思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司关于使用部分募集资金向子公司增资及实缴注册资本的公告_新浪财经

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦公告编号：2023-067

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

关于使用部分募集资金向子公司增资

及实缴注册资本的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 增资及实缴注册资本对象：全资子公司思瑞浦微电子科技（上海）有限责任公司（以下简称“思瑞浦上海”）及思瑞浦微电子技术(苏州)有限公司（以下简称“思瑞浦苏州”）

● 增资及实缴注册资本金额：向思瑞浦上海增资及实缴注册资本人民币80,306.00万元；向思瑞浦苏州增资及实缴注册资本人民币39,304.73万元。

● 资金来源：2022年度向特定对象发行A股股票募集资金。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]562号）同意，思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行A股股票12,044,399股，募集资金总额为人民币1,800,998,982.47元，扣除各项发行费用（不含税）人民币19,342,394.48元，实际募集资金净额为人民币1,781,656,587.99元。上述募集资金已于2023年10月23日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行人民币普通股A股验资报告》（普华永道中天验字（2023）第0520号）。

公司依照规定对募集资金采取了专户存储，开立了募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署了募集资金监管协议。

二、募集资金投资项目情况

公司在《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集说明书》（注册稿）（以下简称“募集说明书”）中披露的本次募集资金总额在扣除发行费用后的净额拟用于以下方向：

单位：人民币万元

■

经公司第三届董事会第二十二次会议决议，同意调整向特定对象发行股票募投项目募集资金投入金额，调整后具体情况如下：

单位：人民币万元

■

三、本次以募集资金向全资子公司增资及实缴注册资本的情况

本次募集资金投资项目“临港综合性研发中心建设项目”由公司全资子公司思瑞浦上海负责具体实施。为保证募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，本次公司拟以募集资金人民币80,306.00万元向思瑞浦上海增资及实缴注册资本，其中40,000.00万元为实缴前次注册资本未缴足部分，40,306.00万元计入资本公积。

本次募集资金投资项目“测试中心建设项目”由公司全资子公司思瑞浦苏州负责具体实施。为保证募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，本次公司拟以募集资金人民币39,304.73万元向思瑞浦苏州增资及实缴注册资本，其中10,000万元为实缴前次注册资本未缴足部分，29,304.73万元计入资本公积。

增资及实缴注册资本完成后，思瑞浦上海及思瑞浦苏州注册资本不变。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，本次交易不构成关联交易和重大资产重组，无需提交公司股东大会批准。

四、增资对象的基本情况

（一）思瑞浦上海

1、名称：思瑞浦微电子科技（上海）有限责任公司

2、注册地点：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号C楼

3、法定代表人：吴建刚

4、注册资本：10亿元

5、成立日期：2021-02-03

6、经营范围：一般项目：从事半导体技术、电子科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；集成电路设计；集成电路销售；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备零售；技术进出口；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

7、财务指标：截至2023年9月30日，思瑞浦上海资产总额为95,636.14万元，净资产为60,560.20万元，2023年1-9月份营业收入为22,428.63万元，净利润为189.45万元。

本次增资及实缴注册资本完成后，思瑞浦上海仍属于公司的全资子公司，其注册资本仍为10亿元。

（二）思瑞浦苏州

1、名称：思瑞浦微电子技术（苏州）有限公司

2、注册地点：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区胜浦街道港田路99号港田工业坊28号厂房二楼

3、法定代表人：张明权

4、注册资本：20,000万

5、成立日期：2022-09-20

6、经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；集成电路芯片设计及服务；集成电路设计；集成电路制造；软件开发；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；集成电路销售；电子产品销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

7、财务指标：截至2023年9月30日，思瑞浦苏州资产总额为13,158.27万元，净资产为9,461.54万元，2023年1-9月份营业收入为0万元，净利润为-512.78万元。

本次增资及实缴注册资本完成后，思瑞浦苏州仍属于公司的全资子公司，其注册资本仍为2亿元。

五、本次增资对公司的影响

本次对全资子公司增资及实缴注册资本是基于公司实施相关募投项目建设需要，募集资金的使用方式、用途等符合公司主营业务发展方向，有利于提升公司盈利能力，符合公司及全体股东的利益。

六、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司本次使用募集资金向子公司增资及实缴注册资本以实施募投项目，有利于满足募投项目资金需求，保障募投项目的实施，符合募集资金使用安排，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，不存在变相改变募集资金投向的情况，不存在影响募投项目正常进行和损害公司及股东利益的情形。因此，我们一致同意公司使用部分募集资金向子公司增资及实缴注册资本事项。

（二）监事会意见

公司使用部分募集资金对全资子公司进行增资及实缴注册资本，有利于推进募集资金投资项目实施进程，符合本公司的发展战略和长远规划。募集资金的使用方式、用途以及决策程序等符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定。同意公司使用募集资金向全资子公司增资及实缴注册资本用于募投项目建设。

（三）保荐机构意见

经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：

思瑞浦本次使用部分募集资金对全资子公司进行增资及实缴注册资本以实施募投项目事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及规章制度的要求。本次公司使用部分募集资金对全资子公司进行增资及实缴注册资本以实施募投项目事项不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司和股东利益的情形。

综上，保荐机构对思瑞浦本次使用部分募集资金对全资子公司进行增资及实缴注册资本以实施募投项目事项无异议。

特此公告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

2023年11月11日

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦公告编号：2023-064

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

第三届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十次会议通知已于2023年11月7日发出，会议于2023年11月10日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议由监事会主席何德军主持。会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》和《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》的相关规定，表决形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于调整向特定对象发行股票募投项目募集资金拟投入金额的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本次调整是根据向特定对象发行股票实际募集资金情况，并结合募投项目的实际情况进行的，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号一一规范运作》等相关法律法规、规章及公司募集资金管理制度中关于上市公司募集资金使用的有关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。同意公司本次调整募集资金投资项目募集资金拟投入金额。

（二）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的的自筹资金，相关程序符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，没有与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。因此，同意公司以募集资金置换已预先投入的自筹资金。

（三）审议通过《关于使用部分募集资金向子公司增资及实缴注册资本的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司在不影响募集资金投资计划的情况下使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金利用效率，能获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。同意公司及全资子公司使用额度不超过人民币140,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金适时购买低风险保本型理财产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及期限内，可循环滚动使用。

特此公告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司监事会

2023年11月11日

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦公告编号：2023-063

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

第三届董事会第二十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议通知已于2023年11月7日发出，会议于2023年11月10日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应参与表决董事9名，实际参与表决董事9名。本次会议由董事长ZHIXU ZHOU（周之栩）主持。会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》和《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》等相关规定，表决形成的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于调整向特定对象发行股票募投项目募集资金拟投入金额的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整向特定对象发行股票募投项目募集资金拟投入金额的公告》（公告编号：2023-065）。

（二）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-066）。

（三）审议通过《关于使用部分募集资金向子公司增资及实缴注册资本的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分募集资金向子公司增资及实缴注册资本的公告》（公告编号：2023-067）。

（四）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-068）。

特此公告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

2023年11月11日

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦公告编号：2023-068

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行

现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月10日召开了第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，鉴于公司募集资金投资项目投资计划及相关资金使用安排，同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币140,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的理财产品，授权期限自2023年11月10日起至2024年8月3日止，不超过12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币140,000万元（含本数）。

公司董事会授权公司总经理或其授权代理人负责办理使用暂时闲置募集资金购买理财产品的相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项出具了明确同意的核查意见。

一、本次募集资金基本情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，经董事会决议，公司设立了募集资金专项账户。公司及相关全资子公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并已与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储三方或四方监管协议。

二、本次募集资金投资项目情况

单位：人民币万元

■

经公司第三届董事会第二十二次会议决议，同意调整向特定对象发行股票募投项目募集资金投入金额，调整后具体情况如下：

单位：人民币万元

■

三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效益，实现股东利益最大化。

（二）额度及期限

公司及全资子公司拟使用额度不超过140,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自2023年11月10日起至2024年8月3日止，不超过12个月。在上述额度及期限内，可循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币140,000万元（含本数）。

（三）投资产品品种及安全性

为控制募集资金使用风险，公司使用暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括不限于结构性存款等），进行现金管理。

公司不会将闲置募集资金用于投资以股票、利率、汇率及其衍生品种、无担保债券为主要投资标的理财产品。上述投资产品不得质押。

（四）实施方式

在授权额度范围内，公司董事会授权公司总经理或其授权代理人负责办理使用闲置募集资金购买理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（五）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。

（六）现金管理收益的分配

公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用资金，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

公司拟投资安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，并不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统风险。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》及公司《募集资金管理制度》办理相关现金管理业务；

2、公司将及时跟踪和分析现金投资产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

3、公司财务部为现金投资产品事项的具体实施和管理部门，公司内部审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实；

4、保荐机构、公司独立董事、公司监事会有权对资金使用和现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

5、公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

五、对公司日常经营的影响

公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。

同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

六、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司独立董事认为：公司本次使用最高额度不超过人民币140,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，授权期限为不超过12个月，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，且是在确保不影响募集资金投资项目进度和募集资金安全的情况下进行，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在损害股东利益的情况，有利于增加资金收益，符合公司和全体股东的利益。

因此，我们一致同意公司及全资子公司本次使用最高额度不超过人民币140,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。

（二）监事会意见

公司监事会认为：公司在不影响募集资金投资计划的情况下使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金利用效率，能获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。同意公司及全资子公司使用额度不超过人民币140,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金适时购买低风险保本型理财产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及期限内，可循环滚动使用。

（三）保荐机构核查意见

经核查，公司保荐机构海通证券股份有限公司认为：。

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的规定。

综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

特此公告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

2023年11月11日

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦公告编号：2023-066

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

关于使用募集资金置换预先投入募投

项目及已支付发行费用的

自筹资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的金额为人民币12,735.11万元，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定

一、募集资金基本情况

公司依照规定对募集资金采取了专户存储，开立了募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署了募集资金监管协议。

二、募集资金投资项目情况

公司在《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集说明书》（注册稿）中披露的本次募集资金总额在扣除发行费用后的净额将用于以下方向：

单位：人民币万元

■

在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。若本次向特定对象发行募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件的要求予以调整的，则届时将相应调整。

经公司第三届董事会第二十二次会议决议，同意调整向特定对象发行股票募投项目募集资金投入金额，调整后具体情况如下：

单位：人民币万元

■

三、自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用情况

截至2023年10月16日，公司以自筹资金预先投入募投项目12,637.32万元，明细如下：

单位：人民币万元

■

截至2023年10月16日，公司已使用自筹资金预先支付本次发行的中介机构费用97.79万元，加上前述以自筹资金预先投入募投项目的金额，本次募集资金可置换自筹资金预先投入金额合计为12,735.11万元。

四、审议程序

公司于2023年11月10日召开了第三届董事会第二十二会议、第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入的自筹资金。

公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关要求。

五、专项意见说明

（一）会计师事务所意见

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金置换事项出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告及鉴证报告》，上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及支付发行费用报告已经按照以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及支付发行费用报告第二部分所述编制基础编制，在所有重大方面如实反映了贵公司截至2023年10月16日止，以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情况。

（二）保荐机构意见

经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：

思瑞浦本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，履行了必要的审议程序。公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，且置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。

综上，保荐机构对思瑞浦本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。

（三）独立董事意见

公司在募集资金到位前用自筹资金先期投入建设募集资金投资项目，可以促进募集资金投资项目的建设运营，缩短募集资金投资项目的建设周期，有利于公司的发展。公司本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金，相关程序符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定，符合《公司章程》、公司《募集资金管理制度》等制度的规定。此次公司拟使用募集资金置换预先投入的自筹资金，不存在与募集资金使用计划相违背的情形，不存在与募集资金投资项目建设计划相违背的情形，不存在改变或变相改变募集资金投资方向的情形，不会对募集资金投资项目的后续建设造成影响，不会对公司及股东的利益造成损害。因此，我们一致同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

（四）监事会意见

特此公告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

2023年11月11日

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦公告编号：2023-065

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

关于调整向特定对象发行股票募投

项目募集资金拟投入金额的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月10日召开了第三届董事会第二十二会议、第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整向特定对象发行股票募投项目募集资金拟投入金额的议案》，同意公司根据向特定对象发行A股股票募集资金实际情况，对本次募集资金投资项目募集资金拟投入金额进行调整。

根据公司2022年第四次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案》及2023年第一次临时股东大会审议通过的《关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理2022年度向特定对象发行股票具体事宜有效期的议案》，本次调整无需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]562号）同意，公司向特定对象发行A股股票12,044,399股，募集资金总额为人民币1,800,998,982.47元，扣除各项发行费用（不含税）人民币19,342,394.48元，实际募集资金净额为人民币1,781,656,587.99元。上述募集资金已于2023年10月23日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行人民币普通股A股验资报告》（普华永道中天验字（2023）第0520号）。

二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况

单位：人民币万元

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三、募集资金投资项目拟投入金额调整情况

由于本次实际募集资金净额为人民币1,781,656,587.99元，与原计划投入募投项目金额存在差异，为顺利推进募集资金投资项目建设，董事会根据发展现状、未来业务发展规划及资金使用安排，决定对募集资金投资项目金额作如下调整，募集资金不足部分由公司自筹解决：

单位：人民币万元

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四、调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额对公司的影响

公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整是基于公司实际募集资金情况，本次调整不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司未来发展战略和全体股东的利益。

五、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司基于本次向特定对象发行股票实际募集资金情况，结合公司实际情况，拟对募集资金投资项目使用募集资金金额进行调整。该事项履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》中关于上市公司募集资金使用的有关规定。本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。因此，我们一致同意本次调整募集资金投资项目募集资金拟投入金额。

（二）监事会意见

本次调整是根据向特定对象发行股票实际募集资金情况，并结合募投项目的实际情况进行的，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、规章及公司募集资金管理制度中关于上市公司募集资金使用的有关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。同意公司本次调整募集资金投资项目募集资金拟投入金额。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：

思瑞浦公司本次调整募集资金投资项目募集资金拟投入金额事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，无需提交公司股东大会审议，履行了必要的审议程序。公司本次调整募集资金投资项目募集资金拟投入金额是根据实际募集资金情况和募投项目的实际情况进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。

综上，保荐机构对思瑞浦本次调整募集资金投资项目募集资金拟投入金额事项无异议。

特此公告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

2023年11月11日