重庆顺博铝合金股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-098

债券代码：127068 债券简称：顺博转债

重庆顺博铝合金股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次限售股上市流通数量为312,935,326股，占公司总股本的71.2835%。

2、本次限售股上市流通日期：2023年10月9日（星期一）。

3、本次解除限售股份性质为公司首次公开发行前已发行股份。

一、首次公开发行前已发行股份概况

(一) 首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1590号)的核准，本公司公开发行人民币普通股（A股）股票5,300.00万股。经深圳证券交易所《关于重庆顺博铝合金股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2020〕768号）同意，公司股票于2020年8月28日起上市交易。

首次公开发行前，公司总股本38,600万股，发行后总股本43,900万股，包括有限售条件流通股38,600万股，无限售条件流通股5,300万股；目前尚未解除限售的首次公开发行前已发行股份数量为312,935,326股。

（二）公司上市后股本变动情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕1467号）核准，公司于2022年8月12日公开发行830万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行可转债面值总额为人民币8.30亿元。

经深交所“深证上〔2022〕863号”文同意，公司8.30亿元可转换公司债券已于2022年9月7日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“顺博转债”，债券代码“127068”。

公司上市后至2023年9月20日，因“顺博转债”转股，公司总股本由439,000,000股增加至439,001,185股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》中做出的承诺一致，具体情况如下：

1．本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中所做的承诺：

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2．股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺：无

3．股东后续追加的承诺：无

4．法定承诺和其他承诺：

公司实际控制人王真见先生、王增潮先生、王启先生和杜福昌先生承诺：自2023年8月28日起六个月内不减持其本人所持有的公司股票，承诺期间因公司送红股、转增股本、配股等原因而增加的股份亦遵守上述承诺。具体内容详见公司于2023年8月26日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东、实际控制人承诺不减持公司股份的公告》（公告编号2023-088）。该承诺正在履行中，除该承诺外，公司无其他承诺。

（二）履行承诺情况

截至本公告发布之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在违反承诺的情形。

（三）资金占用及违规担保情况

截至本公告发布之日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1．本次解除限售股份的上市流通日期：2023年10月9日（星期一）。

2．本次限售股上市流通数量为312,935,326股，占公司总股本的71.2835%。

3.本次申请解除股份限售的股东共计12名。

4.本次股份解除限售及上市流通具体情况：

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注：

1：股东王增潮持有公司股份数量110,583,001股，占公司股本总额的25.19%，本次解除限售110,583,001股。因其担任上市公司董事、总裁，根据相关法律法规及其承诺，在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%。

2：股东王真见持有公司股份数量105,768,000股，占公司股本总额的24.09%，本次解除限售105,768,000股。因其担任上市公司董事长，根据相关法律法规及其承诺，在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%。

3：股东王启持有公司股份数量27,669,001股，占公司股本总额的6.30%，本次解除限售27,669,001股。因其担任上市公司董事，根据相关法律法规及其承诺，在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%。

5．本次股份解除限售后，公司股本结构变化情况如下表：

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上述股东股份解除限售及上市流通后，公司将持续关注相关股东减持情况，督促相关股东严格遵守相关法律、法规及规范性文件的规定以及做出的相关承诺，并及时履行信息披露义务。

四、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：顺博合金本次申请解除限售的股份数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，不存在实质性障碍；顺博合金本次解禁限售股份持有人均履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；顺博合金关于本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对顺博合金本次限售股份解禁并上市流通事项无异议。

五、备查文件

1.限售股份上市流通申请表；

2.股份结构表和限售股份明细表；

3.国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司首次公开发行股票限售股解禁并上市流通的核查意见。

特此公告。

重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

2023年9月25日

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