监管“长牙带刺”:100天内43家上市公司被立案

监管“长牙带刺”:100天内43家上市公司被立案
2023年12月12日 04:30 东方财富网

  在全面加强监管,防范化解风险的主基调下,据Wind统计,9月初至今的100天里,已有43家A股上市公司被证监会立案调查。违规减持、“蹭热点”、“忽悠式回购”等一系列影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的焦点案件均被纳入其中。同时,从新近出炉的处罚结果来看,监管部门执法力度加大、查处效率提升的特点逐渐鲜明。

  业内人士表示,随着注册制的全面施行,证券监管力度不断加强。同时,行政、刑事、民事全面追责体系的不断完善,有助于进一步规范资本市场健康、可持续发展,积极提振投资者信心。

  长期以来,违规减持是上市公司监管的重点领域,近两个月又有罗欣药业飞凯材料隆基绿能威帝股份等一批上市公司的股东,因该类事项收到证监会的立案告知书。以威帝股份股东陈振华为例,前期公告显示陈振华在窗口期违规交易公司股票,7月4日至7月10日累计减持公司约2%股份,成交金额超4000万元;罗欣药业的控股股东罗欣控股,则出现了减持比例超5%未披露的情况。

  在互动平台“蹭热点”的行为也被监管层持续聚焦,思美传媒是最新的案例。“抖音超市现阶段由本公司代运营”,思美传媒11月27日午间关于抖音超市的选择性回复,刺激公司股价以涨停收盘,11月29日,该公司即被证监会立案调查。在此之前,深交所、浙江证监局先后对公司发出《关注函》《警示函》。

  在当下A股上市公司增持回购的大潮中,“忽悠式回购”的行为格外扎眼,典型案例是合纵科技在12月3日被证监会立案调查。合纵科技去年宣布拟2000万元至4000万元回购股份,可时隔一年回购期满,合纵科技以优先满足生产经营资金需求为由未实施回购。北京证监局已责令合纵科技整改,并按照整改期限完成相关回购事项。

  上述典型案件,普遍存在严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益等特点。今年11月底,证监会稽查局在学习贯彻中央金融工作会议精神时表态,将打击违法行为与精准有效防范化解金融风险相结合,依法从严查办上述大案要案。

  “从严查办”,既体现在执法力度的雷霆万钧,也体现在查处效率的雷厉风行。近百日内出炉的一批立案调查、行政处罚结果,正在为上市公司群体敲响警钟。

苏大维格仅仅被立案五日,调查结果即出炉。苏大维格在互动平台表态“光刻机已实现向国内龙头芯片企业的销售”,造成股价收盘上涨20%,后澄清其所指“光刻机”非用于芯片制造。在因涉嫌信息披露违法违规被立案仅5日后,江苏证监局就完成了对该案的调查,对公司给予警告,并处以150万元罚款。

  监管部门对我乐家居股东于范易等人的立案调查结果,也在一周后快速落地。因超比例实施减持,江苏证监局决定对当事人实施“没一罚二”的严厉处罚,罚、没总金额近5000万元。

  调查结果在上周五出炉的*ST博天,则因虚假记载面临着被强制退市的“极刑”。*ST博天被认定通过多种方式虚增或虚减营业收入、利润,北京证监局直斥“公司虚假记载的信息披露违法行为持续时间长,虚假记载金额大、占比高,严重损害证券市场秩序”,如根据行政处罚决定书认定的事实,*ST博天触及重大违法强制退市情形,公司股票将被终止上市。

  浙江裕丰律师事务所厉健律师表示,苏大维格我乐家居从被立案到作出处罚预告,只用了短短一周,充分体现证券监管部门对此类典型案件的高度关注,火速“亮剑”对市场起到很好的警示效果。另一方面,随着证券监管力度不断加强,上市公司“关键少数”的违法违规成本越来越高。行政、刑事、民事全面追责体系的不断完善,有助于进一步规范资本市场健康、可持续发展,积极提振投资者信心。

  100天内43家公司被立案,是注册制的全面施行后,证券监管力度不断加强的缩影。年初至今,上市公司累计披露的立案调查公告达115份,大幅超越去年全年。

  在上市公司各类违法情形中,涉嫌“特定重大事项披露违规”的情况仍然是大头,占比过半。上海汉联律师事务所合伙人宋一欣律师向记者解释,“目前A股市场采取以信息披露为核心的股票发行上市制度,因此监管部门也以此为抓手实施监管。事实上,监管部门对内幕交易、操纵市场等违法行为的打击,也体现了对上市公司信息披露工作的法律要求。”

  “活跃资本市场,提振投资者信心”,必须坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈。证监会近期在稽查办案表彰奖励会上表态,将保持严的基调,稽查执法要“长牙带刺”,以全面加强监管为重点,依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为,营造良好市场环境,切实增强市场信心。

(文章来源:证券时报)

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