北京安博通科技股份有限公司|限制性股票激励计划_新浪财经

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事8人，出席6人，董事董强华先生、曾辉先生因工作原因无法参会，已事前请假；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书但晨女士出席本次会议；其他高管均列席了会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

4、议案名称：《关于修订〈北京安博通科技股份有限公司章程〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

（二）累积投票议案表决情况

1、《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》

■

2、《关于选举第三届董事会独立董事的议案》

■

3、《关于公司监事会换届选举的议案》

■

（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

■

（四）关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会会议议案4、5、6、7为特别决议议案，已获得出席会议股东或股东代理人所持有效表决权股份总数三分之二以上通过；

2、本次股东大会会议议案1、2、3、4、5、6对中小投资者进行了单独计票。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（北京）事务所

律师：冯翠玺、毛海龙

2、律师见证结论意见：

本所律师认为，本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次会议的召集人和出席会议人员的资格合法有效；本次会议的表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

特此公告。

北京安博通科技股份有限公司董事会

2023年10月26日

证券代码：688168 证券简称：安博通公告编号：2023-051

北京安博通科技股份有限公司

关于调整2023年

限制性股票激励计划相关事项的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京安博通科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”或“《激励计划》”）的相关规定，以及北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年第一次临时股东大会的授权，公司于2023年10月25日召开第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议，审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下：

一、已履行的决策程序和信息披露情况

1、2023年9月28日，公司召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事就上述事项发表了明确同意的独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第二十七次会议，审议通过《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》等相关议案。

2、2023年10月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京安博通科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-043），按照公司其他独立董事的委托，独立董事李学楠女士作为征集人，就公司拟于2023年10月25日召开的2023年第一次临时股东大会审议的2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

3、2023年10月7日至2023年10月16日，公司对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2023年10月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京安博通科技股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-045）。

4、2023年10月25日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023年10月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-050）。

5、2023年10月25日，公司召开第三届董事会第一次会议与第三届监事会第一次会议，审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事就上述事项发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实，并对本次调整及授予事项发表了核查意见。

二、调整事由及调整结果

鉴于本次激励计划中的4名激励对象自愿放弃激励份额，公司董事会根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，对本激励计划激励对象人数及授予数量进行调整。本次调整后，激励计划首次授予的激励对象人数由100人调整为96人，授予的限制性股票总量由152万股调整为151.96万股，首次授予的限制性股票数量由140万股调整为139.96万股，预留限制性股票数量为12万股不变。

除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2023年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。

三、本次调整对公司的影响

公司对本次激励计划相关事项的调整符合《管理办法》等相关法律、法规及《激励计划》的有关规定。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

四、独立董事意见

公司对本次激励计划授予权益数量及首次授予激励对象名单的调整符合《管理办法》等法律法规及公司本次激励计划中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。本次调整在公司2023年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。本次调整后的激励对象均符合《管理办法》及公司本次激励计划规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象资格合法、有效。

本次调整后，本次激励计划首次授予的激励对象人数由100人调整为96人，授予的限制性股票总量由152万股调整为151.96万股，首次授予的限制性股票数量由140万股调整为139.96万股，预留限制性股票数量为12万股不变。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2023年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。

综上，我们一致同意公司对本次激励计划相关事项的调整。

五、监事会意见

经审议，公司监事会认为公司对本次激励计划授予权益数量及首次授予激励对象名单的调整符合《管理办法》及公司本次激励计划的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。本次调整后的激励对象均符合《管理办法》及公司《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象资格合法、有效。本次调整内容在公司2023年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

监事会同意公司本次激励计划首次授予的激励对象人数由100人调整为96人，授予的限制性股票总量由152万股调整为151.96万股，首次授予的限制性股票数量由140万股调整为139.96万股，预留限制性股票数量为12万股不变。

六、律师意见

本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划调整及首次授予事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次激励计划调整事项符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；本次激励计划首次授予激励对象限制性股票的数量、人数、价格及授予日的确定符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定，公司本次激励计划首次授予的条件均已成就。截至本法律意见书出具之日，公司已依法履行了现阶段应当履行的信息披露义务。

七、独立财务顾问意见

经核查，独立财务顾问认为：截至本报告出具日，公司本次限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项已取得了必要的批准和授权；公司不存在不符合公司2023年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股票首次授予日、授予价格、授予对象及授予数量的调整和确定等事项符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定。

八、附件

1、《北京安博通科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》；

2、《国浩律师（北京）事务所关于北京安博通科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之法律意见书》；

3、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北京安博通科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告》。

特此公告。

北京安博通科技股份有限公司董事会

2023年10月26日

证券代码：688168 证券简称：安博通公告编号：2023-049

北京安博通科技股份有限公司

第三届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次会议经全体监事一致同意豁免本次会议提前发出会议通知的规定，会议于2023年10月25日在公司会议室以现场方式召开。会议应到监事3名，实际出席监事3名。会议的召集、召开符合《公司法》、《北京安博通科技股份有限公司公司章程》等文件的相关规定。

二、监事会会议审议情况

全体监事共同推举吴笛女士主持本次会议，以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案：

1、审议通过《关于选举第三届监事会主席的议案》

公司第三届监事会选举吴笛女士为第三届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

吴笛女士简历详见公司于2023年9月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于监事会换届选举的公告》（2023-039）。

2、审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》

本议案内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京安博通科技股份有限公司2022年第三季度报告》。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

3、审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》

公司监事会认为：公司本次对2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）激励对象名单及授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。本次调整后，本次激励计划首次授予的激励对象人数由100人调整为96人，授予的限制性股票总量由152万股调整为151.96万股，首次授予的限制性股票数量由140万股调整为139.96万股，预留限制性股票数量为12万股不变。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-051）。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

4、审议通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》

公司监事会认为公司不存在违反《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施本次激励计划的情形，公司具备实施本次激励计划的主体资格；本次激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“《激励计划》”）规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。

公司确定本激励计划首次授予限制性股票的授予日符合《管理办法》以及公司《激励计划》中关于授予日的相关规定，监事会同意确定2023年10月26日为首次授予日，并同意以30.00元/股的授予价格向符合授予条件的96名激励对象授予139.96万股限制性股票。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

此项议案无需提交公司股东大会审议。

有关具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京安博通科技股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（2023-052）。

特此公告。

北京安博通科技股份有限公司监事会

2023年10月26日

证券代码：688168 证券简称：安博通公告编号：2023-047

北京安博通科技股份有限公司

关于选举董事长、监事会主席

及聘任高级管理人

员、证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月25日召开2023年第一次临时股东大会选举产生了第三届董事会董事、第三届监事会非职工代表监事，于2023年9月27日召开职工代表大会选举产生第三届监事会职工代表监事，任期自股东大会通过之日起三年。

同日，公司召开了第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举第三届董事会董事长的议案》、《关于选举第三届董事会专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》及《关于选举第三届监事会主席的议案》。

现将公司董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、董事会秘书及证券事务代表的具体情况公告如下：

一、公司第三届董事会及专门委员会组成情况

1、董事长：钟竹先生；

2、董事会成员：钟竹先生、段彬先生、夏振富先生、李远先生、薛洪亮先生、李洪宇先生、杨骅先生（独立董事）、杨权先生（独立董事）、张富根先生（独立董事）；

3、董事会专门委员会组成：

■

二、公司第三届监事会组成情况

1、监事会主席：吴笛女士；

2、监事会成员：吴笛女士、田林先生（职工代表监事）、柳泳先生。

三、聘任高级管理人员及证券事务代表情况

1、总经理：钟竹先生；

2、副总经理：段彬先生；

3、财务负责人：夏振富先生；

4、董事会秘书：但晨女士；

5、证券事务代表：杨帆先生。

公司独立董事同意董事会聘任高级管理人员事项并发表了独立意见。

上述人员任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。其中，董事会秘书但晨女士及证券事务代表杨帆先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格证书。

董事会秘书及证券事务代表联系方式如下：

联系地址：北京市海淀区西北旺东路十号院15号楼A301

电话：010-57649050

传真：010-57649056

邮箱：xiazf@abtnetworks.com

上述人员简历详见附件。

特此公告。

北京安博通科技股份有限公司董事会

2023年10月26日

钟竹先生，43岁，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于长江商学院，硕士学位。2003年5月至2007年2月历任锐捷网络股份有限公司产品经理、软件产品线总监，2007年2月至2011年8月历任戴尔（中国）有限公司高级系统顾问、经理，2011年8月至2013年10月任北京安博通科技有限公司监事，2013年10月至2016年5月，任公司执行董事兼总经理，2016年5月至2020年12月任北京安博通科技股份有限公司董事长，2021年至今任公司董事长兼CEO。

段彬先生，47岁，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京航空航天大学，硕士学位，正高级工程师。2002年7月至2006年11月，任港湾网络有限公司高级工程师；2006年12月至2012年6月，任北京山石网科信息技术有限公司软件项目经理；2012年7月至2016年5月，任北京安博通科技有限公司副总经理兼研发部总经理，2016年5月至2019年1月任北京安博通科技股份有限公司副总经理兼研发部总经理、董事，2019年1月至2020年1月任公司副总裁，2020年1月至2021年1月任公司高级副总裁，2021年1月至今任公司CTO。

夏振富先生，46岁，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京科技大学冶金工程专业，学士学位，注册会计师和注册税务师。2001年7月至2003年5月任贵州年华科技有限责任公司培训师，2003年6月至2008年3月任国网湖南省电力公司长沙供电分公司信息专员，2008年4月至2011年9月任湖南中皓会计师事务所有限责任公司项目经理，2011年10月至2013年10月任中磊会计师事务所有限责任公司项目经理，2013年11月至2015年11月任大信会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理，2015年12月至2016年5月任北京安博通科技有限公司财务总监，2016年5月至2022年1月任北京安博通科技股份有限公司董事、财务总监、董事会秘书。2022年1月至今任公司副总裁、财务总监。

李远先生，34岁，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国计量学院电子信息工程专业，学士学位。2012年11月至2017年3月任北京思普崚技术服务部经理，2017年4月至2018年12月任北京安博通科技股份有限公司产品部经理，2019年1月-至今任公司副总裁。

薛洪亮先生，44岁，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京交通大学计算机科学与技术专业，学士学位。2006年12月至2008年6月任北京瑞特众通电子新技术有限公司网络工程师，2008年6月至2010年11月任北京晓通网络科技有限公司网络工程师，2010年11月至2014年10月任杭州迪普科技有限公司企业网技术部部门经理，2014年11月至2016年6月任浙江大华技术股份有限公司大客户销售经理，2016年7月至2019年1月任北京安博通科技股份有限公司副总裁，2019年1月至2020年1月任公司副总裁，可视化产品经营体总经理，2020年1月至2023年1月任公司副总裁，2023年1月至今任公司高级副总裁。

李洪宇先生，43岁，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于哈尔滨理工大学计算机应用技术专业，硕士学位，正高级工程师。2005年7月至2009年5月，任杭州华三通信技术有限公司高级工程师；2009年5月至2010年6月，任国家电网国际发展有限公司项目经理；2010年6月至2011年4月，任中兴电力实业发展有限公司项目经理；2011年4月至2013年2月，任中科正阳信息安全技术有限公司系统架构师；2013年2月至2015年8月，任北京网康科技有限公司系统架构师；2015年9月至2016年5月，任北京安博通科技有限公司研发部副经理；2016年5月-2020年1月任北京安博通科技股份有限公司研发部副总经理、监事；2020年1月-2022年1月任公司研发总监；2022年1月至今任公司副总裁。

张富根先生，62岁，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中央财经大学财政专业，本科学位，注册会计师。1984年7月至1994年8月任中央财经大学教师，1994年8月至1996年5月任北京西城城建开发公司会计；1996年5月至今任瑞华会计师事务所、信永中和会计师事务所合伙人。

杨权先生，41岁，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国政法大学商学院工商管理专业，第二学士学位。2007年11月至2015年1月任北京市国枫律师事务所律师初级合伙人；2015年1月至2016年5月任北京道淳律师事务所合伙人；2016年5月至今任北京市大地律师事务所高级合伙人、管委会委员。

杨骅先生，64岁，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于福特翰姆大学工商管理专业，硕士学位。1983年1月至1999年8月任空军某部工程师；1999年8月至2006年12月任电信科学技术研究院高级工程师；2007年1月至今任TD产业联盟（北京电信技术发展产业协会）秘书长、会长。

吴笛女士，41岁，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国人民大学人力资源管理专业，学士学位。2004年7月至2005年10月任锐捷网络股份有限公司人力资源专员，2005年11月至2010年4月任西门子（中国）有限公司人力资源专员，2010年4月至2011年1月任阿尔斯通技术服务（上海）有限公司人力资源经理，2011年1月至2014年11月任约翰迪尔（中国）投资有限公司人力资源经理，2015年1月至2016年5月任北京安博通科技有限公司人力资源总监，2016年5月至2019年1月任北京安博通科技股份有限公司监事会主席，2019年1月至2022年1月任公司副总裁，2022年1月至今任公司高级副总裁。

柳泳先生，44岁，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北方工业大学工业自动化专业，学士学位。2000年7月至2002年6月，任北京中体网科技发展有限公司软件工程师；2002年7月至2004年7月，任三一通讯技术有限公司软件开发工程师；2004年8月至2006年1月，任北京天融信科技股份有限公司软件开发工程师；2006年1月至2006年9月，任北京酷热科技有限公司开发经理；2006年9月至2010年11月，任北京凹凸微系电子开发有限公司开发经理；2010年12月至2012年5月，任北京山石网科信息技术有限公司开发经理；2012年5月至2012年12月，任网神信息技术（北京）股份有限公司开发经理；2012年12月至2016年5月，任北京安博通科技有限公司研发部副经理；2016年5月至2018年12月，任北京安博通科技股份有限公司研发部副经理；2019年1月至今任公司研发部首席产品设计师、监事。

田林先生，41岁，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京工商大学管理工程专业，学士学位。2002年2月至2004年6月任华润万家招聘专员、人事总监助理，2005年1月至2006年5月任科锐咨询招聘顾问，2006年7月至2017年3月历任锐捷网络招聘经理、招聘部经理、北京HRBP部经理，2017年3月至2021年3月任希嘉（合伙创业）人力资源与培训部总监，2021年3月至2023年6月任长扬科技人力行政部总监，2023年7月至今任北京安博通科技股份有限公司总经办主任。

但晨女士，34岁，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于澳大利亚莫纳什大学，研究生学历。2011年8月至2012年8月，任亚景（中国）企业咨询有限公司分析师；2012年9月至2013年9月，任捷孚凯市场咨询（中国）有限公司分析师，2013年10月至2018年12月，先后担任上海华昕文化传媒股份有限公司投资者关系经理、投资者关系总监、董事会秘书；2019年6月至2021年8月，任上海挚述投资管理中心（有限合伙）总经理；2021年8月至2022年9月担任北京安博通科技股份有限公司副总裁，2022年9月至今担任本公司副总裁、董事会秘书。

杨帆先生，38岁，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2012年7月至2016年4月任北京思普崚技术有限公司财务经理，2016年5月至今，任公司证券事务代表。