苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司 2023年第三季度报告_新浪财经

证券代码：603183 证券简称：建研院

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币

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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

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公司负责人：吴小翔主管会计工作负责人：任凭会计机构负责人：任凭

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

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公司负责人：吴小翔主管会计工作负责人：任凭会计机构负责人：任凭

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

■

公司负责人：吴小翔主管会计工作负责人：任凭会计机构负责人：任凭

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司董事会

2023年10月28日

证券代码：603183 证券简称：建研院公告编号：2023-051

苏州市建筑科学研究院集团

股份有限公司

关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称“建研院”、“公司”）于2023年10月27日召开第三届董事第二十一次会议、第三届监事会第二十一次会议审议并通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意公司注销4,791,360份股票期权。现将相关事项公告如下：

一、本次注销部分股票期权的情况

1、根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，（一）根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》“第十三章公司/个人发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化”：

其中：（二）激励对象离职 1、激励对象辞职、因个人原因被解除劳动关系或合同到期且不再续约或主动辞职的，激励对象根据本计划已获授的股票期权将不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销。

鉴于公司2021年股票期权激励计划激励对象中8人辞职,2人因合同到期且不再续约，已不符合激励条件，不再具备激励对象资格，按照该部分激励对象已获授但尚未行权的剩余70%的股票期权数量共计36.54万份由公司统一注销，激励对象人数由182人调整为172人。

2、鉴于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期已于2023年9月28日到期，第一个行权期内有163名激励对象的2,174,160份可行权的股票期权未及时行权已失效，将由公司统一注销。

3、根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》2021年股票期权激励计划第二个行权期公司业绩考核要求为：

公司业绩考核，以2020年度净利润为基数，2022年度增长率不低于20.00%；2022年度净利润不低于14742.52万元（上述净利润指标计算时使用的净利润为归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并剔除本次及其它激励计划股份支付成本费用影响的数值作为计算依据）。

根据测算，公司2022年度未满足上述业绩考核要求，所有激励对象对应的已获授的股票期权不得行权，由公司注销。鉴于上述情况，公司将对2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期对应的 2,251,800份股票期权予以注销。

综上，公司本次拟注销的股票期权数量合计为：365,400+2,174,160+ 2,251,800 =4,791,360份

本次注销完成后，公司2021年股票期权激励计划剩余已授予但尚未行权的股票期权数量为3,002,400 份。

二、本次注销部分股票期权对公司的影响

本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力推动公司经营目标的实现，促进公司长远的可持续发展。

三、独立董事意见

经审阅，公司独立董事认为：

2021年股票期权激励计划原激励对象中有8名人员离职及2名合同到期未续签，不符合激励条件，拟注销其全部已获授但尚未行权的股票期权合计365,400份；拟注销第一个行权期到期未行权失效的股票期权合计 2,174,160份；拟注销因第二个行权期公司业绩考核未达成涉及的股票期权合计2,251,800份。

综上将对2021年股票期权激励计划中合计4,791,360份股票期权予以注销。本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及激励计划的相关规定，注销的原因、数量合法、有效；上述事项不会影响公司股票期权计划的继续实施，不存在损害公司及股东利益的情况。

特此公告。

苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司

董事会

2023年 10月28日

证券代码：603183 证券简称：建研院公告编号：2023-050

苏州市建筑科学研究院集团

股份有限公司第三届监事会

第二十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十一次会议于2023年10月27日在建研院旺山总部三楼会议室召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。监事会主席陈健先生主持了本次会议，部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，所形成的决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《2023年第三季度报告》

与会监事认真审阅了《2023年第三季度报告》，认为其与公司实际生产经营状况相符，并同意对外报出。

本项议案投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

2、审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

鉴于公司2021年股票期权激励计划激励对象中有人员离职及合同到期未续签、第一个行权期到期未行权、第二个行权期公司业绩考核未达成等情况，拟对2021年股票期权激励计划中合计4,791,360份股票期权予以注销。本次注销完成后，剩余已授予但尚未行权的股票期权数量为3,002,400 份。

详见公司公告（2023-051 关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告）

本项议案投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司

监事会

2023年10月28日

证券代码：603183 证券简称：建研院公告编号：2023-049

苏州市建筑科学研究院集团

股份有限公司

第三届董事会第二十一次会议

决议公告

一、董事会会议召开情况

苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十一次会议于2023年10月27日在建研院旺山总部三楼会议室，以现场加通讯的方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。董事长吴小翔先生主持了本次会议，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，所形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《2023年第三季度报告》

与会董事认真审阅了《2023年第三季度报告》，认为其与公司实际生产经营状况相符，并同意对外报出。

本项议案投票结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

2、审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

详见公司公告（2023-051 关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告）

本项议案投票结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司

董事会

2023年10月28日