安信证券保代擅自大幅删改IPO文件，被罚停业6个月

　　涉野风药业创业板IPO项目。

　　因在一单创业板IPO项目中存在违规行为，安信证券领罚，2名签字保代也受到不同程度处罚。

　　证监会网站11月8日公布了对于右杰采取认定为不适当人选6个月的措施决定。经查，于右杰作为浙江野风药业股份有限公司（下称“野风药业”）创业板发行上市保荐代表人，擅自修改通过公司审批的申报文件，未按公司要求重新履行审批程序。

　　今年9月底，安信证券及保代王志超被采取监管谈话措施，也因在野风药业IPO项目中存在违规行为。

　　值得一提的是，对于右杰“被认定不适当人选6个月”的处罚，是注册制试点以来保荐代表人因擅自删改IPO申报文件等行为，受到的最重处罚。

　　擅自大幅删改申报文件

　　今年6月下旬，野风药业主动撤回IPO，深交所终止对其审核。

　　野风药业成立于1996年，主营特色原料药及医药中间体的研发、生产和销售。据招股书，野风药业原计划募资约5.41亿元。

　　早在2020年，野风药业计划冲刺创业板IPO。当年4月，公司与安信证券签订辅导协议，并报送浙江证监局辅导备案登记。

　　2021年3月，安信证券向浙江证监局报送了两期辅导工作进展总结。辅导工作总结报告显示，安信证券派出王志超、于右杰、谢辉、张迎亚、湛政杰和姜林飞等6位辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导。

　　2021年5月，野风药业创业板IPO申请获深交所受理；7月，深交所对该公司发出审核问询函，提出26项问题，涉及公司单一供应商依赖、财务内控合规性、关联交易、疫情影响等。

　　但在今年6月24日，野风药业申请撤回IPO文件。

　　在野风药业主动撤回IPO三个多月之后，今年9月底，安信证券及签字保荐代表人王志超，被证监会采取监管谈话措施。

　　其中，安信证券作为野风药业创业板发行上市保荐机构，相关保荐代表人擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容，未重新履行内核程序即向证券交易所提交；王志超作为野风药业创业板发行上市保荐代表人，未及时发现并制止另一名保荐代表人擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容，导致向证券交易所提交的申报文件未重新履行内核程序。

　　11月8日，另一名签字保代于右杰“吃罚单”，被采取“认定为不适当人选6个月”措施。

　　据中国证券业协会网站信息，于右杰2017年8月加入安信证券，2020年7月登记为保荐代表人。此前曾有海通证券、方正证券承销保荐的工作经历。

　　据第一财经此前报道，有业内人士对记者表示，于右杰擅自大幅删改申报文件，不仅对招股书的主要风险因素、三创四新表述擅自删改，还对内核委员会讨论问题及落实情况做了大幅删除，性质恶劣。

　　开年便遭受8张罚单

　　安信证券投行业务排名行业前列，从近年交出的成绩单来看，投行业务整体表现不俗，发展势头强劲。

　　据中国证券业协会数据，2021年，安信证券投资银行业务收入14.43亿元，排名行业第14位；承销与保荐业务收入12.71亿元，排名行业第14位。

　　公开数据显示，2021年全年，安信证券IPO承销数量21家，全行业排名第6，增发家数为9家，排名第21。

　　今年上半年，据母公司国投资本披露，安信证券实现投行业务净收入6.81亿元，同比增加2.63%。

　　不过，在投行业务高增长的背后，安信证券也因业务违规吃罚单。

　　今年开年，公司便收到8张罚单，因投行项目未按规定履行持续督导义务，安信证券被浙江监管局责令改正，7名相关责任人也遭监管警示。

　　具体来看，浙江监管局发现安信证券在开展浙江亚太药业股份有限公司（下称“亚太药业”）2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。

　　浙江监管局分别对相关从业人员安信证券时任分管投行业务的副总经理秦冲、项目内核负责人陈永东、安信证券时任投行业务部门负责人李泽业、项目质控部门负责人王时中采取出具警示函措施的决定。

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责任编辑：李昂