招商证券，被盯上了

　　来源：包不同　

　　“看门人”要小心了。

　　1

　　处罚

　　招商证券迎来“多事之春”。

　　2月9日，也就是除夕那天，证监会发布了一则公告，直指招商证券。

　　公告显示，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为：

　　第一，对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。

　　第二，将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。

　　第三，对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

　　第四，对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

　　

　　公告一出，震动金融圈。被罚人员覆盖面之广、违规时间之长、处罚力度之大，都令人惊讶。

　　根据证监会披露的行政处罚书，招商证券违规炒股的人员，上至原总裁熊剑涛，下至普通员工。一个经典的例子是熊剑涛，从1995年便开始违规炒股，在2007年至2021年长期控制他人账户炒股，违规时间长达26年之久。

　　在此期间，熊剑涛交易股票总成交金额5.19亿元，盈利3356.6万元。依据《证券法》，熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。

　　熊剑涛之外，招商证券不少高管也被一并处罚。例如，曾任招商证券运行管理部副总经理、私人客户部总经理、资产管理部总经理、招商证券资产管理有限公司总经理等职务的吴光焰，被处以3年市场禁入。

　　还有曾任招商证券投资银行部项目负责人、投资银行业务十部负责人的宗长玉，被认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司投资银行业务团队负责人职务或实际履行上述职务。

　　▲图源：国际投行研究报告

　　更严峻的是，深圳证监局要求招商证券深入全面整改，严格内部问责，并决定对招商证券增加合规检查次数，2024年内每季度开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向深圳证监局报送合规检查报告。

　　可以说，招商证券这是被监管给“盯上”了。

　　2

　　质疑

　　招商证券并不是第一次遭到监管的关注。

　　时间回到2022年8月，根据第一财经的报道，招商证券因2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对公司立案。彼时，受其影响，15家由招商证券担任保荐机构的IPO发行人同时中止审核。

　　▲图源：第一财经资讯

　　因为交易系统故障，招商证券也数次收到深圳证监局和证监会的“罚单”。

　　此外，根据海豚财经的梳理，招商证券近几年被抽中现场检查的保荐项目基本上全部撤回。例如，2021年-2022年，招商证券保荐的恒伦医疗科技、山东泰鹏环保、上海卡恩文化传播、四川英创力电子、大成精密先后被监管部门抽中现场检查，这5家公司最终都无一例外地撤回了上市申请。

　　更引起一时轰动的是“老鼠仓”事件。

　　2020年，广东省高级人民法院判决显示，原招商证券投资经理杜长江因利用未公开信息交易罪，被判处有期徒刑一年六个月。

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责任编辑：尉旖涵