广东华铁通达高铁装备股份有限公司第九届监事会2023年第二次临时会议决议公告

证券代码：000976 证券简称：ST华铁 公告编号：2023-037

广东华铁通达高铁装备股份有限公司

第九届监事会2023年第二次临时会议

决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月22日以现场及通讯方式召开第九届监事会2023年第二次临时会议，会议通知已于2023年5月19日以书面及通讯方式发出。本次会议由监事会主席段颖女士召集和主持，公司应出席监事 3 人，实际出席会议参与表决监事 3人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，形成决议如下：

（一）逐项审议通过《关于选举第十届监事会非职工代表监事候选人的议案》；

1.1《选举段颖女士为第十届监事会非职工代表监事候选人》

经审核，监事会同意选举段颖女士连任为公司第十届监事会非职工代表监事，同意将该议案提交股东大会审议，并以累积投票制进行选举。

表决结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

1.2《选举张景涛先生为第十届监事会非职工代表监事候选人》

经审核，监事会同意选举张景涛先生为公司第十届监事会非职工代表监事，同意将该议案提交股东大会审议，并以累积投票制进行选举。

表决结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

公司第九届监事会任期即将届满，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规的规定，根据公司监事会提名，推荐段颖女士、张景涛先生为公司第十届监事会非职工代表监事候选人。

本议案尚需提交股东大会审议，并采用累积投票制进行逐项表决。如审议通过，当选的2名非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第十届监事会，任期自股东大会通过之日起三年。

本次换届完成后，第九届监事会非职工代表监事耿超先生将不再担任公司监事，也不再担任公司及控股子公司任何其他职务。耿超先生未持有公司股票。公司及监事会对耿超先生在任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！

为确保监事会的正常运行，在新一届监事会就任前，第九届监事会将继续履行相关职责。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第九届监事会2023年第二次临时会议决议。

特此公告。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司监事会

2023年5月22日

证券代码：000976 证券简称：ST华铁 公告编号：2023-038

广东华铁通达高铁装备股份有限公司

关于监事会换届选举的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会任期即将届满，按照《公司法》《公司章程》等的规定，公司监事会将进行换届选举。

公司于2023年5月22日召开了第九届监事会2023年第二次临时会议，审议通过了《关于选举第十届监事会非职工代表监事候选人的议案》。根据《公司章程》规定，公司第十届监事会成员3名，其中非职工代表监事2名，职工代表监事1名。公司监事会同意提名段颖女士、张景涛先生为第十届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件）。第十届监事会非职工代表监事候选人需要提交公司股东大会审议，并采用累积投票制进行逐项表决。经股东大会审议通过后，当选的2名非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第十届监事会，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。

本次换届完成后，第九届监事会非职工代表监事耿超先生将不再担任公司监事，也不再担任公司及控股子公司任何其他职务。耿超先生未持有公司股票。公司及监事会对耿超先生在任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！

为确保监事会的正常运行，在新一届监事会监事就任前，第九届监事会监事将继续履行相关职责。

特此公告。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司监事会

2023年5月22日

段颖女士， 1975年生，北京联合大学应用文理学院本科学历。曾任美商奥威国际物流有限公司北京代表处国际运输部门经理，北京康吉森自动化设备有限责任公司董事长秘书、办公室主任、总裁助理兼公司上市小组成员，中国自动化集团有限公司担任集团本部企业管理经理，北京德波鸿轨道交通设备有限公司担任公司采购经理，现任公司全资子公司青岛亚通达铁路设备有限公司总经理助理。

段颖女士未直接持有本公司的股份，通过“广东华铁通达高铁装备股份有限公司-第一期员工持股计划”间接持有公司股份30,000股，无表决权，所持公司股票将按《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规定进行管理，不存在应当履行而未履行的承诺事项。段颖女士与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查尚未有明确结论的情形。经查询，段颖女士亦不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所规定的情形。

张景涛先生，1962年生，天津大学管理工程与科学专业博士学位。曾任华北石化公司党委委员、副总经理兼安全总监。

张景涛先生直接持有本公司股份130,600股。张景涛先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查尚未有明确结论的情形。经查询，张景涛先生亦不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所规定的情形。

证券代码：000976 证券简称：ST华铁 公告编号：2023-039

广东华铁通达高铁装备股份有限公司

关于2023年第一次临时股东大会

增加临时提案暨补充通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月18日在《中国证券报》《证券日报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-032），公司定于2023年6月2日以现场和网络投票相结合的方式召开公司2023年第一次临时股东大会。

2023年5月22日，公司召开了第九届监事会2023年第二次临时会议，审议通过了《关于选举第十届监事会非职工代表监事候选人的议案》，具体内容详见同日披露于《中国证券报》《证券日报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

为了提高会议决策效率，公司控股股东拉萨经济技术开发区泰通投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“拉萨泰通”）根据《公司章程》等相关规定，于2023年5月22日向公司董事会书面提交了《关于提交2023年第一次临时股东大会新增临时议案的函》，为提高会议的效率，减少召开会议的成本，提请将《关于选举第十届监事会非职工代表监事的议案》作为临时提案，提交公司2023年第一次临时股东大会审议。

根据《公司章程》第五十三条的规定：“单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容”。

截至本公告披露日，拉萨泰通持有公司流通股261,187,061股，占公司总股本16.37%。公司董事会认为本次增加公司2023年第一次临时股东大会提案的提案人资格、提案时间及提案程序符合《公司法》《公司章程》等相关规定，提案内容属于股东大会职权范围，有明确的议题和具体决议事项，董事会同意将《关于选举第十届监事会非职工代表监事的议案》提交公司2023年第一次临时股东大会审议。除增加上述临时提案外，公司于2023年5月18日刊登的《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》中列明的其他事项不变。

现将公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知更新如下：

重要内容提示：

● 股东大会召开时间：2023年6月2日下午2:30。

● 股东大会召开地点：北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

● 会议方式：现场表决与网络投票相结合方式。

● 累积投票事项：

1、审议《关于选举第十届董事会非独立董事的议案》

2、审议《关于选举第十届董事会独立董事的议案》

3、审议《关于选举第十届监事会非职工代表监事的议案》

一、 召开股东大会的基本情况

（一）股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。

（二）股东大会会议召集人：公司董事会。本次股东大会由公司第九届董事会2023年第三次临时会议决定召开。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

（四）本次股东大会的召开时间：

现场会议时间为：2023年6月2日（星期五）下午2:30；

网络投票时间为：2023年6月2日；

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年6月2日上午9:15－9:25，9:30－11:30和下午1:00－3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2023年6月2日上午9：15至下午3:00期间的任意时间。

（五）会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（六）会议的股权登记日：2023年5月29日（星期一）

（七）出席股东大会的对象

1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

于股权登记日2023年5月29日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事及高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）现场会议召开地点：北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

二、会议审议事项

表一：本次股东大会提案编码名称及编码表

■

上述议案为采取累积投票方式选举董事、监事，股东所拥有的选举票数为其所持有的表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经过深交所备案审核无异议，方可提交股东大会进行表决。

审议上述议案1、2时，公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）。

上述议案已经公司第九届董事会2023年第三次临时会议、第九届监事会2023年第二次临时会议审议通过。具体内容详见公司刊登于《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：

1、法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和能证明其具有法定代表人资格的有效证明办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（见附件2）到公司登记。

2、个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示代理人本人有效身份证、股东授权委托书（见附件2）。

3、异地股东可以用传真、信函等方式登记，传真或信函以抵达公司的时间为准。以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给公司。

（二）登记时间：2023年6月1日上午9：00－11:30，下午1:30－5:30。未在上述时间内登记的公司股东，亦可参加公司股东大会。

（三）登记地址：北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

（四）会议联系人：郎悦

（五）联系电话：010-56935791 ；联系传真：010-56935788；电子邮箱：langyue@huatie-railway.com。

（六）会议费用：本次股东大会会期半天，与会股东住宿、交通费用自理。

（七）网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票时涉及具体的操作详见附件1。

五、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第九届董事会2023年第三次临时会议决议。

2、经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第九届监事会2023年第二次临时会议决议。

3、控股股东拉萨泰通《关于提交2023年第一次临时股东大会新增临时议案的函》。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

2023年5月22日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码：360976；投票简称：华铁投票

2、填报表决意见

上述议案为累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

表二 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

① 选举非独立董事（如表一提案 1.00，采用等额选举，应选人数为 6 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

股东可以将所拥有的选举票数在 6 位非独立董事候选人中任意分配，但投

票总数不得超过其拥有的选举票数。

② 选举独立董事（如表一提案 2.00，采用等额选举，应选人数为 3 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票

总数不得超过其拥有的选举票数。

③选举监事（如表一提案3.00，采用等额选举，应选人数为 2 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在 2 位非职工代表监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。）

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年6月2日的交易时间，即9:15－9:25，9:30－11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年6月2日上午9：15至下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

授权委托书

广东华铁通达高铁装备股份有限公司：

兹全权委托 先生（女士）代表本人/本公司出席广东华铁通达高铁装备股份有限公司2023年第一次临时股东大会，并按照本授权委托书指示对会议审议事项行使投票权。

委托人名称：

委托人身份证号码/统一社会信用代码：

委托人股东帐户号：

委托人持股性质和数量：

受托人姓名及身份证号码：

如果本委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：

是□ 否□

本人对本次会议审议事项的表决意见：

■

委托人盖章（签名）： 受托人签名：

授权委托书签发日期：

授权委托书有效期限：自本授权委托书签署日至本次股东大会会议结束。/

证券代码：000976 证券简称：ST华铁 公告编号：2023-040

广东华铁通达高铁装备股份有限公司

2023年第一次职工代表大会决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会任期即将届满，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《公司章程》等相关法律法规的有关规定，第十届监事会将由3名监事组成，其中职工代表出任的监事1名，由公司职工代表大会选举产生。

公司于2023年5月22日在山东省青岛市亚通达铁路设备有限公司召开了公司2023年第一次职工代表大会。经与会职工代表审议，一致同意选举明亮先生（简历见附件）担任公司第十届监事会职工代表监事。明亮先生将与公司股东大会选举产生的 2 名非职工代表监事共同组成公司第十届监事会，任期自股东大会审议通过之日起至公司第十届监事会届满之日止。由于此次明亮先生为连任监事，在第十届监事会监事就任前，仍由其依照法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定，履行职工代表监事的职务。

上述职工代表监事符合《公司法》《公司章程》等有关监事任职的资格和条件，最近三年内未担任过公司董事或者高级管理人员。

特此公告。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司监事会

2023年5月22日

明亮先生：出生于 1980 年 6 月，中国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。电子科学与技术专业工学硕士研究生毕业，拥有 PMP 项目经理资格和精益六西格玛认证。历任世界 500 强以及美国知名铁路和轨道交通装备制造企业的系统工程师、项目经理、商务经理、中国及香港、新加坡及台湾地区高级销售代表等职务，现任广东华铁通达高铁装备股份有限公司销售总监、中美铁路联合工作组行业顾问。

明亮先生未持有本公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查尚未有明确结论的情形。经查询，明亮先生亦不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所规定的情形。

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