亚士创能科技（上海）股份有限公司第四届董事会第三十四次会议决议公告

证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-020

亚士创能科技（上海）股份有限公司

第四届董事会第三十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十四次会议于2023年4月19日在公司会议室以通讯表决的方式召开。

会议通知及资料已于2023年4月14日以电话、电子邮件或专人送达的方式发出。本次会议由董事长李金钟先生主持，应出席董事7名，实际出席董事7名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，通过了如下议案：

（一）审议通过《关于调整公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

同意公司对本次向特定对象发行股票方案中决议的有效期限进行调整如下：

调整前：

本次发行决议的有效期为自2021年第四次临时股东大会有效期届满之日起12个月，并通过了2022年第二次临时股东大会关于延长有效期的审议，即延长至2023年11月28日。若公司已于前述有效期内取得中国证监会关于本次向特定对象发行股票的同意注册的文件，则前述有效期自动延长至本次向特定对象发行股票实施完毕之日。

调整后：

根据公司 2022年第二次临时股东大会关于延长有效期的决议，本次发行决议的有效期至2023年11月28日，即自2021年第四次临时股东大会确定的有效期届满之日起12个月。

表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票，关联董事李金钟、李甜甜回避表决。

独立董事已对本议案作出了事前认可，并发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过《关于〈亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）〉的议案》

同意公司对本次发行预案进行调整并编制《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）》，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）》。

表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票，关联董事李金钟、李甜甜回避表决。

独立董事已对本议案作出了事前认可，并发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过《关于调整股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》

根据《公司法》《证券法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司自身实际情况，提请股东大会调整授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的授权有效期，具体如下：

调整前：

股东大会延长授权董事会在有关法律法规范围内全权办理与本次向特定对象发行股票有关的全部事宜的有效期，授权日期自2021年第四次临时股东大会有效期届满之日起延长 12 个月，即延长至 2023 年 11 月28日。如果公司已于前述有效期内取得中国证监会关于本次发行的核准文件，则前述有效期自动延长至本次发行完成之日。

调整后：

股东大会延长授权董事会在有关法律法规范围内全权办理与本次向特定对象发行股票有关的全部事宜的有效期，授权日期自2021年第四次临时股东大会有效期届满之日起延长12个月，即延长至 2023 年11月28日。

除上述调整外，本次向特定对象发行A 股股票股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜其他内容保持不变。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

独立董事已对本议案作出了事前认可，并发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（四）审议通过《关于提请召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》

根据《公司法》《公司章程》的相关规定，公司定于2023年5月5日以现场投票和网络投票相结合的方式在公司会议室召开2023年第二次临时股东大会，审议上述须提交股东大会审议的相关议案。具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-023）。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

特此公告。

亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会

2023年4月20日

证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-022

亚士创能科技（上海）股份有限公司

关于2021年度向特定对象发行A股股票预案

（三次修订稿）及授权有效期限修订情况说明的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2023 年4 月 19日，亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于〈亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）〉的议案》《关于调整股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》等相关议案，对公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案及股东大会对董事会的授权有效期进行了修订，主要修订情况如下：

1、对原预案有关“本次发行决议的有效期为自2021年第四次临时股东大会有效期届满之日起12个月，并通过了2022年第二次临时股东大会关于延长有效期的审议，即延长至2023年11月28日。若公司已于前述有效期内取得中国证监会关于本次向特定对象发行股票的同意注册的文件，则前述有效期自动延长至本次向特定对象发行股票实施完毕之日”等内容，修订为“根据公司 2022年第二次临时股东大会关于延长有效期的决议，本次发行决议的有效期至2023年11月28日，即自2021年第四次临时股东大会确定的有效期届满之日起12个月。”为此，对原预案涉及本事项的有关条款进行相应的更新。

2、本次修订已经第四届董事会第三十四次会议审议通过，故在原预案中增加该审议程序的相关描述，相应条款也做同步更新。

3、董事会拟向股东大会提请将授权日期调整为自2021年第四次临时股东大会确定的原有效期届满之日起延长12个月，即2021年第四次临时股东大会审议通过之日起至2023 年11月28日。除上述调整外，本次向特定对象发行A股股票股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜其他内容保持不变。

本次修订后的向特定对象发行股票预案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）》。

特此公告。

亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会

2023年4月 20日

证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-023

亚士创能科技（上海）股份有限公司

关于召开2023年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年5月5日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年第二次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年5月5日 14点00 分

召开地点：上海市青浦工业园区新涛路28号亚士创能一楼生态圈厅

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年5月5日

至2023年5月5日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第四届董事会第三十四次会议审议通过，相关公告刊登于2023 年4月20日的上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及上海证券报。

2、特别决议议案：1、2、3

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3

4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2

应回避表决的关联股东名称：上海创能明投资有限公司、上海润合同生投资有限公司、上海润合同泽投资有限公司、上海润合同彩资产管理有限公司、李金钟、赵孝芳

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记手续

（1）法人股东应提供加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证、股票账户卡；如委托代理人出席，则应另外提供法定代表人授权委托书、代理人身份证。

（2）自然人股东应提供本人身份证、股票帐户卡；如委托代理人出席，则应另外提供授权委托书、代理人身份证。

（3）符合上述条件的股东可携带上述相应材料在 2023 年 5 月 4日下午 17:00前办理现场登记；也可采用信函或传真方式登记，传真或信函登记需附上相应材料复印件或扫描件，并注明联系电话，出席会议时需携带原件，登记材料需在2023 年 5月4日下午 17:00 前送达，传真、信函以登记时间内公司收到为准。

（二）登记地点：亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会办公室

地址：上海市青浦工业园区新涛路 28 号

六、其他事项

（一）会务联系方式

联系人：刘圣美

联系电话：021-59705888-8393 传真：021-60739358

电子信箱：dmb@cuanon.com

（二）本次股东大会与会人员的食宿及交通费用自理。

（三）本次股东大会会议资料将刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），

请股东在与会前仔细阅读。

特此公告。

亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会

2023年4月20日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

亚士创能科技（上海）股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月5日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-021

亚士创能科技（上海）股份有限公司

第四届监事会第二十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十一次会议于2023年4月19日在公司会议室以通讯表决的方式召开。

会议通知及资料已于2023年4月14日以电话、电子邮件或专人送达的方式发出。本次会议由监事会主席吴晓艳女士主持，应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，通过了如下议案：

（一）审议通过《关于调整公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

同意公司对本次向特定对象发行股票方案中决议的有效期限进行调整如下：

调整前：

本次发行决议的有效期为自2021年第四次临时股东大会有效期届满之日起12个月，并通过了2022年第二次临时股东大会关于延长有效期的审议，即延长至2023年11月28日。若公司已于前述有效期内取得中国证监会关于本次向特定对象发行股票的同意注册的文件，则前述有效期自动延长至本次向特定对象发行股票实施完毕之日。

调整后：

根据公司 2022年第二次临时股东大会关于延长有效期的决议，本次发行决议的有效期至2023年11月28日，即自2021年第四次临时股东大会确定的有效期届满之日起12个月。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

（二）审议通过《关于〈亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）〉的议案》

同意公司对本次发行预案进行调整并编制《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）》，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）》。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

特此公告。

亚士创能科技（上海）股份有限公司监事会

2023年4月20日

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