江苏苏博特新材料股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：603916 证券简称：苏博特

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:江苏苏博特新材料股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：毛良喜 主管会计工作负责人：徐岳 会计机构负责人：顾凌

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：江苏苏博特新材料股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：毛良喜 主管会计工作负责人：徐岳 会计机构负责人：顾凌

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：江苏苏博特新材料股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：毛良喜 主管会计工作负责人：徐岳 会计机构负责人：顾凌

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

江苏苏博特新材料股份有限公司董事会

2023年10月27日

证券代码：603916 证券简称：苏博特 公告编号：2023-053

转债代码：113650 转债简称：博22转债

江苏苏博特新材料股份有限公司

关于召开2023年第三季度业绩

说明会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2023年11月02日(星期四) 上午 09:00-10:00

● 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

● 投资者可于2023年10月26日(星期四) 至11月01日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@sobute.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

一、说明会类型

江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第三季度报告已经刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）及公司指定披露媒体。为使广大投资者更加全面、 深入地了解公司情况，公司决定召开2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

二、说明会召开的时间、地点

会议召开时间：2023年11月02日 上午 09:00-10:00

会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

会议召开方式：网络互动

三、参加人员

出席本次业绩说明会的人员为公司董事长、总经理、董事会秘书等高级管理人员。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2023年11月02日上午 09:00-10:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2023年10月26日(星期四) 至11月01日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@sobute.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：许亮、田璐

联系电话：025-52837688

联系邮箱：ir@sobute.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

江苏苏博特新材料股份有限公司董事会

2023年10月27日

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏苏博特新材料股份有限公司

控股股东部分股份被司法冻结的

核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“苏博特”或“公司”）保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对苏博特控股股东江苏博特新材料有限公司（以下简称“江苏博特”）所持部分股份被司法冻结事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、公司股份被冻结的具体情况

（一）本次股份被冻结基本情况

■

注：上述所冻结的5,000股已于2023年10月17日解除冻结

（二）股东股份累计被冻结情况

截至本核查意见出具日，上述股东累计被冻结股份情况如下：

单位：股

■

注：上述所冻结的5,000股已于2023年10月17日解除冻结

二、本次股份被冻结的原因

（一）经向公司及公司控股股东江苏博特核实，江苏名俱扬律师事务所（下称“名俱扬律所”）要求江苏博特代方岩竑支付律师代理费及违约金6.4万，理由是：江苏博特尚未支付方岩竑70万元的股权转让款。2023年9月1日，江苏博特出庭，出具了支付凭证、收款凭证及相关材料，证明与方岩竑不存在债务关系。2023年9月13日，鼓楼法院准许名俱扬律所的主动撤诉申请。2023年10月17日所冻结股份已解除冻结。

（二）截至本核查意见出具日，公司控股股东江苏博特不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。

（三）公司与江苏博特在业务、人员、资产、机构、财务等方面各自保持独立，目前公司经营活动一切正常，上述股份被冻结事项对公司生产经营、控制权、股权结构、公司治理等均不产生影响。

三、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，苏博特控股股东所持部分股份被司法冻结事项未影响公司控制权的稳定，也未对公司的日常经营管理造成不利影响，且上述冻结股份已于2023年10月17日解除冻结，目前未发现上述事实存在侵害上市公司利益的情形以及其他未披露重大风险。

保荐代表人（签字）：

周明杰 易博杰

华泰联合证券有限责任公司

年 月 日

证券代码：603916 证券简称：苏博特 公告编号：2023-052

转债代码：113650 转债简称：博22转债

江苏苏博特新材料股份有限公司

关于2023年第三季度经营数据的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号-化工》的要求，现将公司2023年第三季度主要经营数据披露如下：

一、报告期内主要产品的产量、销量及收入实现情况

2023年1-9月公司主营业务收入和产销情况如下：

■

二、报告期内主要产品和原材料的价格变动情况

（一）主要产品销售价格变动情况

高性能减水剂平均销售价格较上年同期下降3.65%，高效减水剂平均销售价格较上年同期上涨11.56%，功能性产品平均销售价格较上年同期上涨4.36%。

（二）主要原材料价格变动情况

环氧乙烷平均采购价格较上年同期下降15.73%，甲醛平均采购价格较上年同期上涨18.84%。

三、其他对公司生产经营具有重大影响的事项

报告期内无其他对公司生产经营具有重大影响的事项。

以上主要经营数据未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

江苏苏博特新材料股份有限公司董事会

2023年10月27日

证券代码：603916 证券简称：苏博特 公告编号：2023-051

转债代码：113650 转债简称：博22转债

江苏苏博特新材料股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行

现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 现金管理额度及期限：江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”） 拟使用总额不超过2.3亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。

● 现金管理投资品种：公司拟使用闲置募集资金投资的产品为安全性高、流动性好的现金管理产品，包括银行大额存单、协定存款及结构性存款。

● 履行的审议程序：公司于2023年10月26日召开第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。

一、现金管理概况

（一）现金管理目的

在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况下，为提高资金使用效率，利用公司闲置募集资金购买保本型现金管理产品，包括银行大额存单、协定存款及结构性存款,以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

（二）资金来源及相关情况

1、资金来源：部分闲置募集资金

2、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏苏博特新材料股份有限公 司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1141号）核准，公司于2022 年7月1日公开发行可转换公司债券800.00万张，每张面值为人民币100.00元，共计募集资金80,000.00万元，扣除承销费用900.00万元（含税）后的募集资金为 79,100.00万元已于2022年7月7日汇入公司账户。上述募集资金到位情况经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具永证验字（2022）第210023号《验资报告》。

截至2023年9月30日，公司募集资金余额为：28,329.59万元。具体存储情况如下：

■

二、拟使用闲置募集资金进行现金管理的情况

1、投资额度

公司用于购买理财产品的闲置募集资金总额不超过人民币2.3亿元（含）。

2、投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，闲置募集资金用于投资低风险的保本型现金管理产品（包括银行大额存单、协定存款及结构性存款）。同时，应当满足安全性高，保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺，并且流动性好，不得影响募集资金项目正常进行。上述理财产品不得用于质押。

3、投资期限

自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。

4、实施方式

上述投资理财事项在额度范围内，由董事会授权公司管理层具体办理实施相关事项。公司购买理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。

5、信息披露

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时披露公司使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的具体情况和收益情况。

6、风险控制

（1）额度内资金只能向各金融机构购保本型理财产品， 不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品。

（2）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估 发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险。

（3）理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资 金使用情况进行审计、核实。

（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。

三、对公司日常经营的影响

公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

四、风险提示

尽管公司拟购买的保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观 经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响,因此短期投资的实际收益不可预期。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

五、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

（一）独立董事意见

公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，在保障资金安全的前提下，公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率；公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常运行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，我们一致同意《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

（二）监事会意见

公司监事会对《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》全面审核后认为：

1、由于募投项目实施的周期性影响，同意公司在确保不影响公司正常经营、 募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，且不存在变相改变募集资金用途的情况，符合公司及全体股东利益。

2、本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序及授权符合《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》及《公司章程》等有关规定。

公司监事会同意公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

（三）保荐机构核查意见

经核查，华泰联合证券认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见， 履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定；公司本次使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2 号 一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司募集资金管理制度等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施；在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司通过开展现金管理，可以提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

综上，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

特此公告

江苏苏博特新材料股份有限公司

2023年10月27日

证券代码：603916 证券简称：苏博特 公告编号：2023-050

转债代码：113650 转债简称：博22转债

江苏苏博特新材料股份有限公司

关于为子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 被担保人名称：镇江苏博特新材料有限公司

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：为镇江苏博特新材料有限公司担保金额为4,000万元。已为镇江苏博特新材料有限公司提供担保余额0元。

● 本次担保是否有反担保：无。

● 对外担保逾期的累计数量：公司及公司控股子公司均无对外逾期担保。

一、担保情况概述

公司全资子公司镇江苏博特新材料有限公司（以下简称“镇江博特”）因生产经营需要，向中国光大银行股份有限公司镇江分行申请综合授信4,000万元。公司拟为上述综合授信提供担保，合计4,000万元。

公司于2023年10月26日召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意为上述子公司提供担保。

二、被担保人基本情况

（一）镇江博特基本信息如下：

1）注册地点：句容市边城镇农庄村碧山工业集中区1号；

2）注册资本：10,000万元；

3）法定代表人：李磊；

4）经营范围：建筑新材料的研究、生产、销售，金属材料的研究、销售技术服务、技术咨询，自营和代理各类商品和技术的进出口业务；

5）主营业务：外加剂的生产、销售；

6）财务数据：镇江博特截至2022年12月31日的总资产为39,551.47万元，所有者权益为20,672.63万元，净利润为2,958.2万元。以上财务数据已经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

镇江博特为本公司全资子公司。

三、担保协议的主要内容

公司同意为镇江博特在中国光大银行股份有限公司镇江分行申请的人民币4,000万元综合授信提供连带责任保证担保，保证范围、保证方式、保证期间等以具体签订的保证合同为准。

四、董事会意见

镇江博特向银行申请贷款系正常生产经营需要。上述子公司目前生产经营稳定，担保风险可控。对上述子公司的担保不会对公司持续经营能力及股东利益构成损害。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日,公司为全资子公司江苏道成不锈钢管业有限公司提供担保余额600万元, 公司为全资子公司博特新材料泰州有限公司提供担保余额1,000万元，无逾期担保。

特此公告。

江苏苏博特新材料股份有限公司董事会

2023年10月27日

● 报备文件

（一）《保证合同》

证券代码：603916 证券简称：苏博特 公告编号：2023-048

转债代码：113650 转债简称：博22转债

江苏苏博特新材料股份有限公司

第六届监事会第十七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月26日以现场方式召开了第六届监事会第十七次会议。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席张月星主持，董事会秘书、证券事务代表列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于审议2023年第三季度报告的议案》；表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

2、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》；表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

3、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

江苏苏博特新材料股份有限公司监事会

2023年10月27日

● 报备文件

（一）监事会决议

证券代码：603916 证券简称：苏博特 公告编号：2023-047

转债代码：113650 转债简称：博22转债

江苏苏博特新材料股份有限公司

第六届董事会第二十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月26日以现场及通讯方式召开了第六届董事会第二十一次会议。本次会议应到董事7人，实到董事7人。会议由毛良喜先生主持，公司监事、董事会秘书列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于审议2023年第三季度报告的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

详见公司刊登于指定披露媒体及上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《2023年第三季度报告》。

（二）审议通过《关于为子公司提供担保的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

详见公司刊登于指定披露媒体及上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《关于为子公司提供担保的公告》。

（三）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

详见公司刊登于指定披露媒体及上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。

（四）审议通过《关于审议〈江苏苏博特新材料股份有限公司独立董事制度〉的议案》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司根据《上市公司独立董事管理办法》制定了《江苏苏博特新材料股份有限公司独立董事制度》。详见公司刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《江苏苏博特新材料股份有限公司独立董事制度》。

特此公告。

江苏苏博特新材料股份有限公司董事会

2023年10月27日

● 报备文件

董事会决议

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