公司代码：603093 公司简称：南华期货
第一节 重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2023年度利润分配预案为：2023年度利润分配采用现金分红方式，以总股本610,065,893股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.66元（含税），共派发现金红利40,264,348.94元。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
上述预案已经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，将提交2023年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。
第二节 公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
2023年，我国期货市场总体运行平稳，不断适应我国作为贸易大国的体量和风险管理需求。截至2023年12月31日，期货公司资产总额超1.6万亿元，净资产规模超1,900亿元。1-12月，全国期货市场累计成交量为8,501,315,582手，累计成交额为5,685,096.72亿元，同比分别增长25.60%和6.28%。
2023年，期货市场品种创新持续推进，服务实体经济的触角不断延伸；针对的《期货和衍生品法》修订的各类细则稳步推出，行业规范发展的制度保障得到夯实；对外开放进程持续深化，不断构建高质量发展基础。
期货市场新品种持续增加。截止2023年12月底，我国期货市场已上市123个期货、期权品种，今年有碳酸锂期货和期权、集运指数、烧碱、对二甲苯、30年期国债、以及多个期权品种上市，期货服务实体经济的触角扩展到新能源、航运领域，尤其是集运指数期货，这是我国第一个服务型期货品种，为期货服务实体经济打开了一个全新的领域。不仅让航运企业可以通过期货价格的期限结构去判断未来现货市场的供需情况，帮助企业做出科学的经营决策；也可以利用这一金融工具去锁定价格波动带来的风险，稳定经营成果。而期货公司作为中介服务机构，也能够根据航运产业链企业的具体需求去设计风险对冲方案，更好地服务实体经济。
品种体系日益健全的国内期货及衍生品市场为企业更好地运用衍生品工具进行风险管理奠定了扎实的基础，也为期货市场更好地服务实体经济提供了重要的抓手，成为了实现党中央、国务院“保供稳价”重要决策部署的利器。
2023年，《期货公司监督管理办法》征求意见稿出台，未来一旦正式落地，期货公司经营范围将新增境外期货经纪、衍生品交易、做市、保证金融资及自营业务，大大拓展期货公司的业务范围。在金融机构牌照下开展场外衍生品交易等业务，更利于加深与银行、证券公司等机构的合作。同时，在权益类、指数、大宗商品板块，打造期货公司特色产品，通过产品创新助力财富管理业务服务客户资产管理、财富保值增值的需求。
2023年，中央金融工作会议赋予了金融规范发展、承担更重要功能的使命。既指出了期货行业的发展前景，也指出了发挥功能的重要性。期货市场是进行风险管理的市场，与实物现货市场直接相连，与实体企业现在和未来的生产经营紧密相关。期货公司要不断加深对金融机构是责任主体这一认知，切实提高政治站位，主动适应监管从严的发展环境；更要强化底线思维，落实主体责任，推动风险管理工作前置。
近年来，中国期货市场对外开放水平持续提高，服务实体经济能力进一步增强，原油、铁矿石、PTA等一批商品期货和期权成功引入境外交易者，40多个期货和期权对QFII和RQFII开放，相关品种国际影响力持续提升，“中国价格”在全球范围内受到越来越多的关注。
公司从事的主要业务为：期货经纪业务、财富管理业务、风险管理业务、境外金融服务业务及期货投资咨询业务等。
期货经纪业务：期货经纪业务是指公司接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担的业务。公司期货经纪业务分为商品期货经纪业务及金融期货经纪业务。商品期货是指标的物为实物商品的期货合约。商品期货经纪是指期货公司接受客户要求，代理客户进行商品期货交易的业务。金融期货是指以金融工具为标的物的期货合约。金融期货经纪是指代理客户进行金融期货交易的业务。
财富管理业务：公司财富管理业务主要分为资产管理业务、公募基金业务及证券投资基金代销业务三部分。资产管理业务主要从事接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据相关规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动；此外，基于市场需求，公司发挥专业优势担任了其他市场主体设立的资产管理计划的投资顾问从而获取服务费用；证券投资基金代销业务是指公司通过公开与非公开方式向投资者推荐、销售由相关机构依法发行的金融产品业务；公募基金业务是指公司通过南华基金开展公募基金募集、销售、资产管理、特定客户资产管理以及中国证监会许可的其他业务。
风险管理业务：指公司通过南华资本及其子公司提供的场外衍生品业务、基差贸易、做市业务等风险管理服务以及其他与风险管理相关的服务。公司开展场外衍生品业务是指与客户进行场外期权、互换等场外衍生品交易的同时，在场内期货、期权市场进行对冲，并获得相应投资收益的业务;基差贸易是指南华资本在购入或者销售现货的同时，在期货、场外衍生品市场进行方向相反的操作以对冲风险，从而获取风险较低的期现结合收益的业务;做市业务是指南华资本按照交易所相关规则，为特定的期货、期权等衍生品合约提供连续报价或者回应报价等服务。公司根据做市业务模型，在场内市场向市场提供连续报价，在做市合约成交的同时在其他合约上进行对冲，并获得交易所补贴等收入，通过不同的交易实现一定的投资收益。
境外金融服务业务：指公司通过横华国际及其子公司开展境外金融服务，涵盖期货经纪业务、资产管理业务、证券经纪、杠杆式外汇交易、期货投资咨询业务、金融培训、证券投资咨询业务等多个领域。
此外，公司还从事为客户投资交易决策提供帮助与支持的期货投资咨询业务等其他业务。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股东情况
4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
√适用 □不适用
5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:元 币种:人民币
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5.2报告期内债券的付息兑付情况
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5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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第三节 重要事项
1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
2023年，公司实现营业收入62.47亿元，同比下降8.45%；营业成本57.60亿元，同比下降11.75%；归属于母公司股东的净利润4.02亿元，同比上升63.32%；实现基本每股收益0.6587元，同比增加63.33%；加权平均净资产收益率11.46%，同比增加3.71个百分点。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-002
南华期货股份有限公司
第四届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议于2024年3月7日以现场结合通讯表决方式召开，本次会议的通知于2024年2月26日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。公司董事会秘书出席本次会议。公司监事、高级管理人员列席会议。
本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和部门规章以及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过如下议案：
（一）审议通过《关于公司〈2023年年度报告〉及摘要的议案》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司2023年年度报告摘要》《南华期货股份有限公司2023年年度报告》。
本议案提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《公司2023年度董事会工作报告》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过《公司2023年度总经理工作报告》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过《关于2023年财务决算的议案》
本议案提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过《关于2023年度利润分配的议案》
1、利润分配方案内容
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，母公司报表中期末未分配利润为人民币966,888,492.88元。经董事会决议，公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每股派发现金红利0.066元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本610,065,893股，以此计算合计拟派发现金红利40,264,348.94元（含税）。本年度公司现金分红比例为10.02%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
2、本年度现金分红比例低于30%的情况说明
报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润401,854,941.28元，拟分配的现金红利总额40,264,348.94元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因说明如下。
（1）公司所处行业情况及特点
公司所属的期货行业为金融服务行业。期货市场因其具备发现价格、管理风险和配置资源的功能，对稳定国民经济、减缓价格波动的不利影响有重要作用。经过三十多年的发展，我国期货市场逐步进入了健康稳定发展的轨道、经济功能日益显现，市场规模日益扩大。
目前，期货行业正处于快速发展期。对于公司而言也是把握机遇、扩大自身实力的重要时机，而资本实力在提高综合竞争力方面的作用尤为突出。近年来，不少期货公司均加大力度补充资本金，以应对日益激烈的行业竞争。
（2）公司发展阶段和自身经营模式
公司经过20多年的发展，现由母公司开展期货经纪、资产管理等业务；通过浙江南华资本管理有限公司及其子公司开展基差贸易、场外衍生品、做市业务等风险管理业务；通过横华国际金融股份有限公司及其子公司开展境外金融服务业务；通过南华基金管理有限公司开展公募基金业务，初步形成了涵盖现货期货、场内场外、公募私募、境内境外和线上线下于一体的综合金融服务平台。当前公司处于稳步成长阶段，需要持续扩大业务规模。
（3）公司盈利水平及资金需求
2023年，公司实现营业收入（总额法）为62.47亿元，营业收入（净额法）为12.92亿元；归属于上市公司股东的净利润为4.02亿元，同比上升62.32%；截至2023年12月31日，公司总资产为363.26亿元，同比上升6.25%；归属于上市公司股东的所有者权益为37.03亿元，同比上升11.66%。
近年来，公司各项业务快速发展，尤其是持续践行的国际化发展战略卓有成效，境外金融服务业务优势开始逐步显现。2023年，境外金融服务业务成为公司利润贡献的重要组成部分。同时，公司期货经纪业务规模的持续扩大、风险管理业务的拓展、财富管理业务投研团队的建设等，均需要公司持续的资本投入，尤其是公司作为受监管的金融机构，期货经纪业务等与公司的净资本情况相挂钩，使得公司需要持续提升资本实力，从而更好的扩大公司业务规模，提高公司盈利能力。
（4）公司现金分红水平较低的原因
公司各项业务的发展需要大量资金，通过银行借款等方式融入短期资金支持中长期业务面临一定的流动性风险，且目前正积极筹划通过发行可转债补充公司净资本。公司积累适当的留存收益可以保证公司的净资本充足，优化资产负债结构，有利于公司中长期资金需求的配置和战略目标的稳步实施。
（5）公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况
结合行业发展现状和公司经营情况，并充分考虑公司资本结构、风险监管指标要求、未来发展规划，公司需要积累适当的留存收益，以更好的满足公司各项业务规模增长的资本需求，从而有效推动公司的可持续发展。
（6）中小股东参与现金分红决策
公司建立健全了多渠道的投资者沟通机制，中小股东可通过投资者热线、公司对外邮箱、上证e互动平台提问等多种方式来表达对现金分红政策的意见和诉求。同时，近年来公司还积极通过业绩说明会等形式，及时解答中小股东关心的问题。
（7）公司为增强投资者回报水平拟采取的措施
期货行业正处于快速发展阶段，公司将专注于提高在行业内的竞争力，充分利用现有资源，满足业务规模的增长需求，推动盈利水平的提升。同时，公司将不断强化多元化业务的协同发展，提升公司综合服务能力，为投资者创造更大的价值。
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司2023年度利润分配方案公告》（公告编号：2023-003）。
本议案提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（六）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司续聘会计师事务所公告》（公告编号：2023-004）。
本议案提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（七）审议通过《公司2023年度内部控制评价报告》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。
本议案提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会、董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（八）审议通过《公司2023年度社会责任报告》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司2023年度社会责任报告》。
本议案提交董事会审议前已经公司董事会战略委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（九）审议通过《公司2023年度首席风险官工作报告》
本议案已经公司董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十）审议通过《公司2023年度风险监管指标专项报告》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司2023年度风险监管指标专项报告》（公告编号：2023-005）。
本议案提交董事会审议前已经公司董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十一）审议通过《公司2023年度反洗钱工作报告》
本议案提交董事会审议前已经公司董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十二）审议通过《公司2023年度反洗钱工作内部审计报告》
本议案提交董事会审议前已经公司董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十三）审议通过《公司2023 年度廉洁从业管理情况的报告》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十四）审议通过《公司对会计师事务所履职情况评估报告》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司对会计师事务所履职情况评估报告》。
本议案提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十五）审议通过《公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》。
本议案提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十六）审议通过《公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。
独立董事张红英、管清友、陈蓉回避表决。
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。
（十七）审议通过《关于董事2023年度薪酬情况及2024年度薪酬方案的议案》
本议案涉及薪酬与考核委员会全体委员薪酬，基于谨慎性原则，全体委员回避表决，将该议案直接提交董事会审议。
董事罗旭峰、张红英、管清友、陈蓉回避表决。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十八）审议通过《关于高级管理人员2023年度薪酬情况及2024年度薪酬方案的议案》
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十九）审议通过《关于确认2023年度关联交易的议案》
本议案提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会、董事会独立董事专门会议审议通过。
关联董事徐文财、胡天高、厉宝平回避表决。
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二十）审议通过《关于预计2024年度日常关联交易的议案》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司关于预计2024年日常关联交易的公告》（公告编号：2024-006）。
本议案提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会、董事会独立董事专门会议审议通过。
关联董事徐文财、胡天高、厉宝平回避表决。
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二十一）审议通过《关于预计担保额度的议案》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司关于预计担保额度的议案》（公告编号：2024-007）。
本议案提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二十二）审议通过《关于延长向不特定对象发行可转换公司债券发行方案有效期的议案》
本议案提交董事会审议前已经公司董事会战略委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二十三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行可转换公司债券并上市有关事项的议案》
本议案提交董事会审议前已经公司董事会战略委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二十四）审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司关于前次募集资金使用情况报告的议案》。
本议案提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二十五）审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司关于修订〈公司章程〉、制订及修订相关制度的公告》（公告编号：2024-008）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二十六）审议通过《关于修订〈公司股东大会议事规则〉的议案》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司股东大会议事规则》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二十七）审议通过《关于修订〈公司董事会议事规则〉的议案》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司董事会议事规则》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二十八）审议通过《关于修订〈董事会审计委员会议事规则〉的议案》
本议案提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（二十九）审议通过《关于修订〈董事会战略委员会议事规则〉的议案》
本议案提交董事会审议前已经公司董事会战略委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（三十）审议通过《关于修订〈董事会提名委员会议事规则〉的议案》
本议案提交董事会审议前已经公司董事会提名委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（三十一）审议通过《关于修订〈董事会风险管理委员会议事规则〉的议案》
本议案提交董事会审议前已经公司董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（三十二）审议通过《关于修订〈董事会薪酬与考核委员会议事规则〉的议案》
本议案提交董事会审议前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（三十三）审议通过《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司独立董事工作制度》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（三十四）审议通过《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司募集资金管理办法》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（三十五）审议通过《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司关联交易管理制度》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（三十六）审议通过《关于制定〈会计师事务所选聘制度〉的议案》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司会计师事务所选聘制度》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（三十七）审议通过《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司投资者关系管理制度》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（三十八）审议通过《关于召开2023年度股东大会的议案》
同意公司于2024年4月12日以现场投票结合网络投票方式召开2023年年度股东大会。
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-010）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
会议还听取了《2023年度审计委员会履职情况报告》《2023年度独立董事述职报告》，全体董事对上述议案无异议。
特此公告。
南华期货股份有限公司董事会
2024年3月9日
证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-005
南华期货股份有限公司
2023年度风险监管指标专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令〔第202号〕）等相关规定，南华期货股份有限公司母公司作为从事期货经纪业务、资产管理业务的期货公司，2023年年度各项监管指标均符合标准，母公司相关指标具体报告如下：
（1）净资本不得低于3,000万元，该指标的预警标准为3,600万元。
公司2023年12月31日净资本为151,804.49万元，符合标准。
（2）净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备）不得低于100%，该指标的预警标准为120%。
公司2023年12月31日净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备总额）为246%，符合标准。
（3）净资本与净资产的比例不得低于20%，该指标的预警标准为24%。
公司2023年12月31日净资本与净资产的比例（净资本/净资产）为47%，符合标准。
（4）流动资产与流动负债的比例不得低于100%，该指标的预警标准为120%。
公司2023年12月31日流动资产（不含客户权益）与流动负债（不含客户权益）的比例（流动资产/流动负债）为511%，符合标准。
（5）负债与净资产的比例不得高于150%，该指标的预警标准为120%。
公司2023年12月31日负债（不含客户权益）与净资产的比例（负债/净资产）为28%，符合标准。
（6）最低限额的结算准备金要求，目前监管指标为2,680万元。
公司2023年12月31日结算准备金余额为116,969.39万元，符合标准。
特此报告。
南华期货股份有限公司董事会
2024年3月9日
证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-006
南华期货股份有限公司
关于预计2024年日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本事项尚需提交公司股东大会审议。
● 日常关联交易属于公司正常经营业务，不会造成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立性，不会损害公司和公司全体股东的利益。
公司的主要业务包括期货经纪业务、财富管理业务、风险管理业务、境外金融服务业务及期货投资咨询业务等,交易对手和服务对象包含公司的关联方。为做好关联交易管理工作，根据相关法律法规和公司《关联交易管理制度》等规定，公司对2023年的日常关联交易情况进行确认，并对2024年日常关联交易情况进行预计，具体情况如下：
一、2023年关联交易情况
1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
(1) 部分关联方在本公司开设期货账户从事期货交易。关联交易明细如下：
单位：元
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(2) 部分关联方在本公司开设证券账户从事证券交易。关联交易如下：
单位：元
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(3) 部分关联方在本公司开设账户从事期货、外汇交易。关联交易如下：
单位：元
■
(4) 部分关联方在本公司认购基金及资管产品份额。关联交易如下：
单位：元
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(5) 部分关联方在本公司认购次级债份额。关联交易如下：
单位：元
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(6) 公司向部分关联方认购基金及资管产品份额。关联交易如下：
单位：元
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(7) 部分关联方与本公司进行场外衍生品交易。关联交易如下：
单位：元
■
(8) 本公司为部分关联方代销基金，取得代销基金收入
单位：元
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(9) 公司在部分关联方的存款余额如下：
单位：元
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(10) 采购商品和接受劳务的关联交易
单位：元
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(11) 出售商品和提供劳务的关联交易
单位：元
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(12) 应付关联方款项
单位：元
■
2. 本公司及子公司作为被担保方
单位：元
■
3. 关联方资金拆借
单位：元
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4. 关键管理人员报酬
单位：元
■
二、2024年日常关联交易预计情况
（一）根据相关法律法规和《公司关联交易管理制度》等的规定，结合日常经营和业务开展的需要，对2024年度内可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体情况如下：
■
（二）关联方及关联关系情况
1.控股股东
横店集团控股有限公司，注册地址为浙江省东阳市横店镇万盛街42号；法定代表人为徐永安；注册资本500,000万元；公司性质为其他有限责任公司；经营范围：一般项目：控股公司服务；企业总部管理；自有资金投资的资产管理服务；磁性材料生产；光伏设备及元器件制造；电机制造；电子专用材料制造；照明器具制造；专用化学产品制造（不含危险化学品）；游览景区管理；电影摄制服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：药品生产；农药生产；第三类医疗器械生产；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；房地产开发经营；电影放映；电影发行；旅游业务；广播电视节目制作经营；通用航空服务；民用机场经营；货物进出口；技术进出口；燃气经营；发电、输电、供电业务；医疗服务；自来水生产与供应（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
截至2022年12月31日，横店控股总资产为9,623,303.89万元，净资产为3,895,265.78万元；2022年度，横店控股实现营业收入7,437,031.89万元，净利润312,142.04万元。（经审计）。
截至2023年9月30日，横店控股总资产为10,693,658.77万元，净资产为4,134,553.31万元，2023年1-9月，横店控股实现主营业务收入5,404,862.50万元，净利润444,978.30万元（未审计）。
横店集团控股有限公司系本公司控股股东，从而与本公司构成关联方。
2.其他关联方
（1）关联法人
除上述控股股东外，关联法人包括直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织），以及由其直接或者间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；关联自然人直接或者间接控制的、或者担任公司董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。
（2）关联自然人
关联自然人包括直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人，公司董事、监事和高级管理人员，以及上述人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事和高级管理人员；中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。
三、日常关联交易定价原则及依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中、小股东利益的情形。
四、交易的目的和对公司的影响
1.上述关联交易均属于公司正常业务运营，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
2.上述关联交易是公允的，交易定价符合市场定价的原则，公司与关联方之间是互利互惠的关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司或其他股东利益的情形；
3.上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、日常关联交易履行的审议程序
1、公司于2024年3月7日召开的第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议均审议通过《关于确认2023年关联交易的议案》《关于预计2024年日常关联交易的议案》，公司关联董事回避表决，由非关联董事表决通过。待提交公司2023年年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上就相关议案回避表决。
2、此议案已经公司独立董事专门会议审议通过。独立董事认为：公司对2024年度可能发生的日常关联交易进行了合理预计，均属于公司正常业务运营，有助于公司业务的开展。公司本次议案的审议程序，符合公司实际发展、经营管理的需要，以及相关法律法规和公司《关联交易管理制度》等的规定。
3、此议案已经审计委员会全体委员过半数同意通过。审计委员会认为：公司所预计的2024年日常关联交易事项，有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，有利于公司的长远发展；公司拟以公允价格执行各项关联交易，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况。
特此公告。
南华期货股份有限公司董事会
2024年3月9日
证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-008
南华期货股份有限公司
关于修订《公司章程》、制订及修订相关制度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月7日召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》《关于修订〈董事会审计委员会议事规则〉的议案》《关于修订〈董事会战略委员会议事规则〉的议案》《关于修订〈董事会提名委员会议事规则〉的议案》《关于修订〈董事会风险管理委员会议事规则〉的议案》《关于修订〈董事会薪酬与考核委员会议事规则〉的议案》《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》《关于制定〈会计师事务所选聘制度〉的议案》《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》共14项议案。现将相关事项公告如下：
一、《公司章程》修订情况
根据《上市公司章程指引》（2023 年修订）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》（2023年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》（2023 年修订）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（2023年12月修订）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，并结合公司实际情况，拟对《公司章程》部分条款进行修改，具体修改内容如下：
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