上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于修订相关公司治理制度的公告_新浪财经

证券代码：603690 证券简称：至纯科技公告编号：2023-115

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于修订相关公司治理制度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

为规范公司独立董事管理，提高独立董事履职能力和水平，根据《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月7日召开第四届董事会第四十二次会议，对独立董事相关公司治理制度的修订情况进行了审议，根据有关法律法规及规范性文件的最新修订和更新情况对公司的《独立董事工作制度》及董事会各专门委员会实施细则相关条款进行修订。

一、修订原因及依据

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章及证券交易所业务规则的最新修订，同时结合公司实际情况，公司对独立董事相关公司治理制度进行了修订。

二、本次修订的公司治理制度明细

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三、《独立董事工作制度》修订情况

公司《独立董事工作制度》全面修订情况主要如下：

（一）关于第一章总则

1、进一步明确了独立董事的定义。

2、明确审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。

（二）关于第二章独立董事的任职条件

进一步明确独立董事的独立性要求。从任职、持股、重大业务往来等方面细化独立性的判断标准，扩大了主要社会关系的范围。明确独立董事兼职要求。独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事。

（三）关于第三章独立董事的提名、选举和更换

1、改善独立董事选任制度。增加单独或者合计持股1%以上的股东可以提出独立董事候选人，但不得提名与其存在利害关系等情形的人员。依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。

2、细化独立董事资格认定制度。股东大会选举前证券交易所应对独立董事候选人进行审查，审慎判断其是否符合任职资格并有权提出异议。证券交易所提出异议的，上市公司不得提交股东大会选举。

3、明确独立董事解聘要求。对不符合独立董事的任职条件或者独立性要求的独立董事，应当立即停止履职并辞去职务；未主动辞职的，上市公司应当按规定解聘。

（四）关于第四章独立董事的职权与职责

1、明确独立董事履职重点及独立董事特别职权。独立董事应重点关注上市公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项。

2、明确要求定期或不定期召开独立董事专门会议，确定了需要提交独立董事专门会议审议的事项。要求独立董事应当制作工作记录，详细记录履职情况。每年对独立性情况进行自查，提交董事会进行评估并出具专项意见，进行公开披露。

3、明确独立董事在公司的履职时间，每年在公司现场工作时间应当不少于十五日。

（五）关于第五章独立董事的履职保障

1、明确公司原则上不迟于专门委员会会议召开前三日提供资料和信息，并应当保存会议资料至少十年。

2、明确公司董事及高管等相关人员应当配合独立董事履职，不得拒绝、阻碍或隐瞒信息，不得干预其独立行使职权。

本次修订后的《独立董事工作制度》全文详见上海证券交易所网站。本次修订后的《独立董事工作制度》尚需提交股东大会审议批准。

本次修订后的董事会专门委员会实施细则，详见公司于同日在上海证券交易所网站披露《董事会审计委员会实施细则（2023年12月修订）》《董事会提名委员会实施细则（2023年12月修订）》《董事会薪酬与考核委员会实施细则（2023年12月修订）》《董事会战略委员会实施细则（2023年12月修订）》。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2023年12月9日

证券代码： 603690 证券简称：至纯科技公告编号：2023-116

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月7日召开第四届董事会第四十二次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。因公司股权激励股票期权行权，公司注册资本及股份总数变动；同时为规范公司独立董事管理，提高独立董事履职能力和水平，根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，公司拟修订《公司章程》中涉及注册资本、股份总数及独立董事的相关条款。

具体修订条款如下：

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除上述修订外，《公司章程》其他条款不变。

以上议案尚需提交公司股东大会审议；同时提请股东大会授权董事会或其指定代理人代表公司向登记机关申请办理变更登记及备案等相关手续。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2023年12月9日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技公告编号：2023-117

上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于

召开2023年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年12月25日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年12月25日 14 点30分

召开地点：上海市闵行区紫海路170号

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年12月25日

至2023年12月25日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第四届董事会第四十二次会议审议通过，具体内容详见2023年12月9日上海证券交易所（www.sse.com.cn）相关公告文件。

2、特别决议议案：5

3、对中小投资者单独计票的议案：2、3、5

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、个人股东持本人身份证，股东账户卡和有效股权凭证办理登记手续；委托代理人必须持有股东签署或盖章的授权委托书、股东本人身份证、股东账户卡、有效股权凭证和代理人本人身份证办理登记手续。

2、法人股东持股东账户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件、法定代表人身份证明办理登记手续；委托代理人持股东账户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。异地股东可在登记截止前用信函或传真方式办理登记手续。

3、集中登记时间：2023年12月22日上午 9：00-11：30，下午 13：30-17：00。

登记地点：上海市闵行区紫海路 170 号证券部。

登记邮箱：dong_ban@pncs.cn（邮件登记请发送登记文件扫描件）

参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

六、其他事项

1、股东及股东代表可通过网络投票方式参加本次股东大会；

2、联系方式

联系部门：董事会办公室

电话：021-80238290

邮箱：dong_ban@pncs.cn

地址：上海市闵行区紫海路 170 号

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2023年12月9日

附件1：授权委托书

授权委托书

上海至纯洁净系统科技股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月25日召开的贵公司2023年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东账户号：

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委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603690 证券简称：至纯科技公告编号：2023-110

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

第四届董事会第四十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会已于2023年11月30日向全体董事发出了第四届董事会第四十二次会议通知，第四届董事会第四十二次会议于2023年12月7日上午以现场结合通讯方式召开，会议由董事长、总经理蒋渊女士主持。会议应参加表决董事5名，实际参加表决董事5名。公司监事和其他相关人员列席会议。会议的召开符合《公司法》《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《关于继续转让参股公司部分股权并签订〈股份转让协议〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《关于继续转让参股公司部分股权并签订〈股份转让协议〉的公告》。

2、审议通过了《关于部分募投项目延期并调整部分建设内容的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《关于部分募投项目延期并调整部分建设内容的公告》。

3、审议通过了《关于单个募投项目节余资金永久补流及部分募投项目变更的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《关于单个募投项目节余资金永久补流及部分募投项目变更的公告》。

4、审议通过了《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《关于修订相关公司治理制度的公告》《独立董事工作制度（2023年12月修订）》。

5、审议通过了《关于修订〈董事会审计委员会实施细则〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《董事会审计委员会实施细则（2023年12月修订）》。

6、审议通过了《关于修订〈董事会提名委员会实施细则〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《董事会提名委员会实施细则（2023年12月修订）》。

7、审议通过了《关于修订〈董事会薪酬与考核委员会实施细则〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《董事会薪酬与考核委员会实施细则（2023年12月修订）》。

8、审议通过了《关于修订〈董事会战略委员会实施细则〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《董事会战略委员会实施细则（2023年12月修订）》。

9、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《关于修订〈公司章程〉的公告》《上海至纯洁净系统科技股份有限公司章程（2023年12月修订）》。

10、审议通过了《关于提请召开2023年第三次临时股东大会的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》及会议资料。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2023年12月9日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技公告编号：2023-111

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

第四届监事会第三十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会已于2023年11月30日向全体监事发出了第四届监事会第三十八次会议通知，第四届监事会第三十八次会议于2023年12月7日上午以现场结合通讯方式召开，会议由监事会主席张婷女士主持，全体监事均出席会议。会议的召开符合《公司法》《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于部分募投项目延期并调整部分建设内容的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

经审核，监事会认为：公司此次部分募投项目延期并调整部分建设内容，符合项目建设的实际情况和公司经营规划，不存在变相改变募集资金投向和损害股东尤其是中小股东利益的情形，相关决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。因此，监事会同意公司本次部分募投项目延期并调整部分建设内容的事项。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《关于部分募投项目延期并调整部分建设内容的公告》。

2、审议通过了《关于单个募投项目节余资金永久补流及部分募投项目变更的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

经审核，监事会认为：公司本次单个募投项目节余资金永久补流及变更部分募投项目的事项履行了必要的审议程序，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，有利于公司的长远发展。因此，监事会同意本次对单个募投项目节余资金永久补流及变更部分募投项目的事项。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司监事会

2023年12月9日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技公告编号：2023-112

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于继续转让参股公司部分股权

并签订《股份转让协议》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年11月17日召开第四届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于转让参股公司部分股权并签订〈股份转让协议〉的议案》，公司转让持有的6,690,255股贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司（以下简称“威顿晶磷”）股份，转让金额合计17,500万元。详见公司于2023年11月21日披露于上海证券交易所的《关于转让参股公司部分股权并签订〈股份转让协议〉的公告》（公告编号：2023-107），截至本公告披露日上述股权转让已完成交割，交易完成后公司仍直接持有威顿晶磷11,159,745股股份，持股占比16.8248%。

● 本次公司向共青城宇微丰磷创业投资合伙企业（有限合伙）转让威顿晶磷1,338,051股股份，占公司持股份额的11.99%，占威顿晶磷股份总额的2.0173%，股权转让金额合计3,500万元。

● 本次交易款项均为现金支付。协议经双方签署后生效，转让方自本协议签署日起30日内履行完成与本次交易相关的股东大会决议流程，待决议流程通过等先决条件满足起三个工作日内或双方协商一致同意的其他时间完成转让价款的交割，如无法在2023年12月31日前完成交割的，公司和受让方均可通过书面形式通知其他方立即解除转让协议。

● 本次交易已经公司第四届董事会第四十二次会议审议通过，鉴于连续12个月累计计算公司转让威顿晶磷部分股权产生的利润占公司2022年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元，本次交易尚需提交股东大会审议。

● 本次交易不构成关联交易，也不构成重大资产重组，交易实施不存在重大法律障碍。

● 该交易能否达成尚存在不确定性，公司将根据交易进展情况履行持续的信息披露义务。

一、交易概述

1、公司于2023年11月17日召开第四届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于转让参股公司部分股权并签订〈股份转让协议〉的议案》，公司转让持有的6,690,255股贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司（以下简称“威顿晶磷”）股份，转让金额合计17,500万元。详见公司于2023年11月21日披露于上海证券交易所的《关于转让参股公司部分股权并签订〈股份转让协议〉的公告》（公告编号：2023-107），截至本公告披露日上述股权转让已完成交割，交易完成后公司仍直接持有威顿晶磷11,159,745股股份，持股占比16.8248%。

2、本次公司向共青城宇微丰磷创业投资合伙企业（有限合伙）转让威顿晶磷1,338,051股股份，占公司持股份额的11.99%，占威顿晶磷股份总额的2.0173%，股权转让金额合计3,500万元。

3、本次交易款项均为现金支付。协议经双方签署后生效，转让方自本协议签署日起30日内履行完成与本次交易相关的股东大会决议流程，待决议流程通过等先决条件满足起三个工作日内或双方协商一致同意的其他时间完成转让价款的交割，如无法在2023年12月31日前完成交割的，公司和受让方均可通过书面形式通知其他方立即解除转让协议。

4、本次交易已经公司第四届董事会第四十二次会议审议通过，鉴于连续12个月累计计算，公司转让威顿晶磷部分股权产生的利润占公司2022年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元，本次交易尚需提交股东大会审议。

5、本次交易不构成关联交易，也不构成重大资产重组，交易实施不存在重大法律障碍。

二、交易对方情况介绍

共青城宇微丰磷创业投资合伙企业（有限合伙）

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共青城宇微丰磷创业投资合伙企业（有限合伙）为近期成立的合伙企业，截至公告披露日，其投资人情况如下：

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注：上述持股比例合计数的尾差系四舍五入所致

共青城宇微丰磷创业投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人为宁波宇杉投资管理有限公司，基本情况如下：

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注：以上2022年财务数据已经审计，2023年1-9月财务数据尚未审计。

共青城宇微丰磷创业投资合伙企业（有限合伙）第一大有限合伙人为上海港通一期投资合伙企业（有限合伙），基本情况如下：

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注：以上财务数据未经审计。

以上交易对方与公司之间不存在关联关系，也不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系，公司董事会已委派相关人员对其基本情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。

截至本公告披露日，上述交易对方均不存在被列入失信被执行人的情况。

三、交易标的的基本情况

1、本次交易标的为公司持有的威顿晶磷2.0173%的股份，共计1,338,051股。目前所转让的标的股份处于完整状态，其上没有设定任何其他权利负担，不存在任何第三方追索、诉讼、查封、冻结或任何该等威胁，该标的股份所代表的相应权益的完整性及合法性未受任何形式的侵害。

2、标的公司情况介绍

公司名称：贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司

企业类型：股份有限公司（台港澳与境内合资、未上市）

注册地址：贵州省贵阳市白云区新材料产业园区

法定代表人：蒋飚

注册资本：6,632.9095万元人民币

成立日期：2006-03-28

经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（从事三氯氧磷、红磷、五氧化二磷等磷源，三溴化硼、硼酸三乙酯等硼源，正硅酸四乙酯、三甲基铝、六氯乙硅烷等气相沉积源，反式-1，2-二氯乙烯、无铅低熔点玻璃粉、碳酸钾、磷酸二氢钾等精细化工学品的生产，销售本企业的自产产品；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动））

3、本次交易前后威顿晶磷股东情况如下表所示：

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注：上述持股比例合计数的尾差系四舍五入所致

威顿晶磷2022年末资产总额为30,966.83万元，净资产为23,947.60万元，2022年度营业收入为17,377.54万元，归属于母公司股东的净利润为5,305.80万元。截至2023年6月30日，威顿晶磷资产总额为42,856.43万元，净资产38,342.50万元，2023年上半年实现营业收入10,893.63万元，归属于母公司股东的净利润为3,593.79万元，上述财务数据未经审计。

4、威顿晶磷最近12个月内增资情况

2023年6月威顿晶磷进行增资扩股，厦门联和三期集成电路产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、苏州元禾璞华智芯股权投资合伙企业（有限合伙）、北京光电融合产业投资基金（有限合伙）、天津滨海国科联新谊远投资合伙企业（有限合伙）、南通至远启行半导体产业投资基金（有限合伙）、北京威顿国际贸易有限公司六家公司向威顿晶磷共增资8,500万元，增资后威顿晶磷的注册资本由6,307.9543万元变更为人民币6,632.9095万元。

5、本次交易价格具有合理性，交易定价对应威顿晶磷整体估值约为173,500万元，交易定价为双方协商确定，结合威顿晶磷净资产及前轮融资金额，确定本次交易的转让价格。

截至本公告披露日，威顿晶磷不存在被列入失信被执行人的情况。

四、股份转让协议主要内容和履约安排

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五、本次交易的目的和对公司的影响

本次转让威顿晶磷的部分股份，有利于公司聚焦主营业务，提高运营效率，进一步优化资产负债结构，集中资源发展具有竞争优势的领域，符合公司发展战略和长远利益。本次交易对公司财务业绩表现具有正面影响，公司将根据《企业会计准则》等有关规定进行会计处理，具体以会计师年度审计确认后的结果为准。

交易完成后，公司仍持有威顿晶磷9,821,694股股份，持股占比14.8075%。

本次交易不构成关联交易，也不构成重大资产重组，本次交易已提交公司董事会审议通过，尚需提交股东大会，该交易能否达成尚存在不确定性，敬请投资者注意投资风险，公司将根据交易进展情况履行持续的信息披露义务。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2023年12月9日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技公告编号：2023-113

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于部分募投项目延期并调整部分建设内容的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月7日召开第四届董事会第四十二次会议、第四届监事会第三十八次会议审议通过《关于部分募投项目延期并调整部分建设内容的议案》。公司结合2020年非公开发行股份募集资金投资项目的进度情况，拟将募投项目“光电子材料及器件制造基地建设项目”的建设完成期由2024年1月延长至2024年12月，并调整内部部分建设内容，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司对该事项出具了明确无异议的核查意见。该事项尚需提交股东大会审议。具体内容公告如下：

一、募集资金的基本情况

2020年11月12日，经中国证券监督管理委员会《关于核准上海至纯洁净系统科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3020号）的核准，公司非公开发行不超过78,005,377股新股，截至2020年12月23日，公司本次非公开发行人民币普通股47,749,661股，发行价格28.79元/股，实际募集资金总额为人民币1,374,712,740.19元，扣除各项不含税发行费用人民币20,184,669.49元后，募集资金净额为人民币1,354,528,070.70元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月23日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》[众会字（2020）第8380号]。

公司对募集资金进行专户存储，并与募集资金专户各开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户进行管理。

二、募集资金的使用情况

截至2023年9月30日，公司2020年非公开发行股份募集资金投资项目情况如下：

单位：万元

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三、部分募投项目延期并调整部分建设内容的情况说明

（一）部分募投项目延期的情况

根据光电子材料及器件制造基地建设项目当前实际建设情况，同时考虑公司发展规划和内外部环境等多种因素，经公司研究后，为了维护全体股东和企业利益，决定将光电子材料及器件制造基地建设项目进行延期，具体情况如下：

截至2023年9月30日，本次募投项目中“光电子材料及器件制造基地建设项目”的募集资金投资进度为56.24%。上述项目在实际执行过程中受外部宏观因素影响，项目的施工作业、物料采购、基础建设等均受到了一定程度的影响，无法在计划时间内完成全部投资，公司根据本次募投项目的实施进度和实际建设情况，决定将上述项目完工日期由2024年1月延后至2024年12月。

（二）部分募投调整部分建设内容的情况

光电子材料及器件制造基地建设项目原计划在天津建立光电子材料及器件制造基地，通过购置土地、建设厂房、引入先进设备、招聘专业技术人才，打造业内领先的光电子材料及器件生产线，实现高端光电子材料及器件的国产化目标，公司现根据实际建设情况，拟调整项目部分建设内容，具体调整如下：

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由于该项目的建设周期较长，在此过程中项目公司因研发和生产工艺随下游客户的需求有所叠代和提升，建设规划也相应进行了调整，故追加了部分建设投资，因此土建工程项目投资额增加；设备投入因部分设备公司在国内市场找到合格的产品供应，因而降低了设备成本；土地购置项目因与落地园区进行了多方位的协调与沟通，降低了受让成本。

五、部分募投项目延期并调整部分建设内容的原因

（一）部分募投项目延期的原因

本次募投项目中“光电子材料及器件制造基地建设项目”，近两年受外部宏观因素影响，项目的施工作业、物料采购、基础建设等均受到了一定程度的影响，项目总体建设进度较原计划有一定程度推迟。截至2023年末，项目已按原规划完成厂房建设并投入试运营，预计2024年将进入量产阶段。

（二）部分募投项目调整部分建设内容的原因

“光电子材料及器件制造基地建设项目”的建设周期较长，在此过程中项目公司因研发和生产工艺随下游客户的需求有所叠代和提升，建设规划也相应进行了调整，故追加部分建设投资，土地和设备也按照实际投入情况进行了相应的调整。

六、募投项目延期并调整部分建设内容对公司的影响及风险提示

公司本次部分募投项目延期并调整部分建设内容是公司根据客观实际情况作出的审慎决定，未改变募投项目的实质内容及募集资金的用途，不会对公司生产经营造成实质性影响，亦不存在损害全体股东利益的情形。公司本次延期并调整部分建设内容本着审慎严谨的原则，有利于提高募集资金使用效率及维护全体股东的利益，且本次部分募投项目延期并调整部分建设内容履行了必要的决策程序，不存在违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用有关规定的情形。未来在项目实施过程中，仍可能存在各种不可预见的因素，导致项目实施具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

七、本次募投项目延期并调整部分建设内容的审议程序

2023年12月7日，公司召开第四届董事会第四十二次会议、第四届监事会第三十八次会议审议通过《关于部分募投项目延期并调整部分建设内容的议案》，同意将“光电子材料及器件制造基地建设项目”的建设完成期由2024年1月延长至2024年12月，独立董事对此发表了同意的独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。

八、专项意见说明

（一）监事会意见

监事会认为：公司此次部分募投项目延期并调整部分建设内容，符合项目建设的实际情况和公司经营规划，不存在变相改变募集资金投向和损害股东尤其是中小股东利益的情形，相关决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。因此，监事会同意公司本次部分募投项目延期并调整部分建设内容的事项。

（二）独立董事意见

独立董事认为：公司此次部分募投项目延期并调整部分建设内容是根据项目实施过程中的实际情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生影响。该事项相关决策、审批程序均符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金投向的情形，亦不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司本次部分募投项目延期并调整部分建设内容事项并在董事会审议通过后将该议案提交至公司股东大会审议。

（三）保荐机构核查意见

经核查，国泰君安证券认为：公司部分募投项目延期并调整部分建设内容的事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一规范运作》等有关规定。保荐机构对公司部分募投项目延期并调整部分建设内容事项无异议，该事项尚需提交股东大会审议。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2023年12月9日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技公告编号：2023-114

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于单个募投项目节余资金永久补流

及部分募投项目变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 已完成募投项目名称：半导体湿法清洗设备扩产项目

● 已完成募投项目结余募集资金的金额和投向：节余资金5,746.98万元，永久补充公司流动资金

● 拟变更募投项目名称：半导体晶圆再生二期项目

● 拟募投新项目基本情况：单片湿法工艺模组、核心零部件研发及产业化项目，总投资额67,264.00万元，本项目基于公司现有半导体湿法设备的研发及生产的技术积累，将针对更先进制程工艺节点的高阶单片湿法工艺模块、单片式腔体及耐腐蚀性、高精密度的核心零部件进行研发及产业化，本项目建设期为 36 个月，预计于2026年11月建设完成。

● 变更募集资金投向金额：本次涉及变更的募集资金总额为36,202.88万元，占2020年非公开发行股份募集资金总额的26.70%。

● 风险提示：变更后的募投项目可能会受到国际形势、行业发展等因素的影响，项目实施后效益不达预期等风险，敬请投资者注意风险。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月7日召开第四届董事会第四十二次会议、第四届监事会第三十八次会议审议通过《关于单个募投项目节余资金永久补流及部分募投项目变更的议案》。公司结合目前2020年非公开发行股份募集资金投资项目的进度情况，拟将募投项目“半导体湿法清洗设备扩产项目”节余的募集资金永久补充流动资金；拟将募投项目“半导体晶圆再生二期项目”变更为新项目“单片湿法工艺模组、核心零部件研发及产业化项目”。该事项尚需提交股东大会审议。具体内容公告如下：

一、募集资金的基本情况

二、募集资金的使用情况

截至2023年9月30日，公司2020年非公开发行股份募集资金投资项目情况如下：

单位：万元

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三、单个项目募集资金使用和节余情况

“半导体湿法清洗设备扩产项目”募集资金主要用于单片式和槽式清洗设备进行扩产和技术升级，目前启东半导体装备产业化基地二期已建设完毕并投入使用，上述项目已实施完毕。因公司在设备采购过程中，积极通过采购比价、供应链管理等手段有效地控制成本，在项目达到可使用状态的情况下，“设备购置及安装”项目实际投入比计划节约超过20%，费用估算差异节余5,746.98万元，拟全部用于永久补充公司经营所需的流动资金。

四、变更部分募投项目的基本情况

1、拟变更募投项目基本情况

本次拟变更的募投项目为“半导体晶圆再生二期项目”，2020年在当时晶圆再生市场需求旺盛的情况下，本项目计划在原晶圆再生一期项目的基础上，通过扩建厂房、增置设备、新增人员等举措，以进一步扩充晶圆再生项目产能，从而满足市场需求增长，提高公司盈利能力。项目建设地点为安徽省合肥市。

2、原项目计划投资和实际投资情况

“半导体晶圆再生二期项目”募集资金计划投资金额为38,471.27万元，截至2023年9月30日，“半导体晶圆再生二期项目”累计投入金额2,293.21万元，募集资金投资进度为5.96%。截至本公告披露日，尚未使用募集资金金额为36,202.88万元。

3、变更募投项目的原因

公司原计划于2021年在合肥新站工业物流园内建设半导体晶圆再生二期项目。2021年至今，一方面受外部国际环境和产业背景影响，国内晶圆厂产线的设备总体稼动率不足，使得国内晶圆再生业务的总体市场规模增长受限；另一方面，近两年来多家国内企业开始涉足该领域，市场价格逐渐下行，竞争趋于激烈。经过管理层深入且审慎的评估，认为继续投资该业务板块可能存在投资回报率偏低、利润提升有限的情况，故变更募投项目。

4、公司2020年非公开发行股份募集资金投资项目变更前后情况如下：

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五、新项目的情况说明

1、项目概况

新项目名称：单片湿法工艺模组、核心零部件研发及产业化项目

本项目基于公司现有湿法设备的研发及生产的技术积累，将在上海实施土地建设、搭建新产线针对更先进制程工艺节点的高阶单片湿法工艺模块、单片式腔体及耐腐蚀性、高精密度的核心零部件进行研发及产业化。项目有助于满足高阶工艺节点的需求，提升在高深宽比条件下的湿法工艺模块研发能力，实现整机产品在更先进制程的逻辑芯片及高密度存储芯片的制造应用；本项目有利于提高公司半导体核心零部件研发水平，为将来自主生产奠定研发基础；有利于巩固公司在国内的半导体湿法设备及关键零部件行业领先地位。

本次项目建成后将成为公司高阶制程单片湿法装备及零部件研发与产业化基地，在设计、制造及研发上实现从成熟制程往高阶先进制程的路径，装备与核心零部件将形成双向协同，项目达成后将进一步提高生产规模和产品产能，是公司战略目标达成的重要支撑。

项目建设地点为上海市。项目建设期为 36 个月，预计于2026年11月建设完成。

2、项目必要性分析

（1）本项目有助于公司对高阶半导体湿法设备核心零部件研发，提升公司市场竞争力

在高阶半导体湿法设备产品中，公司在充分考虑成本效益的基础上，考虑零部件、材料的重要性与优先级，从高阶单片湿法工艺模块、系统集成及支持设备零部件领域切入，旨在研发先进制程工艺的高阶半导体湿法工艺模块、单片式腔体、高纯度阀等。项目拟研发零部件及模块产品完全适用于更先进制程的逻辑芯片及高密度存储芯片的制造工艺及产业化，大力推动单片式腔体在国内的发展，项目建成后，将进一步巩固公司半导体湿法设备行业领先地位，增强公司在高阶半导体湿法设备制造领域的市场竞争力。

（2）本项目有助于顺应芯片工艺节点发展趋势，提升在高深宽比条件下湿法工艺模块的技术研发能力

芯片制造的技术发展一直是半导体湿法设备发展的驱动力。为了进一步提高集成电路性能，制造工艺升级使得芯片结构越发复杂，从而使得清洗难度升级。随着芯片结构开始3D化，此时湿法设备在清洗晶圆表面的基础上，还需在无损情况下清洗其内部污染物，这对清洗设备提出了更高的技术要求。芯片工艺的进步及芯片结构的复杂化也将驱动清洗设备的价值持续提升。

本项目目标主要是顺利实现高阶半导体湿法设备工艺模块的研发及产业化。项目实施是公司顺应芯片制造技术发展，满足客户先进制程工艺节点需求，推动芯片制造过程中高和极高深宽比清洗工艺技术研发水平，保持公司在半导体清洗技术方面行业领先的重要举措。

（3）项目有助于贯彻落实公司发展战略降低经营风险，寻找新的盈利增长点

公司立足半导体产业，近年来坚定持续地以用户需求为导向进行投入，和半导体产业用户共同成长。公司在战略实施上，重点打造湿法工艺联合实验室，和用户、大学一起开发集工艺、装备、材料一体化的特殊清洗工艺的系统解决方案。公司未来将重点放在持续投入新机型研发与工艺技术提升，满足对不断向前衍进的制程节点对设备技术的更高要求，降低技术迭代带来的经营风险。同时，将保持并巩固提高对成熟机型的市占率优势，实现产能爬坡与毛利率提升。为实现战略发展目标，公司决定实施本项目来进行先进及成熟单片湿法工艺模块、及其核心零部件的研发及产业化，降低未来经营风险，并寻找公司未来新的盈利增长点。

3、项目可行性分析

（1）项目符合国家和建设地半导体相关产业政策

半导体产业是信息技术产业的核心，是国民经济社会发展的支柱企业，也是涉及国家安全的战略性产业，多年以来一直受到我国政府的大力支持。同时，国家和上海当地一直在鼓励加快推动产品创新和产业化升级，提升产品质量和核心竞争力。近几年政府从税收、资金等各个维度对半导体产业给予扶持，并对半导体设备产业提出了明确的发展目标要求。此外，募投项目实施地点上海市在扶植半导体方面也出台了相应政策。国家及地区有关半导体产业的一系列产业政策为本次募投项目的顺利实施提供了有力的政策支持保障。

（2）公司多年积累的技术积淀及研发经验为项目研发的展开提供了充分的保障

公司近年投入众多资源进行自主研发，已经具备了一定的湿法工艺系列的设备研发生产能力（包括湿法去胶、刻蚀、清洗、刷洗），已经切入一线用户的高阶工艺应用，完全覆盖晶圆制造中包括先进制程逻辑电路、高密度存储、化合物半导体特色工艺等多个细分领域的市场需求。目前公司走过了知识产权自主和设备制造自主的阶段，正进入产能爬坡和供应链自主的发展阶段；对于更先进制程工艺需求的进阶功能的研发，也都在有序进行中。

公司始终鼓励创新，重视研发工作，高度重视并始终保持高水平研发投入，坚持技术创新，保证公司产品的技术先进性。公司围绕通用湿法设备领域已经形成了丰富的自主知识产权。

（3）本土晶圆厂建设的持续加快和先进制程及技术节点的进步，释放了先进高阶半导体湿法设备及湿法工艺模块的巨大市场需求

芯片制造的技术及工艺发展一直是半导体湿法设备发展的驱动力，从而释放先进高阶制程半导体湿法设备等产品的巨大需求。清洗步骤数量约占芯片制造工序步骤的30%以上，是芯片制造工艺步骤中占比最大的工序。随着芯片技术节点的不断进步，对于设备工艺及技术的要求在不断提高，清洗工序的数量和重要性也将大幅提高，在实现相同芯片制造产能的情况下所需的清洗设备数量也将持续增长，给先进高阶制程清洗设备带来了巨大的新增市场需求。同时，湿法工艺模块是湿法设备的重要组件，随着清洗设备的市场规模增长，将进一步带动湿法工艺模块的需求量。

（4）公司多年积累的高端客户和合作伙伴以及持续增长的产品订单，为项目研发目标明确了方向

公司通过多年的经验积累和技术开发，产品和服务不断完善，在行业中形成了良好的口碑和信誉，积累了一批高端客户和合作伙伴，且基本为各自行业的领军企业或主要企业。

目前公司湿法设备已经切入国内一线用户，均为所在下游行业的领先者。其中公司单片湿法设备获得国内重要用户的多个订单，高温硫酸、晶背清洗、后段去胶、长膜前单片机型入选。公司高阶单片湿法设备和槽式湿法设备参与高端清洗设备市场的竞争，公司首批单片湿法设备交付并多工艺顺利通过验证。

基于公司在成熟制程湿法设备等产品上的长期稳定客户积累，可以帮助公司深入了解客户对单片湿法工艺模块、核心零部件的技术要求，从而明确了项目的研发方向，推进公司在高阶湿法设备的研究与产业化，并满足国内高端客户在未来的进阶需求。

（5）业界领先的差异化技术和优质的研发团队是产品顺利研发的基石

公司所处的半导体专用设备行业集中度高、对外竞争激烈。公司长期坚持差异化竞争和创新的发展战略。目前，公司量产的半导体高阶湿法设备已获得客户认可。此外，公司高阶单片湿法设备和槽式湿法设备的相关技术，能够覆盖包括晶圆制造、先进封装等下游领域的市场需求，以其差异化的技术在业界领先。

另外，公司拥有众多行业专家人才，该等人员大都拥有相关领域全球领先企业的多年从业经历，技术实力强、管理水平高。公司通过提供良好的平台，促使专业人才充分发挥其研发创新经验、生产经验和企业管理经营经验。通过多年在行业内的深耕，大规模培养了国内湿法工艺装备专业团队，实现设备的自研、自产。公司兼顾现有主营业务及外延发展，拥有一支专业度高、技术能力强的核心人才队伍。未来将形成以研发为驱动，全系列自主创新的模式，率先突破更先进制程的湿法设备的研发，进一步提高行业壁垒，奠定国内专业湿法设备供应商的领先地位。

4、项目投资概算

本项目总投资为67,264.00万元，本次拟变更募投项目投入的募集资金为36,202.88万元。

5、项目经济效益分析

本项目全部达产后预计可实现年均销售收入7.2亿元，项目投资回报良好。

6、项目实施主体

本项目拟由上海至纯洁净系统科技股份有限公司负责实施。

7、项目审批情况

项目已取得上海市闵行区经济委员会出具的《上海市企业投资项目备案证明》（项目上海代码：31011270304179X20221D2308003）。

8、风险提示

（1）行业发展变化的风险

公司下游为泛半导体领域尤其是集成电路行业的客户，下游行业投资的周期性波动、行业竞争格局等变化对公司的产品需求、设备销量等造成直接影响，从而导致公司业绩波动。

（2）募投项目实施后项目效益不达预期的风险

公司募集资金用于“单片湿法工艺模组、核心零部件研发及产业化项目”，募集资金投资项目的可行性分析是基于当前市场环境、现有技术基础、对未来市场趋势的预测等因素制定的，而项目的实施则与国际环境、市场供求、行业竞争、技术进步等情况密切相关，其中任何一个因素的变动都会直接影响项目的经济效益。如果外部环境发生重大不利变化，募集资金投资项目可能无法实现预期收益。此外，由于项目存在一定的投入期，可能对公司的现金流和财务状况造成一定的压力，增加财务风险，公司会在项目实施过程中加强资金使用的监督管理，合理安排资金使用，做好内部资金调度，保证项目按时实施和运营。

（3）财务风险

上述项目的投资建设和运营可能会对公司现金流造成压力，公司将统筹资金安排，确保项目顺利实施。

（4）国际形势变化的风险

公司所处的半导体行业为涉汲国家安全的战略性产业，受复杂多变的国际形势影响，公司下游客户的产线进展可能会受到制约，进而影响公司产品销量。

六、本次单个募投项目节余资金永久补流及变更部分募投项目对公司的影响

本次单个募投项目节余资金永久补流及变更部分募投项目是公司结合市场环境根据自身主营业务发展做出的合理战略调整，变更前后的募投项目均围绕公司的主营业务，有利于提高募集资金的使用效率和未来收益，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司正常生产经营产生重大不利影响，符合公司发展战略规划安排，有利于公司长远发展。

七、审议程序

2023年12月7日公司召开第四届董事会第四十二次会议、第四届监事会第三十八次会议审议通过《关于单个募投项目节余资金永久补流及部分募投项目变更的议案》，同意将募投项目“半导体湿法清洗设备扩产项目”节余的募集资金永久补充流动资金，将募投项目“半导体晶圆再生二期项目”变更为新项目“单片湿法工艺模组、核心零部件研发及产业化项目”，独立董事和保荐机构发表了同意的意见，该事项尚需提交股东大会审议。

八、专项意见说明

（一）监事会意见

监事会认为：公司本次单个募投项目节余资金永久补流及变更部分募投项目的事项履行了必要的审议程序，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，有利于公司的长远发展。因此，监事会同意本次对单个募投项目节余资金永久补流及变更部分募投项目的事项。

（二）独立董事意见

独立董事认为：公司本次对单个募投项目节余资金永久补流及变更部分募投项目的事项是根据项目实际情况作出的谨慎决定，符合公司的实际情况和长远发展的需求。单个募投项目节余募集资金由于该项目已完成，节余募集资金永久补充流动资金；部分募投项目变更事项，符合公司市场环境变化和公司实际情况，有利于公司的长远发展和提高募集资金的使用效率，符合全体股东的利益，本次变更不存在损害股东利益的情况；本次事项涉及的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定。我们同意本次对单个募投项目节余资金永久补流及变更部分募投项目的事项，并在董事会审议通过后将该议案提交至公司股东大会审议。

（三）保荐机构核查意见

经核查，国泰君安证券认为：公司单个募投项目节余资金永久补流及部分募投项目变更事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一规范运作》等有关规定，该事项尚需提交股东大会审议。保荐机构对公司单个募投项目节余资金永久补流及部分募投项目变更事项无异议。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2023年12月9日