深圳市深科达智能装备股份有限公司关于“深科转债”可能满足赎回条件的提示性公告

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-078

转债代码:118017 转债简称:深科转债

深圳市深科达智能装备股份有限公司

关于“深科转债”可能满足赎回条件的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

特别提示：

证券代码：688328，证券简称：深科达

转债代码：118017，转债简称：深科转债

转股价格：26.68元/股

转股时间：2023年2月12日至2028年8月7日

自2023年11月20日至2023年12月8日，公司股票在连续30个交易日中已有10个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%）,即34.68元/股。若未来十五个交易日内，公司股票有五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），将触发“深科转债”的有条件赎回条款，届时根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，公司有权决定是否按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“深科转债”。

一、可转换公司债券发行上市情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2022〕1235号文）同意注册，深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“深科达”）向不特定对象发行可转换公司债券360万张，每张面值为人民币 100 元，发行募集资金总额为人民币 360,000,000.00 元,扣除承销及保荐费、律师费、审计、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用（不含税）人民币9,180,886.77元后，实际募集资金净额为人民币350,819,113.23元。本次发行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过上交所交易系统向社会公众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕235号文）同意，公司本次可转换公司债券于2022年8月29日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“深科转债”，债券代码“118017”。本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自2022年8月8日至2028年8月7日。

（三）可转债转股期限及转股价格

本次发行的可转换公司债券转股期自可转债发行结束之日（2022 年 8 月 12 日）起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2023 年 2 月 12 日至 2028 年8 月 7 日止（非交易日向后顺延至下一个交易日）。

公司“深科转债”自2023年2月13日起可转换为公司股份，转股价格为26.68元/股。

（四）债券利率

本次发行的可转债票面利率为：第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.80%、第五年2.50%、第六年3.00%。

二、可转债有条件赎回条款可能成就的情况

（一）有条件赎回条款

根据公司《募集说明书》的约定，在转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：

（1）在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时。

（二）有条件赎回可能成就的情况

自2023年11月20日至2023年12月8日，公司股票在连续30个交易日中已有10个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%）,即34.68元/股。若未来十五个交易日内，公司股票有五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），将触发“深科转债”的有条件赎回条款，届时根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，公司有权决定是否按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“深科转债”。

三、风险提示

公司将根据本公司《募集说明书》的相关规定，于触发本次可转债有条件赎回条款后召开董事会审议是否赎回“深科转债”，并及时履行后续审议程序和信息披露义务。

敬请广大投资者详细了解可转债赎回条款及其潜在影响，并关注公司后续公告，注意投资风险。

四、其他

投资者如需了解“深科转债”的详细内容，可查阅公司于 2022 年 8 月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市深科达智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》以及2022年8月25日披露的《深圳市深科达智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》。

特此公告。

深圳市深科达智能装备股份有限公司董事会

2023年12月9日

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-081

深圳市深科达智能装备股份有限公司

关于召开2023年第六次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年12月25日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年第六次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年12月25日 14点 00分

召开地点：深圳市宝安区西乡街道龙腾社区汇智研发中心B座11楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年12月25日

至2023年12月25日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2023年12月8日召开的第四届董事会第五次会议及第四届监事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年12月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告。

2、特别决议议案：议案1、议案2

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记手续

1、法人股东：应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

2、合伙企业股东：应由合伙企业执行事务合伙人或委托的代理人出席会议。执行事务合伙人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有执行事务合伙人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示其身份证、执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书。

3、自然股东：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

（二）登记时间：2023年12月21日（上午9:00-12:00 下午13:00-17:00）

（三）登记地点：深圳市宝安区西乡街道龙腾社区汇智研发中心B座10楼证券部。

（四）登记方式：可采用现场登记、电子邮件、信函登记。电子邮件以收到邮件时间为准；通过信函方式的，以信函抵达公司的时间为准。

（五）注意事项：股东请在参加现场会议时携带上述证件。

六、其他事项

（一）会议联系方式

联系人：张新明、郑亦平

电话：0755-27889869-879

电子邮箱：irm@szskd.com

地址：深圳市宝安区西乡街道龙腾社区汇智研发中心B座10楼证券部

（二）会议费用情况：本次股东大会与会股东及股东代理人所有费用自理

（三）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件提前半小时到达会议现场办理签到。

特此公告。

深圳市深科达智能装备股份有限公司董事会

2023年12月9日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

深圳市深科达智能装备股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月25日召开的贵公司2023年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-082

深圳市深科达智能装备股份有限公司

第四届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于2023年12月8日下午以现场结合通讯方式召开，本次会议的通知以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席的监事3人，实际出席的监事3人，会议由监事会主席陈德钦主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事充分讨论，本次会议审议通过了如下议案：

（一）审议通过《关于豁免第四届监事会第五次会议通知时限的议案》

深圳市深科达智能装备股份有限公司第四届监事会第五次会议通知已于2023年12月6日以电子邮件方式送达全体监事，会议于2023年12月8日召开，全体监事一致同意豁免本次监事会会议通知时限要求。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

（二）审议通过《关于公司未来三年（2024年-2026年）股东分红回报规划的议案》

监事会认为：公司制定的《深圳市深科达智能装备股份有限公司未来三年（2024年-2026年度）股东分红回报规划》，符合相关法律法规的规定，切实保护了中小投资者的合法权益，重视了对股东的合理投资回报和公司的可持续发展需要，保持了利润分配政策的连续性和稳定性。因此，全体监事一致同意该议案内容。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市深科达智能装备股份有限公司未来三年（2024年-2026年）股东分红回报规划》。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

深圳市深科达智能装备股份有限公司监事会

2023年12月9日

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-079

深圳市深科达智能装备股份有限公司

关于调整第四届审计委员会委员的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月8日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整第四届董事会审计委员会委员的议案》。现将有关情况公告如下：

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023年9月4日起施行）有关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。

为完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，公司对第四届董事会审计委员会委员进行了调整，公司董事、高级管理人员周永亮先生不再担任审计委员会委员，公司董事会推举独立董事刘登明先生为审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

调整前后的审计委员会委员情况如下：

调整前：刘金平（召集人）、宋敬川、周永亮

调整后：刘金平（召集人）、宋敬川、刘登明

特此公告。

深圳市深科达智能装备股份有限公司

董事会

2023年12月9日

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-080

深圳市深科达智能装备股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月8日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议，具体修订情况如下：

为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的有关规定，现拟对《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）进行修订，

具体修订内容如下：

■

除上述修订外，《公司章程》其他内容不变，修订后形成的《公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

特此公告。

深圳市深科达智能装备股份有限公司董事会

2023年12月9日

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