南方电网综合能源股份有限公司 2023年第三季度报告

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2023-048

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√是 □否

追溯调整或重述原因

会计政策变更

■

公司主要业务板块情况

报告期内，公司坚持围绕综合能源供应商（用“好能源”）和综合能源服务商（“用好”能源）两大战略定位，进一步聚焦成熟业务，做优做强节能、分布式光伏等领域，依托新能源产业基础，加快向负荷聚合商转型，大力推进分散式风电等战略新兴产业布局。报告期内，公司实现营业收入219,558.73万元，其中：工业节能板块实现营业收入110,971.22万元，同比增长约21.48%；建筑节能板块实现营业收入65,547.73万元，同比增长约16.31%；受生物质项目的影响，综合资源利用板块实现营业收入28,998.37万元，同比减少约39.93%。

报告期内，生物质综合利用业务盈利状况持续不佳，实现营业收入13,328.16万元，较上年同期下降约58.61%，对公司整体经营情况影响较大。面对生物质综合利用行业普遍面临的经营压力和资金压力，公司正在战略调整退出生物质发电业务，并成立了专项工作组，严格落实生物质电厂“一厂一策”运行方案，多措并举推进生物质项目提质增效工作。

后续，公司将持续深耕工业节能和建筑节能两大业务板块，加快向负荷聚合商转型，抢抓分散式风电等战略新兴产业发展机遇，积极推进主营业务升级赋能。同时，公司生物质项目专项工作组将严格按照工作计划推进生物质项目提质增效工作，保障股东利益及相关各方的合法权益。

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

根据企业会计准则解释第16号“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”，在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易发生时，企业应当分别确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。该解释自2023年1月1日起施行，对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日（2023年1月1日）之间发生的适用本解释的单项交易，企业应当按规定进行追溯调整。

公司二届七次董事会会议和二届五次监事会会议审议通过了《关于南方电网综合能源股份有限公司会计政策变更的议案》，同意上述会计政策变更事项。

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

1、合并资产负债表

单位：元

■

2、合并利润表

单位：元

■

3、合并现金流量表

单位：元

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：南方电网综合能源股份有限公司 2023年09月30日单位：元

■

法定代表人：李晓彤 主管会计工作负责人：刘玉春 会计机构负责人：张强

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

法定代表人：李晓彤 主管会计工作负责人：刘玉春 会计机构负责人：张强

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

调整情况说明

2022年11月，财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第16号〉的通知》（财会〔2022〕31号）（以下简称“准则解释16号”），“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起施行。

根据准则解释16号的新旧衔接规定，对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初因适用本解释的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，应当按照本解释和《企业会计准则第18号一一所得税》的规定进行追溯调整。首次执行准则解释16号对公司2023年年初合并财务报表相关项目调整如下：

单位：元

■

（三） 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度报告未经审计。

南方电网综合能源股份有限公司

董事会

2023年10月28日

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2023-049

南方电网综合能源股份有限公司

关于拟续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：1985年11月

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市海淀区知春路1号22层2206

首席合伙人：谢泽敏

截至2022年12月31日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）从业人员总数4,027人，其中合伙人166人，注册会计师948人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。

2、业务信息

2022年度，大信实现业务收入15.78亿元，其中审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元。2022年，大信为超过10,000家公司提供服务，其中上市公司年报审计客户196家（含H股），主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、科学研究和技术服务业、水利环境和公共设施管理业。本公司同行业上市公司审计客户9家。

3、投资者保护能力

大信职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

4、诚信记录

大信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、监督管理措施16次、自律监管措施3次和纪律处分0次。40名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6人次、监督管理措施29人次和自律监管措施7人次。

（二）项目信息

1、基本信息

（1）签字项目合伙人

李模军，拥有注册会计师执业资质；2014年成为注册会计师并开始从事上市公司审计，2022年开始在大信执业，2023年开始为公司提供审计服务；近三年签署或复核过上市公司审计报告7份；未在其他单位兼职。

（2）签字注册会计师

潘咚，拥有注册会计师执业资质；2016年成为注册会计师，2017年开始从事上市公司审计，2018年开始在大信执业，2023年开始为公司提供审计服务；近三年签署或复核过上市公司审计报告4份；未在其他单位兼职。

（3）项目质量控制复核人

冯发明，拥有注册会计师执业资质；2002年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计质量复核，2001年开始在大信执业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年复核过的上市公司审计报告有振华新材、国电电力、中国动力、大豪科技、南网科技、南网储能等；未在其他单位兼职。

2、诚信记录

签字项目合伙人、签字注册会计师及项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

大信及签字项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

4、审计收费

本次审计费用系综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量等情况经履行招投标程序确定。本期审计费用及较上一期审计费用的变化情况具体见下表：

单位：万元

■

二、生效日期

本次聘任会计师事务所的期限为1年。本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日生效。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计与风险委员会审议意见

公司董事会审计与风险委员会严格遵守证监会、深圳证券交易所及《公司章程》《董事会审计与风险委员会议事规则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计与风险委员会对会计师事务所的监督职责。

公司二届董事会审计与风险委员会第八次会议对大信的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求，审议通过了《关于续聘南方电网综合能源股份有限公司2023年度审计会计师事务所的议案》。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

1、独立董事发表的事前认可意见

公司独立董事在查阅相关资料并了解相关情况后，基于独立判断，对本次续聘会计师事务所议案发表的事前认可意见如下：

“经认真审阅大信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计从业资格，我们认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。本次续聘会计师事务所不会影响公司审计工作的独立性和会计报表审计质量，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

因此，同意将上述议案提交公司二届十三次董事会会议审议，并在董事会会议审议通过后提交股东大会审议”。

2、独立董事发表的独立意见

公司独立董事在全面了解有关事项的基础上，发表的独立意见如下:

“我们认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，具有足够的独立性、专业能力和投资者保护能力。公司本次拟续聘会计师事务所理由正当，审议程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，我们一致同意《关于续聘南方电网综合能源股份有限公司2023年度审计会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议”。

（三）董事会对议案审议和表决情况

公司于2023年10月27日召开二届十三次董事会会议，全票通过了《关于续聘南方电网综合能源股份有限公司2023年度审计会计师事务所的议案》，同意聘任大信为公司2023年财务报表和内部控制审计机构，聘请费用合计130万元。

四、备查文件

1、《南方电网综合能源股份有限公司二届十三次董事会会议决议》；

2、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于二届十三次董事会会议相关事项的独立意见》；

3、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于二届十三次董事会会议相关事项的事前认可意见》；

4、《南方电网综合能源股份有限公司二届董事会审计与风险委员会第八次会议决议》；

5、大信关于其基本情况的说明。

特此公告。

南方电网综合能源股份有限公司

董事会

2023年10月28日

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2023-047

南方电网综合能源股份有限公司

关于二届七次监事会会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”）二届七次监事会会议于2023年10月17日以电子邮件等形式发出会议通知，于2023年10月27日16:00在广州市天河区华穗路6号楼会议室以现场+视频的方式召开。

会议应出席监事5名，实际出席监事5名。公司监事会主席孙世奇先生主持本次会议。本次会议参与表决人数及召集程序符合《中华人民共和国公司法》和《南方电网综合能源股份有限公司章程》等有关规定。

二、监事会会议审议情况

审议通过《关于〈南方电网综合能源股份有限公司2023年第三季度报告〉的议案》

经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司《2023年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所等的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见2023年10月28日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年第三季度报告》。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

三、备查文件

《南方电网综合能源股份有限公司二届七次监事会会议决议》。

特此公告。

南方电网综合能源股份有限公司

监事会

2023年10月28日

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2023-046

南方电网综合能源股份有限公司

关于二届十三次董事会会议决议的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”）二届十三次董事会会议于2023年10月17日以电子邮件等形式发出会议通知，于2023年10月27日14:30在广州市天河区华穗路6号楼会议室以现场+视频方式召开。

会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中委托出席董事1名（董事杨柏先生因工作原因未能亲自出席本次会议，委托赖炽森先生代为出席并行使表决权）。公司监事及部分高级管理人员列席了会议，董事长李晓彤先生召集并主持本次会议。本次会议为定期董事会会议，参与表决人数及召集程序符合《中华人民共和国公司法》和《南方电网综合能源股份有限公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于〈南方电网综合能源股份有限公司2023年第三季度报告〉的议案》

公司二届董事会审计与风险委员会第八次会议已于2023年10月23日审议通过本议案。

具体内容详见2023年10月28日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年第三季度报告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（二）审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2023年三季度内部审计工作报告的议案》

公司二届董事会审计与风险委员会第八次会议已于2023年10月23日审议通过本议案。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（三）审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司董事会审计与风险委员会对会计师事务所2022年度履职情况评估及履行监督职责情况报告的议案》

公司二届董事会审计与风险委员会第七次会议已于2023年9月18日审议通过本议案。

具体内容详见公司2023年10月28日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《董事会审计与风险委员会对会计师事务所2022年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（四）审议通过《关于续聘南方电网综合能源股份有限公司2023年度审计会计师事务所的议案》

公司二届董事会审计与风险委员会第八次会议已于2023年10月23日审议通过本议案。公司独立董事已对本议案发表事前认可意见及同意的独立意见。

具体内容详见2023年10月28日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司高管2022年度工资总额考核清算方案的议案》

公司二届董事会薪酬与考核委员会第五次会议已于2023年10月23日审议通过本议案。公司独立董事已对本议案发表了同意的独立意见。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。陈庆前先生因担任公司总经理，与本议案有直接利益关系，故对本议案回避表决。

（六）审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司高管2020-2022聘期激励清算方案的议案》

公司二届董事会薪酬与考核委员会第五次会议已于2023年10月23日审议通过本议案。公司独立董事已对本议案发表了同意的独立意见。

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。陈庆前先生因担任公司总经理，与本议案有直接利益关系，故对本议案回避表决。

三、备查文件

1、《南方电网综合能源股份有限公司二届十三次董事会会议决议》；

2、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于二届十三次董事会会议相关事项的独立意见》；

3、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于二届十三次董事会会议相关事项的事前认可意见》；

4、《南方电网综合能源股份有限公司二届董事会审计与风险委员会第七次会议决议》；

5、《南方电网综合能源股份有限公司二届董事会审计与风险委员会第八次会议决议》；

6、《南方电网综合能源股份有限公司二届董事会薪酬与考核委员会第五次会议决议》；

7、授权委托书

特此公告。

南方电网综合能源股份有限公司

董事会

2023年10月28日

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