9月初至今43家上市公司被立案|证监会_新浪财经

Wind统计显示，9月初至今的100天已有43家A股上市公司被证监会立案调查。违规减持、“蹭热点”、“忽悠式回购”等一系列影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的焦点案件均被纳入其中。同时，从新近出炉的处罚结果来看，监管部门执法力度加大、查处效率提升的特点逐渐鲜明。业内人士表示，随着注册制的全面施行，证券监管力度不断加强。同时，行政、刑事、民事全面追责体系的不断完善，有助于进一步规范资本市场健康、可持续发展，积极提振投资者信心。

长期以来，违规减持是上市公司监管的重点领域，近两个月又有罗欣药业、飞凯材料、隆基绿能、威帝股份等一批上市公司的股东，因该类事项收到证监会的立案告知书。以威帝股份股东陈振华为例，前期公告显示陈振华在窗口期违规交易公司股票，7月4日至7月10日累计减持公司约2%股份，成交金额超4000万元;罗欣药业的控股股东罗欣控股，则出现了减持比例超5%未披露的情况。

在互动平台“蹭热点”的行为也被监管层持续聚焦，思美传媒是最新的案例。“抖音超市现阶段由本公司代运营”，思美传媒11月27日午间关于抖音超市的选择性回复，刺激公司股价以涨停收盘，11月29日，该公司即被证监会立案调查。在此之前，深交所、浙江证监局先后对公司发出《关注函》《警示函》。

在当下A股上市公司增持回购的大潮中，“忽悠式回购”的行为格外扎眼，典型案例是合纵科技在12月3日被证监会立案调查。合纵科技去年宣布拟2000万元至4000万元回购股份，可时隔一年回购期满，合纵科技以优先满足生产经营资金需求为由未实施回购。北京证监局已责令合纵科技整改，并按照整改期限完成相关回购事项。

上述典型案件，普遍存在严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益等特点。今年11月底，证监会稽查局在学习贯彻中央金融工作会议精神时表态，将打击违法行为与精准有效防范化解金融风险相结合，依法从严查办上述大案要案。

“从严查办”既体现在执法力度的雷霆万钧，也体现在查处效率的雷厉风行。近百日内出炉的一批立案调查、行政处罚结果，正在为上市公司群体敲响警钟。

苏大维格仅仅被立案五日，调查结果即出炉。苏大维格在互动平台表态“光刻机已实现向国内龙头芯片企业的销售”，造成股价收盘上涨20%，后澄清其所指“光刻机”非用于芯片制造。在因涉嫌信息披露违法违规被立案仅5日后，江苏证监局就完成了对该案的调查，对公司给予警告并处以150万元罚款。

监管部门对我乐家居股东于范易等人的立案调查结果，也在一周后快速落地。因超比例实施减持，江苏证监局决定对当事人实施“没一罚二”的严厉处罚，罚、没总金额近5000万元。

调查结果在上周五出炉的*ST博天，则因虚假记载面临着被强制退市的“极刑”。*ST博天被认定通过多种方式虚增或虚减营业收入、利润，北京证监局直斥“公司虚假记载的信息披露违法行为持续时间长，虚假记载金额大、占比高，严重损害证券市场秩序”，如根据行政处罚决定书认定的事实，*ST博天触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。