上海开创国际海洋资源股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600097 证券简称：开创国际

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

● 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

● 第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1、2023年9月27日，公司召开第九届董事会第二十五次（临时）会议，审议通过同意开创远洋与江苏深蓝远洋渔业有限公司签订《补充协议（二）》，并与江苏深蓝生物科技有限公司签订《补充协议（二）》的附件《保证担保合同》。2023年10月23日，开创远洋已与江苏深蓝远洋渔业有限公司、江苏深蓝生物科技有限公司签订《补充协议（二）》《保证担保合同》。

2、受国际渔业发展形势的大环境、加拿大渔业相关政策调整及汇率变动等因素影响，双方对FCS公司剩余30%股权收购价格、法律条款、商务条款细节仍需进一步磋商，目前无法完成剩余30%股权收购。经第九届董事会第二十三次会议审议通过，董事会同意延迟收购FCS剩余30%股权。

3、经公司第八届董事会第十九次会议审议通过，同意西班牙ALBO公司新建一座工厂厂房，投资预算总额为3,040万欧元（含增值税），抵扣后实际投资额2,525万欧元。ALBO公司新建工厂于2021年4月21日开工，2022年9月15日收到工程竣工通知单，2022年10月7日通过工程验收，2022年10月19日进行设备调试，2022年12月起试生产，目前生产正常；同时，项目建设的投入核算和审计工作正在进行中。

4、经公司第九届董事会第二十四次（临时）会议，审议通过《关于选举第九届董事会董事长的议案》，选举王海峰先生为第九届董事会董事长，任期自董事会审议通过之日起自本届董事会届满之日止。根据《公司章程》第八条的规定：董事长为公司的法定代表人。公司于近日完成了前述事项的工商变更登记手续，并取得新的《营业执照》。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:上海开创国际海洋资源股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：王海峰 主管会计工作负责人：吴昔磊 会计机构负责人：徐卫东

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：上海开创国际海洋资源股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：王海峰 主管会计工作负责人：吴昔磊 会计机构负责人：徐卫东

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：上海开创国际海洋资源股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：王海峰 主管会计工作负责人：吴昔磊 会计机构负责人：徐卫东

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

上海开创国际海洋资源股份有限公司董事会

2023年10月27日

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临2023-031

上海开创国际海洋资源股份有限公司关于

召开2023年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年11月13日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年11月13日 13点30分

召开地点：上海市杨浦区安浦路661号3号楼412会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年11月13日

至2023年11月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

（一）各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案经公司第九届董事会第二十六次会议、第九届监事会第十八次会议审议通过，详见2023年10月28日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

本次股东大会的会议资料将于股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。

（二）特别决议议案：无

（三）对中小投资者单独计票的议案：全部

（四）涉及关联股东回避表决的议案：不适用

应回避表决的关联股东名称：不适用

（五）涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一) 法人股东凭股东账户卡、法定代表人授权委托书、法人营业执照复印件和代理人身份证办理登记。

(二) 自然人股东持本人身份证、股票账户卡办理登记；委托代理人须持股东亲笔签字的授权委托书、股东本人身份证复印件及代理人身份证办理登记。

(三) 拟出席会议的股东请于2023年11月8日（上午 9:00－11:00，下午1:30－4:30）到上海市杨浦区安浦路661号滨江国际广场3号楼419室办理出席会议资格登记手续，异地股东可以用传真或信函的方式登记，传真或信函以到达登记处或本公司的时间为准。

六、其他事项

(一) 本次现场会议会期预计为半天，与会股东住宿、膳食及交通费用自理。

(二) 本公司联系人：陈晓静

联系电话：021-65690310 传真号码：021-65673892

地址：上海市杨浦区安浦路661号3号楼419室

邮编：200082

特此公告。

上海开创国际海洋资源股份有限公司董事会

2023年10月28日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

上海开创国际海洋资源股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月13日召开的贵公司2023年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。如表所示：

■

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临2023-029

上海开创国际海洋资源股份有限公司

第九届董事会第二十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十六次会议于2023年10月27日以通讯表决方式召开。本次会议通知和会议资料于10月17日以电子邮件形式发出。会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人。公司监事和高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《公司2023年第三季度报告》

具体内容详见2023年10月28日在上海证券交易所网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》披露的《开创国际2023年第三季度报告》。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于选举第十届董事会董事的议案》

公司第九届董事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》等法律法规的规定，经股东推荐，第九届董事会提名委员会资格审查，现提名王海峰先生、朱正伟先生、许幸民先生、吴昔磊先生、刘晓峰先生为公司第十届董事会董事候选人（简历详见附件），任期自股东大会审议通过之日起三年。公司独立董事发表同意的独立意见。本议案尚需提交股东大会审议。

2.1 选举王海峰先生为公司第十届董事会董事候选人

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

2.2 选举朱正伟先生为公司第十届董事会董事候选人

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

2.3 选举许幸民先生为公司第十届董事会董事候选人

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

2.4 选举吴昔磊先生为公司第十届董事会董事候选人

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

2.5 选举刘晓峰先生为公司第十届董事会董事候选人

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过《关于选举第十届董事会独立董事的议案》

公司第九届董事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》等法律法规的规定，经股东推荐，第九届董事会提名委员会资格审查，现提名刘华先生、许柳雄先生、王昭女士、温晓东先生为公司第十届董事会独立董事候选人（简历详见附件），任期自股东大会审议通过之日起三年。公司独立董事发表同意的独立意见。上海证券交易所对独立董事候选人任职资格无异议。本议案尚需提交股东大会审议。

3.1 选举刘华先生为公司第十届董事会独立董事候选人

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

3.2 选举许柳雄先生为公司第十届董事会独立董事候选人

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

3.3 选举王昭女士为公司第十届董事会独立董事候选人

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

3.4 选举温晓东先生为公司第十届董事会独立董事候选人

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过《公司2022年度社会责任报告》

具体内容详见2023年10月28日在上海证券交易所网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》披露的《开创国际2022年度社会责任报告》。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》

公司定于2023年11月13日下午1:30在公司会议室召开2023年第三次临时股东大会。本次会议采取现场投票和网络投票相结合的投票方式。具体内容详见2023年10月28日在上海证券交易所网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》披露的《开创国际关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

上海开创国际海洋资源股份有限公司董事会

2023年10月28日

附：候选人简历

一、董事候选人简历

1、王海峰先生简历

王海峰，男，1981年8月出生，中共党员，硕士研究生，工商管理，高级经济师。曾任上海蒂尔远洋渔业有限公司副总经理、西非项目总代表，上海水产集团有限公司企业管理部经理，上海水产集团龙门食品有限公司党总支书记、董事长。现任上海水产集团有限公司党委副书记、董事、总裁，上海远洋渔业有限公司副总经理，公司董事长。

2、朱正伟先生简历

朱正伟，男，1979年2月出生，中共党员，大学本科，会计师。曾任上海水产毛塔办事处财务经理，上海水产（集团）总公司财务部成本核算员，上海金汇远洋渔业有限公司财务部经理，公司副总裁、财务总监，上海水产集团有限公司财务副总监。现任上海水产集团有限公司财务总监，公司董事。

3、许幸民先生简历

许幸民，男，1967年3月出生，中共党员，硕士研究生，经济师。曾任上海市闸北区国有资产投资公司投资管理部副经理，不夜城联合发展（集团）有限公司董事会秘书，中国中福实业总公司企业发展部主任，上海水产（集团）总公司投资管理部经理。现任上海水产集团有限公司总经济师、投资管理部经理，公司董事。

4、吴昔磊先生简历

吴昔磊，男，1966年12月出生，中共党员，硕士研究生，工程师。曾任公司副总裁；上海水产（集团）总公司国际发展部经理；上海东方国际水产中心市场经营管理有限公司总裁；上海水产集团龙门食品有限公司董事长。现任上海远洋渔业有限公司董事，公司董事、总裁。

5、刘晓峰先生简历

刘晓峰，男，1973年6月出生，九三学社，硕士研究生，博士学位。曾任中国民族证券有限责任公司农业首席分析师，河北港口集团有限公司投资决策委员会委员。现任北京小间科技发展有限公司投资总监，公司董事。

二、独立董事候选人简历

1、刘华先生简历

刘华，男，1974年8月出生，中共党员，研究生学历，博士学位，中国注册会计师，曾任上海财经大学会计学院副教授，现任上海财经大学会计学院博士、副教授，硕士生导师。

2、许柳雄先生简历

许柳雄，男，1956年8月出生，中共党员，研究生学历，曾任上海水产大学海洋学院教授、院长；上海海洋大学海洋科学学院党委书记、教授。现任上海海洋大学海洋科学学院教授，公司独立董事。

3、王昭女士简历

王昭，女，1979年1月出生，中共党员，研究生学历，曾任北京市朝阳区第十二届政协委员，首都经济贸易大学特聘教授。现任北京均衡博弈环境科学研究院副院长，北京物资学院物流工程与管理硕士研究生校外导师，公司独立董事。

4、温晓东先生简历

温晓东，男，1980年10月出生，中共党员，研究生学历，博士学位，曾任美国康奈尔大学博士后，美国洛斯阿拉莫斯国家实验室博士后。现任中科院山西煤炭化学研究所研究员，中科合成油技术有限公司研究员，公司独立董事。

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临2023-030

上海开创国际海洋资源股份有限公司

第九届监事会第十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十八次会议于2023年10月27日以通讯表决方式召开。本次会议通知和会议资料于10月17日以电子邮件形式发出。会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《公司2023年第三季度报告》

1、公司严格按照财务制度规范运作，公司2023年第三季度报告全面、公允地反映了公司当期的财务状况和经营成果。

2、公司监事保证2023年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。

3、公司2023年第三季度报告的内容和格式符合监管部门的规定，所包含的信息能全面、真实地反映出公司当期经营成果和财务状况等事项。审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

4、公司监事会在提出审核意见前，没有发现参与公司2023年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于选举第十届监事会监事的议案》

公司第九届监事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》等法律法规的相关规定，经股东推荐，现提名陈华丽女士、徐亚军女士为公司第十届监事会监事候选人。本议案尚需提交股东大会审议。

2.1 选举陈华丽女士为公司第十届监事会监事候选人

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

2.2 选举徐亚军女士为公司第十届监事会监事候选人

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

上海开创国际海洋资源股份有限公司监事会

2023年10月28日

附：候选人简历

1、陈华丽女士简历

陈华丽，女，1978年7月出生，中共党员，本科学历，工学学士，工程师。曾任光明食品（集团）有限公司产业发展部业务主管、高级经理、副总经理，光明食品（集团）有限公司战略企划部副总经理。现任上海水产集团有限公司副总裁，上海远洋渔业有限公司副总经理，公司监事。

2、徐亚军女士简历

徐亚军，女，1982年11月出生，本科学历，新闻学学士。曾任北京雅居乐房地产开发有限公司主管，北京亚通房地产开发有限责任公司副经理，现任石榴置业集团股份有限公司法务经理，公司监事。

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