证券合规周报（第四十一期）丨三部门表态加强注册制下中介机构廉洁从业监管，银保监会公布第五批重大违法违规股东名单|证监会_新浪财经

监管要闻

证监会指导证券交易所发布基础设施REITs扩募指引

5月31日，证监会在前期REITs试点工作基础上，指导证券交易所制定发布了《新购入基础设施项目（试行）》，支持上市REITs通过扩募等方式收购资产，加大REITs市场建设力度，着力推动多层次资本市场高质量发展。下一步，证监会将会同相关部门单位，按照市场化法治化原则，鼓励运营情况和业绩良好、投资运作稳健、会计基础工作规范的上市REITs开展扩募业务，同时强化市场监管，充分发挥REITs盘活存量资产、拓宽基础设施建设长期资金来源的重要作用。

证监会发文规范上市公司与企业集团财务公司业务往来

5月31日，证监会发布关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知，财务公司应当加强关联交易管理，不得以任何方式协助成员单位通过关联交易套取资金，不得隐匿违规关联交易或通过关联交易隐匿资金真实去向、从事违法违规活动。财务公司与上市公司发生业务往来应当签订金融服务协议，并查阅上市公司公开披露的董事会或者股东大会决议等文件。

三部门：加强注册制下中介机构廉洁从业监管

5月31日，证监会、司法部、财政部联合发布《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》。针对注册制下廉洁从业的重点风险领域，对证券公司及其从业人员作出了针对性的细化规定，同时明确会计师事务所、律师事务所等中介机构参照执行，主要包括：建立健全科学合理的激励约束和问责机制，杜绝过度激励和短期激励；加强对利益冲突、违规投资、不当入股的审查；对违规交往、非法干预、利益输送、行贿等典型“围猎”行为予以明确禁止；禁止以不合理低价、不当承诺等不正当竞争方式招揽业务等。

中国证券业协会：违反规定的138个股票配售对象列入黑名单

5月30日，中国证券业协会官网首次公开发行股票配售对象黑名单公告。为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，我会决定对在2021年11月-2022年2月的20个主板IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的138个股票配售对象列入黑名单。列入黑名单时限自黑名单公告发布之次日（工作日）起计算。因前期发生违规情形已被列入黑名单，本期再次发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自本公告规定的日期起计算。

银保监会公布第五批重大违法违规股东名单

6月1日，银保监会官网公开了第五批共43名重大违法违规股东，其中包括15位自然人和28位法人。银保监会表示，结合近期执法情况，对违法违规情节严重且社会影响恶劣的股东，坚决予以公开。在43名重大违法违规股东中，民生信托、国民信托的第一大股东均在列。其中，武汉中央商务区股份有限公司持有民生信托76.76%的股份，上海丰益股权投资基金有限公司持有国民信托31.73%的股份。

监管动态

上市公司

福成股份（600965.SH）：对市场造成恶劣影响，实控人被认定不适当人选

6月1日，证监会网站公布河北证监局关于对李福成采取责令改正、认定为不适当人选的行政监管措施的决定。

李福成作为河北福成五丰食品股份有限公司实际控制人，违规干预福成股份生产经营管理及财务、会计活动，导致福成股份独立性和内部控制存在缺陷。李福成作为福成股份实际控制人，未能有效维护上市公司独立性，对市场造成恶劣影响。

ST新海（002089.SZ）：因涉嫌信披违法违规证监会决定对实控人立案

6月2日，ST新海公告，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对实控人张亦斌进行立案。

ST融信（831379.NQ）：因未披露或未及时披露重大诉讼、仲裁情况等，收福建证监局警示函

6月2日，福建证监局在官网发布一则公告。经查，福建证监局发现融信租赁股份有限公司存在以下问题：一、未按期披露定期报告；二、未披露或未及时披露重大诉讼、仲裁情况；三、未披露重大诉讼进展情况；四、未披露公司被列为失信被执行人信息。依据相关规定，福建证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

*ST银河(000806.SZ)：董事陈静亲属买卖股票致短线交易

6月2日，*ST银河发布公告，公司近日收到董事陈静女士出具《关于本人亲属误操作导致短线交易的情况及致歉的说明》，其配偶李奇凯先生分别于2021年4月30日买入及2021年6月2日卖出公司股票，上述交易构成短线交易。

ST辅仁（600781.SH）：收到中国证券监督管理委员会立案告知书

6月1日，ST辅仁公告，因公司未在规定期限内披露2021年年报，涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。

华谊兄弟：未按规定减持股份，实控人收警示函

6月6日，浙江证监局披露《关于对王忠军、王忠磊采取出具警示函措施的决定》，决定书称，王忠军、王忠磊二人作为华谊兄弟传媒股份有限公司的实际控制人，在2009年10月30日至2021年12月20日期间，二人持有的公司权益比例由34.41%下降至23.74%，累计变动比例10.67%，其中因2015年8月14日公司实施非公开发行股票导致累计权益比例减少7.54%；2015年11月24日至2021年12月20日，因二人主动增减持、公司回购注销股份、股票期权行权等导致累计权益比例减少3.13%。在权益变动比例达到5%时，二人未按规定停止买卖公司股份并及时履行报告、公告义务。直至2021年12月22日，二人才披露简式权益变动报告书。浙江证监局决定对王忠军、王忠磊采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

证券公司

华林证券：员工代客理财未及时向监管报告，宁夏分公司被采取责令改正措施

6月2日，宁夏证监局发布了关于对华林证券股份有限公司宁夏分公司采取责令改正措施的决定。

公告显示，华林证券宁夏分公司在2021年1月至2021年11月期间存在从业人员私下接受客户委托买卖证券的情况，客户向华林证券宁夏分公司投诉后，华林证券宁夏分公司未建立客户投诉书面或者电子档案，未对客户投诉情况进行记录，且对上述影响客户权益的重大事件未及时向宁夏证监局报告，华林证券宁夏分公司在合规管理和风险控制方面履行职责不到位。

国金证券：分公司合规管理存在不足，收警示函

5月27日，深圳证监局对国金证券股份有限公司深圳分公司出具警示函。

深圳证监局在日常监管中发现，其分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。以上情况反映出分公司合规管理存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。

基金/投资公司

广东珀源：五项违规，被广东证监局责令改正

5月31日，广东证监局发布的行政监管措施决定书显示，因违反相关规定，广东证监局对广东珀源私募证券投资基金管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。

近期，广东证监局对广东珀源私募证券投资基金管理有限公司有关情况进行了核查，发现公司存在以下问题：

一是向不特定对象夸大、片面宣传推介“煜融翻倍黑马基金”（以下简称黑马基金）“私募国中岛基金第1期-煜融金钻3号”“煜融财富1号证券投资基金”“私募国中岛基金第2期-煜融飞翔号私募证券投资基金”等私募基金产品；

二是未对黑马基金进行风险评级；

三是未及时向中国证券投资基金业协会报告黑马基金清算事项；

四是未妥善保存黑马基金相关资料；

五是在公开宣传推介材料中展示“蜂鸟基金”“大黄蜂基金”“煜融兔子一百”“煜融兔子1号”“煜融欣蛮1号”等非公司管理的私募基金产品的业绩等信息，可能导致投资者不能准确认识公司私募基金风险。