无锡芯朋微电子股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通公告

证券代码：688508 证券简称：芯朋微 公告编号：2024-015

无锡芯朋微电子股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为17,904,986股。

本次股票上市流通总数为17,904,986股。

● 本次股票上市流通日期为2024年3月18日。

一、本次上市流通的限售股类型

无锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“芯朋微”）于2022年9月21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意无锡芯朋微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2138号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向特定对象发行新增17,904,986股股份已于2023年9月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，公司总股本由113,319,360股变更为131,224,346股。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股份，限售期为公司向特定对象发行结束之日起6个月，共涉及限售股股东数量为11名，对应股票数量为17,904,986股，占公司当前总股本的13.64%。本次解除限售并申请上市流通股份数量为17,904,986股，现限售期即将届满，将于2024年3月18日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于2024年1月17日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2020年限制性股票激励计划第三个归属期的股份登记工作。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由131,224,346股增加至131,310,346股。具体详见公司于2024年1月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡芯朋微电子股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划第三个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-005）。

除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司股本数量未发生其他变化。

截至本公告披露日，公司总股本为131,310,346股，本次上市流通限售股占公司总股本的比例为13.64%。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐人国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）认为：截至本核查意见出具之日，芯朋微限售股份股东严格履行了其在公司向特定对象发行股票中做出的各项承诺；本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐人国泰君安对芯朋微本次限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为17,904,986股

（二）本次上市流通日期为2024年3月18日

（三）限售股上市流通明细清单

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（四）限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《国泰君安证券股份有限公司关于无锡芯朋微电子股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

无锡芯朋微电子股份有限公司董事会

2024年3月9日

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