厦门松霖科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予结果公告

证券代码：603992 证券简称：松霖科技 公告编号：2024-003

转债代码：113651 转债简称：松霖转债

厦门松霖科技股份有限公司

2023年限制性股票激励计划首次授予结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 限制性股票登记日：2024年1月24日

● 限制性股票登记数量：697.50万股

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，厦门松霖科技股份有限公司（以下简称“公司”）完成了《厦门松霖科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 “本激励计划”）首次授予限制性股票的登记工作，有关具体情况如下：

一、限制性股票授予情况

2023年12月20日，公司分别召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以2023年12月20日为首次授予日，向符合条件的127名激励对象授予限制性股票742.00万股，授予价格为8.64元/股。公司独立董事已就前述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对本激励计划授予相关事项发表了明确意见。

公司本激励计划首次实际授予情况如下：

1、首次授予日：2023年12月20日

2、首次授予数量：697.50万股

3、首次授予对象：公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员

4、首次授予人数：116人

5、首次授予价格：8.64元/股

6、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票

7、实际授予数量与拟授予数量的差异说明：公司董事会确定首次授予日后，在缴款验资环节及后续办理股份登记的过程中，部分激励对象因个人原因自愿放弃认购获授的全部或部分限制性股票合计44.50万股，上述激励对象放弃的44.50万股限制性股票，将直接调减取消授予。因此，本激励计划首次授予部分的限制性股票实际授予激励对象人数由127人变更为116人，首次授予部分的限制性股票授予数量由742.00万股变更为697.50万股。

（二）激励对象名单及授予情况

本激励计划首次实际授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

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注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1.00%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本计划公告时公司股本总额的10.00%。

（2）本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

（3）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

二、本激励计划的有效期、限售期和解除限售安排

1、本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过56个月。

2、首次授予限制性股票的限售期及解除限售安排

本激励计划首次授予的限制性股票限售期分别自首次授予限制性股票授予登记完成之日起14个月、26个月、38个月。

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。

限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购并注销。

本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

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在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。

三、限制性股票认购资金的验资情况

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告天健验〔2024〕18号：截至2023年12月28日止，截至2023年12月28日止，贵公司已收到激励对象缴纳的认购款合计60,264,000.00元。其中，计入实收股本人民币陆佰玖拾柒万伍仟元（￥6,975,000.00），计入资本公积（股本溢价）53,289,000.00元。

四、限制性股票的登记情况

2024年1月24日，公司本激励计划授予的限制性股票登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

五、授予前后对公司控股股东的影响

本激励计划首次授予完成后，公司股份总数由401,013,115股增加至407,988,115股。本次授予前，公司控股股东松霖集团投资有限公司直接持有公司股份数量为124,751,108股，占公司总股本的31.11%。授予完成后，松霖集团投资有限公司持有的股份数量不变，占公司总股份的比例下降至30.58%，持股比例虽发生变动，但仍为公司控股股东。

本激励计划本次限制性股票授予后未导致公司控股股东控制权发生变化。

六、股权结构变动情况

单位：股

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七、本次募集资金使用计划

公司本激励计划募集资金总额为60,264,000.00元，本激励计划向激励对象定向发行公司人民币A股普通股股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。

八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

按照《企业会计准则第11号一一股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予登记的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

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说明：1、上述成本摊销测算并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。

2、上述成本摊销测算对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发骨干员工的积极性，提高经营效率，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

特此公告。

厦门松霖科技股份有限公司董事会

2024年1月26日

证券代码：603992 证券简称：松霖科技 公告编号：2024-004

转债代码：113651 转债简称：松霖转债

厦门松霖科技股份有限公司

关于控股股东及其一致行动人合计持股比例

因被动稀释超过1%的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

● 本次权益变动系厦门松霖科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东及其一致行动人所持股票被动稀释及前期减持公司股票导致，具体为公司股权激励计划首次授予限制性股票、公司可转换公司债券转股及控股股东的一致行动人厦门联正智创投资合伙企业（有限合伙）、厦门信卓智创投资合伙企业（有限合伙）、厦门励众合投资合伙企业（有限合伙）前期减持公司股票导致的控股股东及其一致行动人总持股比例累计减少超过1%，未触及要约收购。

● 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

近日，厦门松霖科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股股东松霖集团投资有限公司的《关于与一致行动人权益变动比例超过1%的告知函》，因公司股权激励计划首次授予限制性股票、公司可转换公司债券转股及其一致行动人厦门联正智创投资合伙企业（有限合伙）、厦门信卓智创投资合伙企业（有限合伙）、厦门励众合投资合伙企业（有限合伙）前期减持公司股票导致其及一致行动人持股比例累计减少超过1%。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人（以下简称“控股股东”）合计持有的公司股份比例从 88.83%减少至86.72%，累计变动超过1.00%。现将有关权益变动情况公告如下：

一、本次权益变动的基本情况

（一）信息披露义务人基本情况

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1、因公司股权激励计划首次授予限制性股票导致被动稀释

经2023年第四次临时股东大会审议通过，公司实施了2023年限制性股票激励计划，共计授予登记限制性股票697.50万股，于 2024年1月在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续。

2、因公司可转债转股导致被动稀释

经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门松霖科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1240号）核准，公司于2022年7月20日公开发行了610万张可转换公司债券，发行总额61,000万元。经上海证券交易所《自律监管决定书》〔2022〕217号文同意，公司61,000万元可转换公司债券于2022年8月17日起在上交所挂牌交易，债券简称“松霖转债”，债券代码“113651”。“松霖转债”自 2023年1月30日起可转换为公司股份。截至2024年1月24日，“松霖转债”累计转股股数为3,257股。

3、前期股东减持股票情况

公司控股股东的一致行动人厦门联正智创投资合伙企业（有限合伙）、厦门信卓智创投资合伙企业（有限合伙）、厦门励众合投资合伙企业（有限合伙）三家员工持股平台于2023年4月25日-2023年5月25日通过集中竞价减持公司股票243.56万股（实际控制人周华松先生、吴文利女士未参与减持），减少持股比例0.61%，详见公司披露的《厦门松霖科技股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2023-006）、《股东集中竞价减持股份结果公告》（公告编号：2023-033，2023-062）。

（二）本次权益变动前后，信息披露义务人拥有公司权益的股份情况：

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二、所涉及后续事项

（一）本次权益变动系公司股权激励计划首次授予限制性股票、公司可转换公司债券转股导致控股股东所持公司股票被动稀释及前期减持公司股票所致，未触及要约收购。

（二）本次权益变动不会对公司治理结构及公司经营产生影响，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

（三）“松霖转债”目前处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体转股数量、转股时间均存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相关法律法规、规范性文件履行信息披露义务。

特此公告。

厦门松霖科技股份有限公司董事会

2024年1月26日

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