五矿资本股份有限公司第八届监事会第十八次会议决议公告

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-032

五矿资本股份有限公司

第八届监事会第十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十八次会议于2023年7月19日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公司全体监事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的

本次会议共收回表决票5张，占有表决权总票数的100%，与会监事经过认真审议，表决通过以下议案：

一、逐项审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》；

公司第八届监事会任期已经届满，根据工作需要，监事会拟进行换届，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，经股东推荐，同意提名下列同志为公司第九届监事会股东代表监事候选人：何建增、吴立宪、文建元。《候选监事简介》详见附件。

上述股东代表监事候选人尚待提交公司2023年第一次临时股东大会选举通过后，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第九届监事会。第九届监事会监事任期自公司2023年第一次临时股东大会决议通过之日起三年。

此项议案的表决结果是：

何建增：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

吴立宪：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

文建元：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

特此公告。

五矿资本股份有限公司监事会

2023年7月20日

附件

候选监事简介

何建增 男，1963年1月出生，中共党员，大学学历，硕士学位，正高级经济师。曾任中国五矿集团公司总裁助理兼五矿发展股份有限公司总经理，中国五矿集团公司总裁助理兼黑色矿业业务中心总经理，中国五矿集团有限公司总法律顾问兼中国五矿股份有限公司董事、副总经理，中国五矿集团有限公司专务；现任中国五矿集团有限公司兼职外部董监事。

吴立宪 男，1963年7月出生，中共党员，大学学历，正高级会计师。曾任五矿邯邢矿业有限公司总会计师、党委委员，五矿矿业控股有限公司总会计师、党委委员；现任中国五矿集团有限公司专职董监事，本公司第八届董事会董事。

文建元 男，1961年4月出生，中共党员，大专学历，助理会计师。曾任中国五矿集团公司财务部副总经理，中钨高新材料股份有限公司监事会主席；现任中国五矿集团有限公司兼职外部董监事。

股票代码：600390 股票简称：五矿资本 公告编号：临2023-033

五矿资本股份有限公司

关于选举职工代表监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，近日，经公司第四届职工代表大会第三次会议选举并履行公示程序，选举董俊松先生、顾杰先生（简历附后）为公司第九届监事会职工代表监事。上述职工代表监事将与公司2023年第一次临时股东大会选举产生的三名股东代表监事共同组成公司第九届监事会，任期三年。

特此公告。

五矿资本股份有限公司监事会

2023年7月20日

职工代表监事简介

董俊松 男，1970年11月出生，广州外国语学院越南语专业，大学本科学历，学士学位，后在职攻读中国人民大学经济学专业，取得硕士学位，国际商务师。历任中国五金矿产进出口总公司深圳公司进口部副经理，五矿投资发展有限责任公司规划发展部战略推进部部门经理，金盛人寿保险有限公司北京分公司助理总经理，五矿资本控股有限公司综合管理部副总经理，五矿资本股份有限公司办公室（党委办公室、董事会办公室）副主任兼五矿资本控股有限公司总经理办公室副主任等职务。现任五矿资本股份有限公司职工代表监事、专职董监事。

顾杰 男，1966年10月出生，中共党员，中南工业大学管理工程（物资管理）专业，大学本科学历，学士学位，高级经济师。历任中国有色金属工业供销运输总公司建材处副处长，中国有色金属工业贸易集团公司期货部国内期货处副处长，中国有色工贸集团天津丰元交割公司总经理，中国五金矿产进出口总公司鑫国联期货副总经理，五矿投资发展有限责任公司海勤期货副总经理、总经理，五矿投资发展有限责任公司风险管理部副总经理，中国外贸金融租赁有限公司党委副书记、纪委书记、副总经理，五矿资本控股有限公司工会副主席等职务。现任五矿资本股份有限公司职工代表监事、专职董监事。

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-031

五矿资本股份有限公司

第八届董事会第二十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十七次会议于2023年7月19日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公司董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。本次会议共收回表决票8张，占有表决权总票数的100%，经与会董事表决，审议通过如下决议：

一、审议通过《关于修订〈五矿资本股份有限公司合规管理办法〉的议案》；

同意修订《五矿资本股份有限公司合规管理办法》。

此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

二、审议通过《关于修订〈五矿资本股份有限公司总部决策事项及流程管理办法〉的议案》；

同意修订《五矿资本股份有限公司总部决策事项及流程管理办法》。

此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

三、审议通过《关于修订〈五矿资本股份有限公司核心管控事项管理办法〉的议案》；

同意修订《五矿资本股份有限公司核心管控事项管理办法》。

此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

四、逐项审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》；

公司第八届董事会任期已经届满，根据工作需要，董事会拟进行换届，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，经股东推荐，同意提名下列同志为公司第九届董事会董事候选人：朱可炳、赵立功、任建华、杜维吾、赵晓红、张子学、王彦超、李正强，其中张子学、王彦超、李正强为独立董事候选人。《候选董事简介》详见附件。

本议案还须提交公司2023年第一次临时股东大会审议批准，其中独立董事候选人需经上海证券交易所对其任职资格和独立性审核无异议后方可提交股东大会审议。第九届董事会董事任期自公司2023年第一次临时股东大会决议通过之日起三年。

此项议案的表决结果是：

朱可炳：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

赵立功：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

任建华：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

杜维吾：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

赵晓红：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

张子学：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

王彦超：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

李正强：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

五、审议通过《关于延长向特定对象发行优先股股东大会决议有效期及授权有效期的议案》；

为确保有序推动本次优先股发行，同意公司将向特定对象发行优先股的决议有效期及授权董事会及董事会授权人士办理本次向特定对象发行优先股相关事宜的期限延长至中国证监会核准批复有效期届满之日止，即2025年2月12日。除延长决议有效期及授权有效期外，本次向特定对象发行优先股的其他事项不变。

具体内容详见公司于2023年7月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于延长向特定对象发行优先股股东大会决议有效期及授权有效期的公告》（临2023-034）。

本议案还须提交公司2023年第一次临时股东大会审议批准。

此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

六、审议通过《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》；

根据公司的工作进度安排，同意公司于2023年8月7日（星期一）以现场会议和网络投票相结合的方式召开公司2023年第一次临时股东大会。

具体内容详见公司于2023年7月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（临2023-035）。

此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2023年7月20日

附件

候选董事简介

朱可炳 男，1974年10月出生，中共党员，研究生毕业，硕士学位，高级会计师。曾任宝钢集团有限公司财务部副部长、经营财务部总经理兼预算总监、资产管理总监，宝山钢铁股份有限公司董事会秘书、财务总监，宝钢集团有限公司金融业发展中心总经理，中国宝武钢铁集团有限公司产业和金融业结合发展中心总经理，华宝投资有限公司总经理、党委书记，中国联合网络通信集团有限公司总会计师、党组成员等职务；现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组成员，本公司第八届董事会董事长、董事。

赵立功 男，1971年8月出生，中共党员，研究生班毕业，硕士学位，高级经济师。曾任五矿投资发展有限责任公司（后更名为五矿资本控股有限公司）规划发展部总经理，五矿资本控股有限公司副总经理、党委委员，五矿证券有限公司董事长、总经理、党委书记，五矿资本股份有限公司副总经理、党委副书记等职务；现任本公司总经理、党委书记，第八届董事会董事。

任建华 男，1963年11月生，中共党员，研究生毕业，硕士学位，会计师。曾任五矿总公司香港企荣贸易有限公司副总经理，香港企荣财务有限公司董事副总经理，五矿总公司企荣贸易有限公司副总经理，五矿总公司财务部副总经理，五矿发展股份有限公司财务总监，五矿发展股份有限公司副总经理，五矿集团财务有限责任公司副董事长等职务；现任中国五矿集团有限公司专职董监事，本公司第八届董事会董事。

杜维吾 男，1965年11月出生，中共党员，大学学历，硕士学位，高级工程师。曾任公司董事会秘书、董事、总经理，长沙矿冶研究院有限责任公司董事长助理、副总经理、党委副书记，公司新材料事业部党总支书记，长沙矿冶研究院有限责任公司党委副书记等职务；现任中国五矿集团有限公司专职董监事，本公司第八届监事会主席、监事。

赵晓红 女，1966年6月出生，中共党员，研究生毕业，硕士学位，正高级会计师，中国注册会计师，财政部首批全国会计领军人才。曾任中国五矿集团公司审计部副总经理、总经理，中国五矿集团公司审计部部长兼审计中心主任兼中国五矿股份有限公司监事；现任中国五矿集团有限公司兼职外部董监事。

张子学 男，1968年8月出生，中共党员，研究生，博士学位。现任中国政法大学教授，兼任中国证监会博士后科研工作站导师、唐山港集团股份有限公司独立董事等职务，本公司第八届董事会独立董事。

王彦超 男，1977年9月出生，中共党员，研究生，博士学位，北京大学光华管理学院博士后，国家社会科学基金重大项目首席专家，财政部（学术类）高端会计人才。现任中央财经大学会计学院教授，博士生导师，副院长等职务，兼任北京中科三环高技术股份有限公司独立董事等职务，本公司第八届董事会独立董事。

李正强 男，1964年4月出生，中共党员，研究生，博士学位。现任对外经济贸易大学国际经贸学院研究院、博士生导师、对外经济贸易大学高水平对外开放与金融创新研究中心主任，兼任上海银行股份有限公司独立董事等职务，本公司第八届董事会独立董事。

股票代码：600390 股票简称：五矿资本 公告编号：临2023-034

五矿资本股份有限公司

关于延长向特定对象发行优先股股东大会

决议有效期及授权有效期的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月19日召开第八届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于延长向特定对象发行优先股股东大会决议有效期及授权有效期的议案》。现将相关情况公告如下：

一、关于延长向特定对象发行优先股股东大会决议有效期及授权有效期的情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》和《优先股试点管理办法》等法律法规和规范性文件的有关规定，公司于2022年8月15日召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行优先股方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非公开发行优先股相关事宜的议案》等相关议案。根据前述议案，公司向特定对象发行优先股的决议有效期为自股东大会审议通过之日起十二个月，股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次向特定对象发行优先股相关事宜的期限为自股东大会审议通过之日起十二个月，即自2022年8月15日至2023年8月14日。

2023年2月13日，中国证监会出具《关于核准五矿资本股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可〔2023〕292号），批复自中国证监会核准发行之日起24个月内有效。具体内容详见公司于2023年2月17日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于获得中国证监会核准公司非公开发行优先股批复的公告》（临2023-002）。

为确保有序推动本次优先股发行，公司拟将向特定对象发行优先股的决议有效期及授权董事会及董事会授权人士办理本次向特定对象发行优先股相关事宜的期限延长至中国证监会核准批复有效期届满之日止，即2025年2月12日。除延长决议有效期及授权有效期外，本次向特定对象发行优先股的其他事项不变。

上述事项尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。

二、独立董事意见

公司独立董事认为：延长向特定对象发行优先股股东大会决议有效期及授权有效期，有利于保障公司向特定对象发行优先股工作持续、有效、顺利进行，符合公司和全体股东的利益。我们同意公司将向特定对象发行优先股的决议有效期及授权董事会及董事会授权人士办理本次向特定对象发行优先股相关事宜的期限延长至中国证监会核准批复有效期届满之日止，即2025年2月12日。除延长决议有效期及授权有效期外，本次向特定对象发行优先股的其他事项不变。同意将本议案提交公司2023年第一次临时股东大会审议。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2023年7月20日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-035

五矿资本股份有限公司关于召开

2023年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年8月7日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年8月7日 14点00分

召开地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座1119会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年8月7日

至2023年8月7日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

议案3.00《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》以上海证券交易所对独立董事候选人的任职资格审核无异议为前提。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第八届董事会第二十七次会议、第八届监事会第十八次会议审议通过，并于2023年7月20日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：上述全部议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。

(七)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记手续：符合上述条件的个人股东持本人身份证、股东卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持有授权委托书和代理人本人身份证；法人股东凭持股凭证、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和委托代表身份证办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记；

2、登记时间：2023年7月31日-2023年8月4日，每天上午8:30-12:00，下午13:00-17:00（节假日除外）；

3、登记地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座

六、其他事项

1、与会者食宿、交通费用自理

2、联系地址：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座

邮政编码：100027

联系电话：010-60167200、010-60167238

传真：010-60167207

联系人：谭畅、贾真

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2023年7月20日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

五矿资本股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年8月7日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

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