花王生态工程股份有限公司关于可转换公司债券评级调整的公告_新浪财经

证券代码：603007 证券简称：ST花王公告编号：2023-042

债券代码：113595 债券简称：花王转债

花王生态工程股份有限公司

关于可转换公司债券评级调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次调整前债券评级：B+，主体评级：B+，评级展望：负面。

●本次调整后债券评级：B-，主体评级：B-，评级展望：负面。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》和《上海证券交易所公司债券上市规则》的有关规定，花王生态工程股份有限公司（以下简称“公司”）委托远东资信评估有限公司（以下简称“远东资信”）对公司已发行的A股可转换公司债券（债券简称：“花王转债”，债券代码：113595）进行了信用评级。

公司前次主体信用评级结果为“B+”，前次评级展望为“负面”；花王转债前次评级结果为“B+”；评级机构为远东资信评估有限公司，评级时间为2022年6月28日。

远东资信于2023年6月29日出具了《花王生态工程股份有限公司2023年跟踪评级报告》，将公司的主体信用等级由B+下调至B-，将“花王转债”的信用等级由B+下调至B-。

本次信用评级调整《花王生态工程股份有限公司2023年跟踪评级报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），敬请广大投资者查阅。

特此公告。

花王生态工程股份有限公司董事会

2023年6月30日

证券代码：603007 证券简称：ST花王公告编号：2023-043

债券代码：113595 债券简称：花王转债

花王生态工程股份有限公司

关于公司股票实施其他风险警示相关事项

进展情况的提示性公告

重要内容提示：

●公司股票自2021年5月6日起被实施其他风险警示。2022年度，公司内部控制被苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见，公司股票自2023年4月28日起继续实施其他风险警示。

● 截至本公告披露日，公司非经营性资金占用事项尚未得到解决，占用本金及利息余额为9,798.96万元。目前控股股东及其关联方尚无切实可行的融资渠道，存在占用资金无法及时归还的风险。

一、实行其他风险警示的原因

花王生态工程股份有限公司（以下简称“公司”）存在控股股东及其他关联方非经营性资金占用的情形尚未得到解决。截至2022年12月31日，控股股东花王国际建设集团有限公司（以下简称“花王集团”）及其关联方对公司及联营企业的非经营性资金占用本金余额为8960.63万元，占公司2022年末净资产的 32.24%；截至2022年末，应计利息838.33万元。鉴于上述情况，苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的《2022年度内部控制审计报告》。

根据《上海证券交易所股票交易规则》的规定，因公司最近一个会计年度内部控制被出具否定意见，公司非经营性资金占用事项尚未得到解决，公司股票自2023年4月28日起被继续实施其他风险警示，具体内容详见公司于2023年4月29日披露的《关于公司股票继续实施其他风险警示的公告》（公告编号：2023-028）。

二、解决措施及进展情况

2021年度，花王集团已归还非经营性资金占用本金及利息合计2,304.09万元，新增2021-2022年度应计利息594.65万元，截至本公告披露日，资金占用余额为9,798.96万元。具体情况如下：

单位：万元

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后续公司将继续与控股股东花王集团保持有效沟通并定期发函问询占用资金归还落实进度，敦促其尽快归还并解决资金占用问题。

三、其他说明及相关风险提示

1、截至本公告披露日，公司非经营性资金占用事项尚未得到解决，占用本金及利息余额为9,798.96万元。截至目前，控股股东花王集团的重整申请已被法院受理并指定花王集团清算组担任花王集团管理人，花王集团进入重整程序，可能导致公司的控制权发生变更，具体内容详见公告2022-059。花王集团进入破产程序，对该笔资金的偿还也会产生一定的影响。花王集团将加快资金回笼，通过重整程序降低债务，如果重整成功，将有利于该笔资金的偿还，但是目前尚无切实可行的方案，存在占用资金无法及时归还的风险。

2、目前公司触及《上海证券交易所股票交易规则》的相关规定，因此公司股票将被继续实施其他风险警示。在被实施其他风险警示期间，公司将按规定每月发布一次提示性公告，及时披露上述事项的进展情况。

公司指定信息披露媒体为《上海证券报》和上海证券交易所网站，公司将密切关注上述事项进展，严格按照《上海证券交易所股票交易规则》，及时做好信息披露工作，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

花王生态工程股份有限公司董事会

2023年6月30日