上海睿昂基因科技股份有限公司关于召开2023年第四次临时股东大会的通知

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-064

上海睿昂基因科技股份有限公司

关于召开2023年第四次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年8月24日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年第四次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年8月24日 14点30分

召开地点：上海市奉贤区汇丰西路1817弄147号睿昂基因会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年8月24日

至2023年8月24日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2023年8月8日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告及文件。公司将在2023年第四次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《睿昂基因2023年第四次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2023年8月21日（上午9:00-12:00，下午13:00-17:00）。

（二）登记地点：上海市奉贤区汇丰西路1817弄147号，公司董事会办公室。（三）登记方式：拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以电子邮件方式登记，电子邮件上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。出席会议时需携带证明材料原件。

1、自然人股东：本人身份证件原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

3、法人股东法定代表：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印

件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明。

六、其他事项

（一）会议联系方式

联系人：李彦

电话：+86-21-33282601

传真：021-37199015

电子邮箱：zqswb@rightongene.com

联系地址：上海市奉贤区汇丰西路1817弄147号

（二）本次股东大会会期半天，请出席现场会议的股东自行安排食宿及交通费用。（三）参会股东请携带前述登记材料中证件原件提前半小时到达会议现场办理签到。

特此公告。

上海睿昂基因科技股份有限公司董事会

2023年8月9日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

上海睿昂基因科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年8月24日召开的贵公司2023年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2023-065

上海睿昂基因科技股份有限公司

关于公司独立董事辞职及补选

独立董事的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、关于独立董事辞职的情况说明

上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到独立董事徐伟建先生提交的辞职报告，独立董事徐伟建先生因个人原因，申请辞去公司第二届董事会董事及第二届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员的职务，辞职后，徐伟建先生不再担任公司任何职务。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，徐伟建先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员人数的三分之一，其辞职申请将在公司召开股东大会选举产生新任独立董事后生效。在新任独立董事就职前，为保障公司董事会正常运行，徐伟建先生将继续履行独立董事及其在董事会下设各专门委员会中的职责。

徐伟建先生在任期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司规范运作发挥了积极作用。公司董事会谨向徐伟建先生在任期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！

二、关于补选独立董事的情况

为保障公司董事会的规范运作，完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公司独立董事规则》等法律、法规、规定性文件和《公司章程》等相关规定，经公司董事会提名及董事会提名委员会审核，公司于2023年8月8日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于补选公司第二届董事会独立董事的议案》，同意提名姜广策先生为公司第二届董事会独立董事候选人（简历详见附件），并在股东大会审议通过选举其为第二届董事会独立董事后，同时担任公司第二届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员的职务，任期自公司2023年第四次临时股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

公司独立董事候选人姜广策先生已取得独立董事资格证书，尚未参加上海证券交易所科创板独立董事网络课程培训，作为第二届董事会独立董事候选人其已承诺将参加上海证券交易所最近一期科创板独立董事培训，并取得科创板独立董事培训记录证明。

三、独立董事的独立意见

公司独立董事认为：经过对公司第二届董事会独立董事候选人姜广策先生的背景、工作经历的了解，我们认为该独立董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对独立董事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规规定的不得担任公司独立董事的情形，该名独立董事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司独立董事的其他情形。此外，独立董事候选人姜广策先生已取得独立董事资格证书，其教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求。

综上，独立董事一致同意提名姜广策先生为公司第二届董事会独立董事候选人，并同意将该事项提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

特此公告。

上海睿昂基因科技股份有限公司董事会

2023年8月9日

姜广策先生，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2000年9月至2002年12月在广东肇庆星湖科技股份有限公司从事企业博士后工作；2003年1月至2007年5月任广州百济健康管理有限公司总经理；2008年3月至2009年3月任凯基证券医药行业分析师；2009年4月至2010月4日任元大证券大中华区医药行业研究主管；2012年4月至今任西藏德传投资管理有限公司董事长；2016年10月至2019年10月任上海荣泰健康科技股份有限公司独立董事；2023年1月至今任石四药集团有限公司独立非执行董事。

截至本公告披露日，姜广策先生未直接或间接持有上海睿昂基因科技股份有限公司股份，与上海睿昂基因科技股份有限公司持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件规定的不得担任上市公司独立董事的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司独立董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

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