中源协和细胞基因工程股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600645 证券简称：中源协和

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:中源协和细胞基因工程股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：王勇 主管会计工作负责人：王晓婷 会计机构负责人：王晓婷

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：中源协和细胞基因工程股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：王勇 主管会计工作负责人：王晓婷 会计机构负责人：王晓婷

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：中源协和细胞基因工程股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：王勇 主管会计工作负责人：王晓婷 会计机构负责人：王晓婷

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

中源协和细胞基因工程股份有限公司董事会

2023年10月27日

证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2023-039

中源协和细胞基因工程股份有限公司

十一届四次临时董事会会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中源协和细胞基因工程股份有限公司（以下简称“公司”）十一届四次临时董事会会议于2023年10月27日以通讯表决方式召开。会议通知和会议资料已于2023年10月20日以电子邮件形式向全体董事发出。应出席会议的董事9名，实际出席会议的董事9名。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，表决有效。经出席会议的董事认真审议，通过了以下决议：

1、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2023年第三季度报告》；

《公司2023年第三季度报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

2、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘大华会计师事务所为公司2023年度审计机构的议案》；

具体详见同日公告《公司关于续聘会计师事务所的公告》。

3、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《〈公司独立董事工作制度〉的议案》；

《公司独立董事工作制度》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

4、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订〈公司董事会审计委员会工作细则〉的议案》；

《公司董事会审计委员会工作细则》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

5、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订〈公司董事会提名委员会工作细则〉的议案》；

《公司董事会提名委员会工作细则》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

6、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订〈公司董事会薪酬与考核委员会工作细则〉的议案》；

《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

7、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会通知的议案》。

具体详见同日公告《公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。

其中第2项议案需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。

特此公告。

中源协和细胞基因工程股份有限公司董事会

二○二三年十月二十八日

证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2023-040

中源协和细胞基因工程股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1. 基本信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

首席合伙人：梁春

截至2022年12月31日合伙人数量：272人

截至2022年12月31日注册会计师人数：1603人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：1000人

2022年度业务总收入：332,731.85万元

2022年度审计业务收入：307,355.10万元

2022年度证券业务收入：138,862.04万元

2022年度上市公司审计客户家数：488

主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业

2022年度上市公司年报审计收费总额：61,034.29万元

本公司同行业上市公司审计客户家数：3家

2. 投资者保护能力

已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币8亿元。职业保险购买符合相关规定。大华会计师事务所近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

3. 诚信记录

大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施2次、纪律处分1次；90名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施38次、自律监管措施5次、纪律处分2次。

（二）项目信息

1. 基本信息

项目合伙人：张鸣，1997年6月成为中国注册会计师，2008年2月开始从事上市公司审计，2022年10月开始在本所执业，近三年签署和复核的上市公司超过3家次。

签字注册会计师：张宝荣，2014年12月成为注册会计师，2014年12月开始从事上市公司审计，2022年10月开始在本所执业，近三年签署上市公司和挂牌公司审计报告2份。

项目质量控制复核人：陈伟，2010年12月成为注册会计师，2008年7月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2012年2月开始在本所执业，2019年12月开始从事复核工作，近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过15家次。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3. 独立性

大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

4. 审计收费

本期审计费用 200 万元，其中内部控制审计费用 50 万元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，并综合考虑公司业务规模和市场定价来确定。与上期无变化。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

经过对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行审查，并对其2022年审计工作进行了评估，认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的执业资质和经验能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求。在审计工作中，恪尽职守，严格遵照独立、客观、公正的职业准则履行双方约定的责任和义务，具备良好的职业操守。审计委员会决定提议董事会续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

（二）独立董事事前认可及独立意见

1、独立董事事前认可意见

公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。经审查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的执业资质，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求。因此，同意将《关于续聘大华会计师事务所为公司2023年度审计机构的议案》提交公司十一届四次临时董事会会议审议。

2、独立董事独立意见

大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的执业资质，在为公司提供财务审计的过程中，恪尽职守，严格遵照独立、客观、公正的职业准则履行双方约定的责任和义务，具备良好的职业操守和高水准的履职能力。我们认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求。本次续聘程序合法合规，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

因此，我们同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

（三）董事会审议及表决情况

公司十一届四次临时董事会会议以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘大华会计师事务所为公司2023年度审计机构的议案》。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

中源协和细胞基因工程股份有限公司董事会

二○二三年十月二十八日

证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2023-041

中源协和细胞基因工程股份有限公司

关于召开2023年第一次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年11月13日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年11月13日 9点30分

召开地点：天津市滨海高新区华苑产业区梅苑路12号公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年11月13日

至2023年11月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司十一届四次临时董事会会议审议通过，并于2023年10月28日刊登在上海证券交易所网站：www.sse.com.cn和中国证券报、上海证券报、证券时报。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：不适用

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记方式

（1）个人股东出席会议的应持本人身份证、股东账户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人股东账户卡。

（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（盖章）、股东账户卡；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人合法的书面加盖法人印章或由其法定代表人签名的委托书原件和股东账户卡进行登记。

（3）异地股东可用信函、传真或邮件方式登记（信函到达邮戳或传真、邮件到达时间应不迟于2023年11月10日下午5点。

授权委托书详见附件1。

2、登记时间：

2023年11月10日上午9:30一11:30，下午1:30一5:00。

3、登记地点：

天津市滨海高新区华苑产业园区梅苑路12号210。

六、其他事项

1、会议联系方式：

（1） 公司地址：天津市滨海高新区华苑产业园区梅苑路12号

（2） 联系人：宋豫林、张奋

（3） 联系电话：022一58617160

（4） 传真：022一58617161

（5） 电子信箱：zhongyuanxiehe@vcanbio.com

（6） 邮政编码：300384

2、注意事项：

按中国证监会相关规定，现场不发放礼物；出席者所有费用一律自理。

特别说明：为保证会议现场有良好的秩序，迟到或未按规定办理相关手续者，一律不得入场。

特此公告。

中源协和细胞基因工程股份有限公司董事会

2023年10月28日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

中源协和细胞基因工程股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月13日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

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