证券代码：600461 证券简称：洪城环境 公告编号：临2024－021
债券代码：110077 债券简称：洪城转债
江西洪城环境股份有限公司
关于控股股东、实际控制人及其一致行动人
持股比例被动稀释超过5%暨权益变动的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次权益变动为江西洪城环境股份有限公司(以下简称“公司”) 于2020年11月20日公开发行可转换公司债券，债券简称为“洪城转债”，自前次披露收购报告书后至2024年3月28日期间转股132,585,719股，累计转股140,768,321股，公司可转债转股使总股本增加，导致公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持股比例被动稀释，合计持股数量未发生变化，合计持股比例下降超过5%，未触及要约收购。
本次权益变动后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的正常经营，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持有公司股份比例由53.05% 被动稀释至47.31%，持股比例合计减少5.74%。
一、本次权益变动基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2587号文核准，公司于2020年11月20日公开发行可转换公司债券，债券简称为“洪城转债”，债券代码“110077”。本次发行的可转换公司债券1,800万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，实际发行规模为180,000万元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕408号文同意，公司180,000万元可转换公司债券于2020年12月17日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为“洪城转债”，债券代码“110077”。
根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“洪城转债”自2021年5月26日起可转换为公司股份，初始转股价格为7.13元/股，最新转股价格为5.78元/股。
截至2024年 3月28日，公司累计转股股数为140,768,321股，公司总股本增加至1,225,994,408股，导致公司控股股东南昌水业集团有限责任公司（以下简称“水业集团”）、实际控制人南昌市政公用集团有限公司（以下简称“市政公用集团”）及其一致行动人南昌市政投资集团有限公司（以下简称“市政投资”）较前次权益变动（详见2023年10月25日披露的《江西洪城环境股份有限公司收购报告书》，其中市政投资持有的上市公司股份已转让给控股股东水业集团，股份变更登记手续尚在办理中）合计持股比例被动稀释，持股数量未发生变化，持股比例由53.05%被动稀释至47.31%，持股比例减少5.74%，期间已经持续披露了控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释超1%的公告，详见《江西洪城环境股份有限公司关于控股股东、实际控制人及其一致行动人持有比例被动稀释超过1%的提示性公告》（公告编号：临2024-003、临2024-009、临2024-017）。
二、本次权益变动信息披露义务人情况
1．信息披露义务人1：南昌水业集团有限责任公司
统一社会信用代码：913601007055937582
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址：江西省南昌市西湖区灌婴路99号
法定代表人：邵涛
注册资本：21,772.27万元
成立日期：1950年1月1日
股东及持股比例：南昌市政公用集团有限公司持有100%
2．信息披露义务人2：南昌市政公用集团有限公司
统一社会信用代码：9136010074425365XQ
类型：有限责任公司(国有控股)
注册地址：江西省南昌市青山湖区湖滨东路1399号
法定代表人：万义辉
注册资本：327,068.761853万元
成立日期：2002年10月23日
3．信息披露义务人3：南昌市政投资集团有限公司
统一社会信用代码：913601083091294515
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址：江西省南昌经济技术开发区榴云路A座302室
法定代表人：邹建伟
注册资本：100,000万元
成立日期：2014年9月15日
股东及持股比例：南昌市政公用集团有限公司持有100%
三、信息披露义务人本次权益变动前后的持股情况
■
四、其他事项说明
1．本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司正常经营。
2．本次权益变动不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定及相关承诺的情形。
3．公司已披露简式权益变动报告书，详见报告书。
特此公告。
江西洪城环境股份有限公司董事会
二〇二四年三月二十九日
江西洪城环境股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：江西洪城环境股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：洪城环境
股票代码：600461
信息披露义务人：南昌水业集团有限责任公司
住所：江西省南昌市西湖区灌婴路99号
通讯地址：江西省南昌市红谷滩区绿茵路1289号
信息披露义务人：南昌市政公用集团有限公司
住所或通讯地址：江西省南昌市青山湖区湖滨东路1399号
信息披露义务人：南昌市政投资集团有限公司
住所或通讯地址：江西省南昌经济技术开发区榴云路A座302室
股份变动性质：持股数量不变，持股比例被动稀释
签署日期：2024年3月29日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容提要与格式准则第15号－权益变动报告书》及其他相关的法律法规和规范性文件编写本报 告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人所持有的江西洪城环境股份有限公司股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在江西洪城环境股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的，除信息披露义务人外，没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
第一节 释义
除非特别说明，下列简称在本报告书中具有如下含义：
■
注：本报告书中除特别说明的小数外，若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况， 均为四舍五入原因造成。
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人及一致行动人基本情况
（一）水业集团基本情况
1.水业集团基本信息
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2.水业集团股东基本情况
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3.水业集团负责人基本情况
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（二）市政公用集团基本情况
1.市政公用集团基本信息
■
2.市政公用集团股东基本情况
■
3.市政公用集团负责人基本情况
■
（三）市政投资基本情况
1.市政投资基本信息
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2.市政投资股东基本情况
■
3.市政投资负责人基本情况
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二、信息披露义务人及一致行动人的股权及控制关系
截至本报告书签署之日，信息披露义务人及一致行动人股权控制关系如下图所示：
■
三、在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日，除洪城环境外，市政公用集团直接及间接拥有境内外其他上市公司5%以上已发行股份情况如下：
■
第三节 权益变动目的及持股计划
一、权益变动目的
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2587号文核准，公司于2020年11月20日公开发行可转换公司债券，债券简称为“洪城转债”，债券代码“110077”。本次发行的可转换公司债券1,800万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，实际发行规模为180,000万元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕408号文同意，公司180,000万元可转换公司债券于2020年12月17日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为“洪城转债”，债券代码“110077”。
根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“洪城转债”自2021年5月26日起可转换为公司股份，初始转股价格为7.13元/股，最新转股价格为5.78元/股。
截至2024年3月28日，自前次披露收购报告书后至2024年3月28日期间转股132,585,719股，累计转股140,768,321股，公司总股本增加至1,225,994,408股，导致信息披露义务人及一致行动人较前次权益变动合计持股比例被动稀释，持股数量未发生变化，持股比例由53.05%被动稀释至47.31%，持股比例减少5.74%。本次权益变动属于持股数量不变，持股比例被动稀释。
二、信息披露义务人在未来12个月的持股计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人尚无在未来 12个月内增加或减少其 持有公司股份的明确计划，信息披露义务人不排除在未来 12个月内根据经营需 要或财务安排，增加减少其在公司中拥有权益股份，若后续发生相关权益变动事项，信息披露义务人及一致行动人将严格按照规定履行信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、本次权益变动方式
本次权益变动主要因为公司可转债持续转股导致信息披露义务人及一致行动人较前次权益变动合计持股比例被动稀释，持股数量未发生变化，持股比例由53.05%被动稀释至47.31%，持股比例减少5.74%。
二、本次权益变动前后信息披露义务人及一致行动人持有上市公司股份情况
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三、信息披露义务人及一致行动人所持上市公司股份权利受限情况
截至本报告书签署之日，水业集团持有上市公司限售股86,471,621股，所持上市公司股份被质押122,303,745股，占其所持上市公司股份总数的比例为33.47%。
除上述情况外，截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人持有的上市公司股份不存在被质押、司法冻结等权利限制的情形。
第五节 前6个月内买卖洪城环境股份的情况
除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人及一致行动人在签署本报告书前6个月不存在其他买卖洪城环境股份的情形。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：南昌水业集团有限责任公司
法定代表人：
邵涛
日期：2024年3月29日
信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：南昌市政公用集团有限公司
法定代表人：
万义辉
日期：2024年3月29日
信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：南昌市政投资集团有限公司
法定代表人：
邹建伟
日期：2024年3月29日
第七节 备查文件
一、备查文件
1.信息披露义务人及一致行动人企业法人营业执照复印件；
2.信息披露义务人及一致行动人的董事、监事、高管等名单及其身份证；
3.信息披露义务人及一致行动人签署的《简式权益变动报告书》。
二、备查地点
本报告书及上述备查文件备置于上市公司住所，以供投资者查询。
公司名称：江西洪城环境股份有限公司
联系地址：江西省南昌市红谷滩区绿茵路1289号
联系方式：0791-85234708
附表
简式权益变动报告书
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填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人：南昌水业集团有限责任公司
法定代表人：
邵涛
日期：2024年3月29日
信息披露义务人：南昌市政公用集团有限公司
法定代表人：
万义辉
日期：2024年3月29日
信息披露义务人：南昌市政投资集团有限公司
法定代表人：
邹建伟
日期：2024年3月29日
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