兆易创新科技集团股份有限公司关于参与投资私募股权投资基金的公告|人民币_新浪财经

证券代码：603986 证券简称：兆易创新公告编号：2023-066

兆易创新科技集团股份有限公司关于参与投资私募股权投资基金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：盈富泰克（北京）科技创新股权投资基金（有限合伙）

● 投资金额：公司作为有限合伙人以现金方式认缴出资人民币5,000万元，约占基金本次募集完成后认缴出资总额的9.43%。

● 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》的规定，本次投资事项构成关联交易。

● 本次投资事项不存在同业竞争，不构成重大资产重组，无需提交公司董事会、股东大会审议。

● 相关风险提示：

1.基金尚未募集完毕，后续的实际募集及各方投资人的缴付出资情况存在不确定性。

2.基金具有投资周期长、流动性较低等特点，投资过程中可能受到政策法规、经济环境、市场变化、投资标的经营管理等诸多因素的影响，收益具有一定的不确定性，可能存在投资收益不及预期或亏损等风险。

一、对外投资概述

兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）作为有限合伙人以自有资金5,000万元参与认购盈富泰克创业投资有限公司（以下简称“基金管理人”、“普通合伙人”或“执行事务合伙人”）管理的盈富泰克（北京）科技创新股权投资基金（有限合伙）（以下简称“基金”或“合伙企业”）的基金份额。基金目标认缴出资总额为人民币10亿元，本次募集完成后认缴出资总额为人民币5.3亿元。公司已就上述投资事项与普通合伙人及其他基金合伙人签署了《盈富泰克（北京）科技创新股权投资基金（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）及相关法律文件。

公司监事葛亮先生目前为基金执行事务合伙人的副总经理，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，执行事务合伙人为公司关联法人，公司本次投资事项构成关联交易。本次投资事项公司认缴的出资额为人民币5,000万元，占公司最近一期经审计的净资产绝对值不超过0.5%，根据相关规定及公司章程的规定，本次投资事项无需提请公司董事会及股东大会审议批准。

本次投资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、标的基金基本情况

1.名称：盈富泰克（北京）科技创新股权投资基金（有限合伙）

2.统一社会信用代码：91110400MAC9N4EE7J

3.企业类型：有限合伙企业

4.主要经营场所：北京市北京经济技术开发区科创十四街99号33幢D栋2层2123号

5.执行事务合伙人：盈富泰克创业投资有限公司（委派刘廷儒为代表）

6.基金规模及出资方式：基金目标认缴出资总额为人民币10亿元，其中首次已完成募集人民币4.3亿元，第二次募集人民币1亿元，合计募集人民币5.3亿元，全部为货币方式出资

7.经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

8.存续期限：2023年4月10日为基金成立日（即首期出资日）。根据合伙协议约定，以该日作为基金“存续期限”起算日，即，基金的存续期限为：自2023年4月10日起算后的八年

9.基金备案情况：已于2023年4月在中国证券投资基金业协会完成备案手续，备案编码为SZV617

10.基金各合伙人将根据合伙协议履行出资义务。截至本公告披露日，各合伙人认缴出资情况如下：

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注：各方实际持有本基金的份额比例以最终募集完成情况为准。

三、投资合作方的基本情况

（一）基金管理人/普通合伙人/执行事务合伙人

1.企业名称：盈富泰克创业投资有限公司

2.类型：有限责任公司

3.统一社会信用代码：91440300722604965K

4.成立日期：2000-04-20

5.法定代表人：刘廷儒

6.注册资本：13,000万元人民币

7.注册地址：深圳市福田区滨河路联合广场B座1701室

8.登记编号：已在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人，登记编号为P1007707

9.经营范围：一般经营项目是：风险投资管理；创业投资；受托管理股权投资基金；股权投资；投资管理（不含限制项目）。创业投资基金/创业投资基金管理（不得以公开方式募集资金、不得从事公开募集基金管理业务）；股权投资基金/股权投资基金管理（不得以公开方式募集资金、不得从事公开募集基金管理业务）；产业投资基金/产业投资基金管理（不得以公开方式募集资金、不得从事公开募集基金管理业务）

10.主要股东：深圳市鑫海泰投资咨询有限公司持股比例24 .15%、中电科投资控股有限公司持股比例9.38%、彩虹集团有限公司持股比例9.38%、中电金投控股有限公司持股比例9.38%、云南南天电子信息产业股份有限公司持股比例9.38%、广州广电平云资本管理有限公司持股比例9.38%、深圳维卓投资管理有限公司持股比例9.38%、海信集团有限公司持股比例8.31%、赛迪工业和信息化研究院（集团）有限公司持股比例6.00%、熊猫电子集团有限公司持股比例5.23%

（二）本次投资其他参与方基本情况

1.北京盈富泰克投资管理咨询有限公司

统一社会信用代码：911101086804750845

成立日期：2008-09-17

法定代表人：杜惠来

注册资本：1,000万元人民币

注册地址：北京市海淀区中关村南大街1号62幢1层65505号

经营范围：投资咨询；投资管理；经济贸易咨询；技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

主要股东：盈富泰克创业投资有限公司持股比例100%

2.软通动力信息技术（集团）股份有限公司

统一社会信用代码：91110108781703664R

成立日期：2005-11-04

法定代表人：刘天文

注册资本：95,294.1177万元人民币

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区16号楼5层502

经营范围：计算机技术开发、技术服务、技术培训、技术咨询、计算机软硬件开发和批发（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）；货物进出口、技术进出口、代理进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；计算机系统服务；承办展览展示活动；旅游信息咨询；安全技术防范产品设计；出租办公用房；出租商业用房；销售医疗器械Ⅱ类。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

主要股东（截至2023年6月30日持股比例5%以上股东）：刘天文持股比例23.75%、CEL Bravo Limited持股比例9.70%

3.圣邦微电子（北京）股份有限公司

统一社会信用代码：91110108797556902W

成立日期：2007-01-26

法定代表人：张世龙

注册资本：35,834.8826万元人民币

注册地址：北京市海淀区西三环北路87号11层4-1106

经营范围：研发、委托生产集成电路产品、电子产品、软件；销售自产产品；集成电路产品、电子产品、软件的批发；提供技术开发、技术转让、技术咨询、技术培训；技术进出口、货物进出口。（上述经营范围不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请。）（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

主要股东（截至2023年6月30日持股比例5%以上股东）：重庆鸿顺祥泰企业管理有限公司持股比例19.33%、重庆宝利弘雅企业管理有限公司持股比例8.35%、林林持股比例5.19%

4.北京君正集成电路股份有限公司

统一社会信用代码：911100007776681570

成立日期：2005-07-15

法定代表人：刘强

注册资本：48,156.9911万元人民币

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区14号楼一层A101-A113

经营范围：研发、设计、委托加工、销售半导体集成电路芯片；计算机软硬件及计算机网络软硬件产品的设计、开发；销售计算机软、硬件及其辅助设备、电子元器件、通讯设备；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训；技术检测；货物进出口、技术进出口、代理进出口；出租办公用房、商业用房。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

主要股东（截至2023年6月30日持股比例5%以上股东）：北京屹唐盛芯半导体产业投资中心（有限合伙）持股比例12.57%、上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限合伙）持股比例10.03%、刘强持股比例8.40%、绍兴韦豪企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持股比例5.00%

5.江苏芯卓投资有限公司

统一社会信用代码：91320211MA211FT45M

成立日期：2020-03-18

法定代表人：许志翰

注册资本：7,200万元人民币

注册地址：无锡市滨湖区建筑西路777号A3幢11楼

经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

主要股东：江苏卓胜微电子股份有限公司持股比例100%

（三）与上市公司关联关系及其他利益关系的说明

1.关联关系介绍

公司监事葛亮先生目前为基金执行事务合伙人的副总经理，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，执行事务合伙人为公司关联法人，公司本次投资事项构成关联交易。

葛亮先生不在基金管理团队任职，不属于基金投资决策委员会委员、咨询委员会委员、关键人士成员。

公司本次投资事项，遵循了公平、公允的交易原则，与其他参与方按同等商业条款达成，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，不影响公司独立性。

2.其他利益关系说明

公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员均不参与本次投资认购基金份额。除上述关联关系之外，本次投资合作方与公司以及公司前述人员之间均不存在其他关联关系或利益安排，未直接持有公司股份。

四、合伙协议主要内容

（一）投资业务

1.投资策略

合伙企业将主要对信息技术领域的早中期阶段企业进行股权投资。合伙企业对单个项目或企业的投资原则上不超过合伙企业认缴出资总额的20%。

2.投资决策委员会

合伙企业设投资决策委员会，负责就合伙企业对投资项目的投资、退出等作出最终决策。投资决策委员会委员由执行事务合伙人推选产生。

（二）管理模式

1.合伙企业管理模式

合伙企业由普通合伙人担任管理人，向合伙企业提供日常运营、投资管理服务及其他服务。合伙企业每年按约定向管理人支付管理费。

2.各投资人的合作地位及权利义务

（1）普通合伙人：合伙企业的债务应首先由合伙企业的财产进行清偿，合伙企业的财产不能清偿合伙企业到期债务时，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。

普通合伙人是合伙企业的执行事务合伙人，负责执行合伙企业事务相关的管理、控制、运行等事项。

（2）有限合伙人：有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

有限合伙人不执行合伙企业事务，不得对外代表合伙企业，包括但不限于参与管理或控制合伙企业的投资业务及其他以合伙企业名义进行的活动、交易和业务，或代表合伙企业签署文件。

（三）出资缴付

执行事务合伙人根据合伙企业费用承担、投资的进度和资金使用等情况，至少提前十五个工作日向合伙人发出缴付出资通知，各合伙人应不晚于缴付出资通知规定的付款到期日完成缴款。除非执行事务合伙人另行决定，各合伙人应分三期缴付实缴出资，首期实缴出资为各合伙人认缴出资额的40%，第二期和第三期实缴出资为各合伙人认缴出资额的30%。

（四）存续期限

合伙企业的存续期限自基金成立日起算八年，即自2023年4月10日起算后的八年。合伙企业存续期限的前四年为投资期，投资期届满后，合伙企业进入回收期。经合伙人大会审议通过，合伙企业的存续期（包括投资期和回收期）可进行延长，每次延期1年，最多可延期2次。

（五）后续募集

合伙企业首期出资日（即基金成立日）起一年内，经普通合伙人批准，合伙企业允许新的有限合伙人入伙或现有合伙人追加认缴出资额。

（六）收益分配

合伙企业采取“先回本后分利”的分配原则，合伙企业源自投资项目收入的可分配资金按照下列顺序进行分配：

1.按照各有限合伙人的相对实缴出资比例优先分配给各有限合伙人，直至各有限合伙人累计分配的收益等于其实缴出资额；再向普通合伙人分配，直至普通合伙人累计分配的收益等于其实缴出资额；

2.合伙企业全体合伙人实现回本后，合伙企业所取得的可分配资金部分（“投资净收益”）按照如下方式分配：

（1）首先，按照相对实缴出资比例向有限合伙人分配，直至各有限合伙人从合伙企业累计获得的投资净收益达到其实缴出资按照年化收益率单利8%计算的收益；

（2）其次，向普通合伙人分配，直至普通合伙人根据本第（2）项收到的分配总额达到有限合伙人根据第（1）项获得的收益和普通合伙人根据本第（2）项获得的收益之和的20%；

（3）再次，剩余部分的80%按相对实缴出资比例分配给各有限合伙人，剩余部分的20%分配给普通合伙人。

五、对外投资对上市公司的影响