞”工程评审专家、广东医药价格协会医保精细化管理专业委员会副主任委员，主持国家自然科学基金青年项目、广东省自然科学基金面上项目等课题。罗勇根先生的研究成果主要发表于《经济研究》《管理世界》《中国工业经济》《金融研究》《世界经济》《南开管理评论》《管理科学学报》《Emerging Markets Finance and Trade》《Pacific-Basin Finance Journal》等国内外重要期刊。

三、股东代表监事候选人简历

仝胜利，男，厦门大学国际经济法硕士。仝胜利先生1990年至1993年在北京法院任法官；1993年至1998年先后在深圳市工商局、深圳市发改委工作；2001年至2011年在广东中安律师事务所任职律师；2011年至2018年在北京国枫律师事务所任职律师；2018年至今在广东信达律师事务所任职律师。

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-025

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于选举职工代表监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“微芯生物”）第二届监事会任期已于2024年3月17日届满，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，公司于2024年3月27日召开2024年职工代表大会第一次会议，会议的召开及表决程序符合职工代表大会决策的有关规定，会议经民主讨论、表决，全体职工代表一致审议通过了《关于选举第三届监事会职工代表监事的议案》，同意选举何杰先生、金霞女士2人（简历详见附件）为公司第三届监事会职工代表监事。

根据《公司章程》的规定，公司股东代表监事将由公司股东大会选举产生，职工代表监事由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与公司股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第三届监事会，任期与公司第三届监事会一致。

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司监事会

2024年3月30日

（1）何杰，男，1985 年 2 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。2007 年 6月毕业于湘潭大学，获理学学士学位。2010 年 6 月毕业于军事医学科学院，获医学硕士学位。2010 年 7 月至 2011 年 2 月，任北京协和药厂制剂研究员。2011 年 3 月至 2019 年 4 月，任国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心发明专利实质审查员。2019年5月至今任公司知识产权总监。

（2）金霞，女，1977年11月生，中国国籍，北京师范大学本科。简历：2012年5月至2015年5月任深圳光启高等理工研究院行政经理，2015年5月至2020年8月历任联发软件设计(深圳)有限公司行政经理，2020年9月至2021年3月任深圳微芯生物科技股份有限公司行政经理。

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-026

深圳微芯生物科技股份有限公司

2023年度利润分配方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度利润分配方案为：拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本，剩余未分配利润滚存至下一年度。

● 本次利润分配方案已经公司第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第二十四次会议审议通过，尚需提交公司2023年度股东大会审议。

● 公司 2023 年度不进行现金分红，主要是基于公司所处行业情况及企业发展阶段、公司经营发展战略和未来主营业务的发展规划、资金需求以及全体股东的长远利益等因素的综合考虑。

一、利润分配方案内容

根据公司年审会计师毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》，公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为8,883.85万元，母公司实现净利润-3,531.46万元，截至2023年12月31日，母公司的未分配利润为18,279.47万元，合并报表未分配利润为11,758.18万元。综合考虑公司经营发展战略和未来主营业务的发展规划，为确保公司拥有必要的、充足的资金以应对当前外部宏观经济环境变化可能产生的经营风险和资金需求，拟决定2023年度利润分配方案为：拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本，剩余未分配利润滚存至下一年度。

上述利润分配方案已经公司第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第二十四次会议审议通过，尚需提交公司2023年度股东大会审议。

二、公司不进行利润分配的情况说明

（一）公司所处行业情况及特点

公司所处的原创新药行业是一个充满挑战与机遇的领域，属于技术和资本密集型行业。新药研发具有“高投入、高风险、高回报”的特征，从药物发现到最终上市，新药研发通常需要10年以上的长周期，且需要经过严格的临床试验和审批流程。原创新药行业的核心在于创新，要求企业不断进行科学研究和技术开发，因此需要企业持续保持较高的研发投入，以发现和开发具有自主知识产权的新药。

（二）发展阶段和自身经营模式

公司通过基于中国早期研究的全球开发策略，凭借深圳小分子早期研发中心和成都小分子早期研发中心汇聚的相关领域具有资深经验的顶尖科学家和团队，应用基于AI辅助设计和化学基因组学的整合式技术平台，打通了从基础研究到临床转化的全过程。已成功开发出了全球首创（First-in-class）且同类最优（Best-in-class）的原创新药，目前在中国有2个药3个适应症上市销售，在日本有2个适应症上市销售以及在中国台湾有一个适应症上市销售，但公司目前产品销售处于放量阶段，需要进行大量的市场推广投入；且在肿瘤、代谢病和中枢神经系统疾病等领域布局了多个具有差异化优势和全球竞争力的研发项目，需要研发投入大。

（三）未进行现金分红的原因

目前公司正处于快速发展与战略布局重要阶段，研发项目及经营规模不断扩 大，资金需求较大，为更好地维护全体股东的长远利益，保障公司的可持续发展 和资金需求，本年度不进行现金分红。

（四）公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

公司拟将未分配利润滚存至下一年度，并主要用于满足日常经营需要，促进主营业务发展，支持公司在研项目的正常开展以及长期发展所需的资金，为公司持续健康发展提供可靠的保障，更好地维护公司全体股东的长远利益。

同时，为维护公司和股东利益，建立并完善公司长效激励机制，公司于2024年 2月5日召开第二届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，拟回购资金总额不低于人民币800万元（含），不超过人民币 1,500 万元（含）。截至 2024 年3月26日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份86,794股，占公司总股本411,286,794股的比例为0.02%，回购成交的最高价为16.61元/股，最低价为 16.44元/股，支付的资金总额为人民币1,433,181元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

（五）公司是否按照中国证监会相关规定为中小股东参与现金分红决策提供了便利

公司已按照中国证监会《上市公司监管指引第 3 号一一上市公司现金分红》 等相关规定为中小股东参与现金分红决策提供了便利。公司股东大会以现场会议 形式召开，并提供网络投票的方式为股东参与股东大会决策提供便利。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2024年3月28日召开第二届董事会第三十六次会议，以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案的议案》，公司董事会同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2023年度股东大会审议。

（二）监事会意见

监事会认为公司2023年度利润分配方案充分考虑了公司当前的实际经营状况和长远发展需要，符合中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规以及《公司章程》的相关规定，有利于维护公司全体股东的长期利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2023年度股东大会审议。

四、风险提示

本利润分配方案尚需提交公司2023年度股东大会审议通过，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2024年3月30日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-028

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于使用部分超募资金永久性补充流动资金

的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月28日以现场及通讯相结合的方式召开了第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十四次会议，会议审议并一致通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金4,250万元用于永久性补充流动资金。公司承诺在永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。保荐机构国投证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。本事项尚需提交公司2023年度股东大会批准后方可实施，现就相关事宜公告如下：

一、募集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1299号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A股)5000.00万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币20.43元，募集资金总额为人民币102,150.00万元，扣除与募集资金相关的发行费用共计人民币7,631.18万元后，本次募集资金净额为人民币94,518.82万元。上述资金已于2019年8月6日全部到位，且经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了毕马威华振验字第1900341号《验资报告》。上述募集资金到账后，已全部存放于公司董事会开立的募集资金专项账户内，并由公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议或四方监管协议。

二、募集资金的使用情况

（一）用超募资金永久性补充流动资金的情况

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司于2020年4月17日召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用4,250万元超募资金永久补充公司流动资金，占超募资金总额（14,168.83万元）的比例不超过30.00%。该议案已经2020年5月15日召开的2019年年度股东大会表决通过。

（二）超募资金用于西奥罗尼项目（美国）的情况

为提高募集资金使用效率，加快推进原创新药的海外临床开发进度，公司于2021年8月26日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资西奥罗尼美国研发项目的议案》，同意公司将超募资金6,500万元用于公司西奥罗尼治疗复发/难治性小细胞肺癌患者的多中心1b/2期临床试验（美国）研发项目。该议案已经2021年9月15日召开的2021年第二次临时股东大会表决通过。

更多关于本公司2023年度募集资金使用情况请详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-027）。

三、本次超募资金使用计划

公司超募资金总额为14,168.83万元。2020年5月15日，公司使用4,250万元超募资金永久补充公司流动资金；2021年9月15日，公司将超募资金6,500万元用于公司西奥罗尼治疗复发/难治性小细胞肺癌患者的多中心1b/2期临床试验（美国）研发项目。截至2023年12月31日，公司超募资金余额为4,406.46万元（包含利息），结合公司2024年的资金安排以及业务发展规划，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高超募资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用4,250万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30.00%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

四、公司履行的承诺事项

本次超募资金永久性补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，不存在影响募集资金投资项目正常进行的情形。

公司承诺：每十二个月内累计使用超募资金金额将不超过超募资金总额的30.00%；公司承诺在永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

五、审议程序

公司于2024年3月28日召开第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用4,250万元超募资金永久补充公司流动资金。该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

六、专项意见说明

（一）监事会意见

公司监事会认为：公司本次使用4,250万元超募资金永久性补充流动资金的事项符合相关法律法规的要求，同时也有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害公司及股东利益的情形。

综上，我们同意公司使用部分超募资金永久性补充流动资金事项，并同意将该议案提交公司2023年度股东大会审议。

（二）保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项已经公司第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第二十四次会议审议通过，监事会发表了同意的专项意见，履行了必要的程序，尚需提交公司2023年度股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定的要求。本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金，有助于提高超募资金使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司及股东的利益。保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项无异议，该事项尚需提交公司2023年度股东大会审议批准后方可实施。

七、上网公告附件

1、《国投证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的专项核查意见》。

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2024年3月30日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-029

转债代码：118012 转债简称：微芯转债

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于调整可转债募集资金投资项目的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

●调整募投项目情况：

为积极满足西格列他钠的市场需求及提高募集资金的使用效益，结合公司新药研发进度情况，经审慎研究，公司在保持创新药生产基地（三期）项目募集资金投入总金额不变的基础上，拟将原计划用于CS12192的5#原料药车间与8#多功能制剂车间的部分生产场地，变更为西格列他钠原料药车间以及制剂车间，以实现西格列他钠的扩产。

一、调整募集资金投资项目的概述

（一）募集资金基本情况

根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234号），公司向不特定对象发行500万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，募集资金总额为人民币500,000,000.00元，扣除与发行有关的费用总额人民币15,462,700.00元后，实际募集资金净额为人民币484,537,300.00元。本次募集资金于2022年7月11日全部到位，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年7月11日对公司向不特定对象发行可转债的资金到位情况进行了审验，并出具了《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验证报告》（毕马威华振验字第2201110号）。公司对募集资金采用了专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户中，公司及其全资子公司已与保荐机构、存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议和四方监管协议。

（二）募集资金使用情况

截止2023年12月31日，公司可转债募集资金余额为48,684,652.19元，明细见下表：

■

（三）调整募集资金投资项目概述

为积极满足西格列他钠的市场需求，结合公司新药研发进度情况，公司拟将本次可转债募投项目之创新药生产基地（三期）项目原计划用于CS12192的5#原料药车间与8#多功能制剂车间的部分生产场地，变更为西格列他钠原料药车间以及制剂车间，以实现西格列他钠的扩产，该项目原计划使用可转债募集资金的金额保持不变。

上述项目调整事项已经公司于2024年3月28日召开的第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十四次会议审议通过，尚需提交公司2023年度股东大会审议和2024年第一次债券持有人会议审议。

二、调整募集资金投资项目的具体原因

（一）项目原计划投资和实际投资情况

根据《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，本次拟调整的募集资金投资项目原计划投资情况如下：

■

注：该项目由公司全资子公司成都微芯药业有限公司负责实施。本项目实施地点为成都市高新区康强一路298号。

公司原“创新药生产基地（三期）项目”计划建设原创新药CS12192原料药车间、CS12192制剂车间、多功能原料药车间以及多功能制剂车间等4个生产车间，并配套库房、倒班房等相关设施，用于满足公司小分子创新药的产业化，包括CS12192（免疫性疾病潜在治疗药物）、CS27109（非酒精性脂肪肝/脂代谢紊乱潜在治疗药物）、CS17919（非酒精性脂肪肝/2型糖尿病慢性肾病潜在治疗药物）等创新药的研发、中试和生产。原项目是公司基于可转换债券可行性报告编制时对生产经营计划以及新药研发进度情况的预测所制定的。截至本公告披露日，原项目计划建设的四座生产车间及相关配套设施的工程建设部分已基本完工。

（二）本次调整募投项目部分建设内容的原因

2023年3月，公司原创抗2型糖尿病药西格列他钠被正式列入国家医保目录，执行医保价格后，西格列他钠销量快速增长。2023年度，西格列他钠销售收入4,224.79万元，同比增长167.04%，销售数量同比增长760.38%。截至目前，西格列他钠联合二甲双胍的上市申请已获国家药监局受理，且西格列他钠单药治疗非酒精性脂肪性肝炎（NASH）II期临床试验已完成入组并顺利完成了数据清理和锁库，试验首要疗效终点达成，进一步的数据分析工作正在进行中。作为我国常见慢性病之一的糖尿病，其治疗药物市场规模巨大，未来随着西格列他钠市场认知度的提升以及上述两项新增适应症的获批上市，该产品销量有望实现持续较快增长，因此公司亟需提前规划并扩大产能以满足持续增长的市场需求。

截至目前，公司已完成CS12192在中国针对类风湿性关节炎的临床I期临床试验，其他适应症的临床开发计划正在准备中。考虑到CS12192进入后期关键临床试验阶段及上市申请到商业化尚需要一定的周期，因此，经公司综合考虑研究决定，将原计划用于CS12192的5#原料药车间与8#多功能制剂车间的部分生产场地变更为西格列他钠原料药车间以及制剂车间。

三、本次调整后的募投项目部分建设内容的具体情况

（一）募投项目部分建设内容调整情况

调整后的募投项目部分建设内容详见下表：

■

上述变更完成后，预计西格列他钠片将新增产能10,000万片，折合约417万盒，将有力保障西格列他钠未来的市场需求。

（二）本次调整后该项目募集资金投资金额情况

由于项目的调整，本项目总投资金额将相应变更，拟使用募集资金投入金额不变。具体如下：

单位：万元

■

注：本次调整后，5#车间和8#车间拟投入的设备金额为2,059.27万元，将用于西格列他钠扩产及其他原创新药成果转化生产配套。

（三）调整后的经济效益测算

经预测分析，本项目达产后，西格列他钠片将新增产能10,000万片，预计静态投资回收期（含建设期）为9.84年，税后内部收益率为11.05%。本项目各项经济效益指标合理，均符合国家有关规定，在经济效益方面是切实可行的。

四、本次调整对公司经营情况的影响及风险提示

（一）对公司经营情况的影响

本次调整后，生产基地（三期）项目仍然作为公司原创新药的研发、中试及产业化基地，符合原募投项目的实施方向，本次调整不会影响募投项目的正常进行，不会对实现原项目的项目建设目标构成影响。同时还能最大限度提高公司的产能建设利用率，有助于进一步满足西格列他钠的市场需求，提高募集资金的使用效益。项目建成将进一步扩大公司产品产能、优化相关软硬件环境配套，对企业持续发展产生积极影响。因此，本项目建设实施的调整对增强公司的核心竞争力，全面提升公司经营水平，促进公司的可持续发展具有十分重要的意义。

（二）风险提示

西格列他钠为国家1类原创新药，具有新颖的作用机制，目前在2型糖尿病治疗领域处于导入期，未来仍需要历经市场开拓与学术推广等过程，方能被广大医生和患者接受。若未来产品的市场推广效果不及预期，或产品未能广泛受到医生和患者的认可，则将影响产品的销售情况，进而影响本项目的整体经济效益。

五、调整后的项目须履行的其他审批程序

西格列他钠的扩产项目建设，尚需履行环评备案审批手续。

六、监事会、保荐机构或独立财务顾问对变更募集资金投资项目的意见

（一）监事会意见

公司本次对可转债募投项目进行调整，有利于公司提高整体研发效率、商业化进程和资金使用效率，加快推进研发项目进度及提高产能利用效率，符合公司未来长远发展的战略要求，符合全体股东的利益，不存在损害公司和股东利益的情形。本次调整履行了必要的决策程序，符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等相关规定。

（二）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构国投证券股份有限公司认为：公司本次“创新药生产基地（三期）项目”部分实施内容变更事项已经公司第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十四次会议审议通过，履行了必要的审批程序，符合有关法律、法规和《公司章程》等规范性文件的规定；上述事项系公司基于实际经营所需，结合新药研发进度情况进行的及时调整，有利于提高募集资金使用效益，不存在损害公司和全体股东利益的情形。保荐机构对公司本次“创新药生产基地（三期）项目”部分实施内容变更事项无异议，该事项尚需提交公司2023年度股东大会和2024年第一次债券持有人会议审议。

七、关于本次调整募集资金用途提交股东大会审议的相关事宜

本次募集资金项目调整事项已经2024年3月28日召开的第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十四次会议审议通过，尚需提交公司2023年度股东大会审议和2024年第一次债券持有人会议审议。

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2024年3月30日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-031

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于续聘2024年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一） 机构信息

1.基本信息

毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。

毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。

毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。

于2023年12月31日，毕马威华振有合伙人234人，注册会计师1,121人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过260人。

毕马威华振2022年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元。其中审计业务收入超过人民币39亿元（包括境内法定证券业务收入超过人民币9亿元，其他证券业务收入超过人民币10亿元，证券业务收入共计超过人民币19亿元）。

毕马威华振2022年上市公司年报审计客户家数为80家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币4.9亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，电力、热力、燃气及水的生产和供应业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，信息传输、软件和信息技术服务业，卫生和社会工作业，建筑业，以及文化、体育和娱乐业。毕马威华振2022年本公司同行业上市公司审计客户家数为41家。

2.投资者保护能力

毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，符合法律法规相关规定。近三年毕马威华振在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的事项为：2023年审结债券相关民事诉讼案件，终审判决毕马威华振按2%-3%比例承担赔偿责任（约人民币270万元），案款已履行完毕。

3.诚信记录

毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。曾受到一次出具警示函的行政监管措施，涉及四名从业人员。根据相关法律法规的规定，前述行政监管措施并非行政处罚，不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

（二）项目信息

1.基本信息

毕马威华振承做深圳微芯生物科技股份有限公司2023年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：

本项目的项目合伙人吴惠煌先生，2014年取得中国注册会计师资格。吴惠煌先生2008年开始在毕马威华振执业，2008年开始从事上市公司审计，从2021年开始为本公司提供审计服务。吴惠煌先生近三年签署或复核上市公司审计报告8份。

本项目的签字注册会计师陶德婧女士，2017年取得中国注册会计师资格。陶德婧女士2012年开始在毕马威华振执业，2012年开始从事上市公司审计，从2021年开始为本公司提供审计服务。陶德婧女士近三年签署或复核上市公司审计报告3份。

本项目的质量控制复核人徐海峰先生，2000年取得中国注册会计师资格。徐海峰先生1996年开始在毕马威华振执业，1998年开始从事上市公司审计，从2020年开始为本公司提供审计服务。徐海峰先生近三年签署或复核上市公司审计报告18份。

3.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

4.独立性

毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性。

4.审计收费

毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2023年度本项目的审计收费为人民币188万元，其中年报审计费用人民币163万元，内控审计费用人民币25万元，较上一年审计费用无增长。关于2024年度审计费用，公司管理层将根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，以及年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量与毕马威华振双方协商确定。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见：

毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供 2023年度审计、审阅服务工作中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，其出具的意见客观公正，较好地履行了双方签订的业务约定书所规定的责任与义务。因此，审计委员会同意公司继续聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务及内控审计服务机构，并提交董事会审议。

（二）董事会审议情况：

公司第二届董事会第三十六次会议审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，表决结果：8票赞同，0票反对，0票弃权，同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。

（三）股东大会审议情况

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2023年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2024年3月30日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-032

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于修改公司章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“微芯生物”）于2024年3月28日召开第二届董事会第三十六次会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》，具体情况如下：

因公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期的归属条件已成就，已实际完成归属39.6万股、16.609万股，并分别于2023年3月9日、2023年5月12日上市流通，详见公司于2023年3月7日、2023年5月10日在上海证券交易所披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-021）、《深圳微芯生物科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-038）。本次归属增加股份数56.209万股，公司股份总数变更为40,853.999万股，本次归属增加股本人民币56.209万元，公司注册资本变更为人民币40,853.999万元。同时修改一定情形下收购公司股份的审议级别、公司董事会人数、公司监事会人数。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》等法律、法规、规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》中的部分条款进行修订。具体内容对照如下：

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除上述条款修订外，其他条款不变。修订后的《公司章程》全文详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》（2024年3月修订）。

上述修订内容尚需提交公司2023年度股东大会审议。公司董事会同时提请股东大会授权公司管理层办理上述涉及的工商变更登记、章程备案等相关事宜。

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2024年3月30日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-035

深圳微芯生物科技股份有限公司

第二届董事会第三十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月28日以现场及通讯相结合的方式召开第二届董事会第三十六次会议（以下简称“本次会议”）。本次的会议通知于2024年3月18日通过电子邮件方式送达全体董事。会议应出席董事8人，实际到会董事8人，会议由公司董事长XIANPING LU（鲁先平）先生主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

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