无锡奥特维科技股份有限公司关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2024-018

转债代码：118042 转债简称：奥维转债

无锡奥特维科技股份有限公司

关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

根据相关法律法规及无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“奥特维” 或“公司”）《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“奥维转债”自2024年2月19日起可转换为公司股份（原定转股起始日2024年2月16日为法定节假日，根据《募集说明书》延至其后的第1个交易日， 即2024年2月19日）。

公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持“奥维转债”不能转股的风险，提示如下：

一、可转换公司债券发行上市情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可〔2023〕1523号”文予以注册，公司于 2023 年 8月 10 日向不特定对象发行可转换公司债券1,140万张，每张面值 100 元，发行总额114,000万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日（2023年8月9日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。本次发行认购金额不足114,000万元的部分由保荐人（主承销商）包销。

经上海证券交易所“自律监管决定书〔2023〕196 号”文同意，公司 114,000万元可转换公司债券于 2023 年9月1日起在上交所挂牌交易，债券简称“奥维转债”，债券代码“118042”。

根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“奥维转债”自 2024 年2月19起可转换为本公司股份。

二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险

公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出的操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

三、其他事项

投资者如需了解奥维转债的详细情况，敬请查阅公司于 2023 年8月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：证券投资部

联系电话：0510-82255998

联系邮箱：investor@wxautowell.com

特此公告。

无锡奥特维科技股份有限公司董事会

2024年2月8日

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP