深圳市铂科新材料股份有限公司第三届董事会第九次会议决议公告

　　证券代码：300811       证券简称：铂科新材        公告编号：2022-041

　　转债代码：123139        转债简称：铂科转债

　　深圳市铂科新材料股份有限公司

　　第三届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议于2022年5月24日（星期二）在深圳市南山区科技园北区朗山路28号2栋3楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2022年5月20日通过电子邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。

　　会议由董事长杜江华主持，监事、高级管理人员列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》

　　具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、第三届董事会第九次会议决议；

　　2、独立董事关于公司第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳市铂科新材料股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月24日

　　证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2022-042转债代码：123139 转债简称：铂科转债

　　深圳市铂科新材料股份有限公司第三届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于2022年5 月24 日（星期二）在深圳市南山区科技园北区朗山路28号2栋3楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于2022年5 月20 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。

　　会议由监事会主席姚红主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位监事认真审议，会议形成了如下决议：

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　（二）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》

　　具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　三、备查文件

　　1、第三届监事会第九次会议决议。

　　特此公告。

　　深圳市铂科新材料股份有限公司

　　监事会

　　2022 年 5 月 24 日

　　证券代码：300811       证券简称：铂科新材        公告编号：2022-044

　　转债代码：123139        转债简称：铂科转债

　　深圳市铂科新材料股份有限公司

　　关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属

　　条件成就的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次符合归属条件的激励对象人数：184人

　　2、本次拟归属股票数量：564,246股，占目前公司总股本的0.54%。

　　3、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　4、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后，公司将发布相关上市流通的公告，敬请投资者关注。

　　深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月24日（星期二）召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，现将有关具体情况公告如下：

　　一、2021年限制性股票激励计划实施情况概要

　　2021年2月26日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，公司2021年限制性股票激励计划的主要内容如下：

　　1、激励计划股票种类：本激励计划采用的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票）。

　　2、激励计划的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

　　3、激励对象及数量：本激励计划首次授予的激励对象共计188人，包括公司高级管理人员、核心骨干人员（含子公司，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）经股东大会审议通过至首次授予期间，鉴于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象中1名激励对象因个人原因自愿放弃参与本激励计划，共涉及公司拟向其授予的限制性股票0.36万股。根据公司《激励计划》等相关规定及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予的激励对象及限制性股票的首次授予数量和预留数量进行调整。

　　调整后，首次授予的激励对象由188名调整为187名，首次授予的限制性股票数量由105.57万股调整为105.21万股，预留授予的限制性股票数量由4.43万股调整为4.79万股（本激励计划授予的限制性股票总数110万股不变）。

　　除上述调整之外，公司本次实施的激励计划与2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。具体分配如下：

　　■

　　注：1、上表中百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。

　　2、本计划激励对象包括中国香港籍人员，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本计划提交股东大会时公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本计划提交股东大会时公司股本总额的20%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分。

　　4、预留权益比例不超过本激励计划拟授予权益数量的20%。预留部分的激励对象在本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按照相关规定在中国证监会指定的信息披露媒体上及时、准确地披露激励对象相关信息。

　　4、 本激励计划的有效期、限售期和归属安排情况

　　（1）激励计划的有效期

　　本计划有效期为首次授予的限制性股票授予之日起至所有获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

　　（2）激励计划的归属安排

　　本计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属。归属日必须为交易日，归属前激励对象为公司董事、高级管理人员的，董事及高级管理人员获得的限制性股票不得在下列期间内归属：

　　1）公司定期报告公告前30日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日；

　　3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

　　4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

　　首次授予的限制性股票的归属期限和归属比例安排如下表所示：

　　■

　　若预留部分在2021年授予，则预留部分的归属期限和归属比例安排与首次授予部分一致。若预留部分在2022年授予，则预留部分的归属期限和归属比例安排如下表所示：

　　■

　　激励对象根据本计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

　　（3）激励计划的禁售期

　　禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本次限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高级管理人员的，限售规定按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体规定如下：

　　1）激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　2）激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　3）激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

　　4）在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　5、 限制性股票归属的业绩考核要求

　　（1）公司业绩考核目标

　　对于按照本计划授予的限制性股票，分年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度归属的条件。

　　首次授予部分各年度业绩考核目标如下表所示：

　　■

　　注：1、本计划中所指净利润指标以扣除非经常性损益并剔除本次及其他激励计划激励成本影响的经审计的净利润为计算依据。2、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。3、当期权益归属条件未成就时，相关权益不得递延至下期。（下同）

　　若预留部分在2021年授予，则预留部分业绩考核目标与首次授予部分一致；若预留部分在2022年授予，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：

　　■

　　公司当年未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象当期计划归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

　　（2）个人绩效考核要求

　　a.激励对象的一般考核要求

　　在公司层面业绩考核达标的情况下，激励对象上年度绩效考核合格的情况下才能获得限制性股票的归属资格。

　　根据激励对象的绩效考核评价指标确定考核结果，原则上绩效评价结果划分为A、B、C、D、E五个档次。

　　激励对象当年实际可归属的限制性股票数量＝激励对象上年度绩效考核结果对应的标准系数×激励对象当年计划归属的限制性股票数量

　　■

　　注：绩效考核各个档次均不设人数上限。

　　b.高级管理人员的特殊考核要求

　　激励对象是公司高级管理人员的，若本计划有效期内该高级管理人员发生调离原职位的情况，还需考核其离任审计结果。如高级管理人员的离任审计结果不合格，公司不再依本计划继续授予新的限制性股票，其已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的部分，作废失效，不可递延至下一年度。

　　二、2021年限制性股票激励计划已履行的审议程序

　　1、2021年2月9日，公司召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

　　2、2021年2月9日，公司召开第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

　　3、2021年2月10日至2021年2月19日，公司对拟激励对象名单及职位在公司内部予以公示，公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。2021年2月20日，公司监事会披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划之首次授予激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-008）。

　　4、2021年2月26日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，并披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-010）。

　　5、2021年3月5日，公司分别召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对公司本次激励计划的调整和首次授予的相关事项发表了同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表核查意见，同意公司本激励计划首次授予的激励对象名单。

　　6、2021年12月30日，公司分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》、《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对公司本次激励计划的调整和预留部分授予的相关事项发表了同意的独立意见。监事会对本次激励计划预留部分授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　7、2022 年 5 月 24日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见，监事会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　三、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明

　　1、鉴于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象中1名激励对象因个人原因自愿放弃参与本激励计划，共涉及公司拟向其授予的限制性股票0.36万股。根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予的激励对象及限制性股票的首次授予数量和预留数量进行调整。

　　调整后，首次授予的激励对象由188名调整为187名，首次授予的限制性股票数量由105.57万股调整为105.21万股，预留授予的限制性股票数量由4.43万股调整为4.79万股（本激励计划授予的限制性股票总数110万股不变）。

　　2、公司于2021年5月21日披露了《2020年年度权益分派实施公告》，以公司总股本57,600,000股为基数，向全体股东每10股派2.800000元人民币现金（含税）,同时，以资本公积金向全体股东每10股转增8.000000股。

　　鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划》的相关规定和2021年第一次临时股东大会的授权，应对公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予的限制性股票授予价格与数量，及公司预留部分限制性股票授予价格及数量进行相应调整。

　　公司于2021年12月30日分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》、《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对公司本次激励计划的调整和预留部分授予的相关事项发表了独立意见。监事会对本次激励计划预留部分授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　调整后限制性股票的授予价格为20.42元/股，已首次授予但尚未归属的限制性股票数量由105.21万股调整为189.378万股，预留部分限制性股票数量由4.79万股调整为8.622万股。

　　3、公司于2022年5月24日分别召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《激励计划》的规定，鉴于公司2021年限制性股票激励计划限制性股票首次授予激励对象中3名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。原限制性股票激励对象由187人调整为184人，首次授予的限制性股票数量由原 189.378 万股调整为 188.082万股，作废 1.296万股。

　　除上述调整外，本次实施的激励计划与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划》一致。

　　四、本次限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的说明

　　1、首次授予部分第一个归属期说明

　　根据公司《激励计划》之规定，公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期为，自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止，归属比例为获授限制性股票总数的30%。公司2021年限制性股票首次授予日为2021年3月5日，因此，首次授予的限制性股票的第一个归属期为2022年3月7日至2023年3月3日，首次授予部分已于2022年3月7日进入第一个归属期。

　　2、首次授予部分第一个归属期归属条件成就的说明

　　■

　　综上所述，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续。

　　五、本次限制性股票可归属的具体情况

　　1、授予日：2021年3月5日

　　2、归属数量：564,246股

　　3、归属人数：184人

　　4、授予价格：20.42元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　6、激励对象及归属情况如下：

　　■

　　六、激励对象为董事、高级管理人员、持股5%以上股东的，本次董事会决议日前6个月内买卖公司股票情况说明

　　公司符合归属条件的高级管理人员承诺在本次董事会决议日前6个月内不存在买卖公司股票的情况。公司本次激励对象不包括董事和持股5%以上股东。

　　七、监事会对激励对象名单的核实情况

　　本次归属的184名激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年12月修订）等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就，全体监事一致同意本次激励计划首次授予部份第一个归属期归属名单。

　　八、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式

　　本次激励对象认购股票的资金全部由激励对象自筹，公司承诺未向激励对象依本次激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括但不限于为其提供贷款，为其贷款提供担保等，亦不存在该等计划或安排。本次向激励对象授予限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。激励对象需缴纳的个人所得税由激励对象自行筹措，由公司统一代缴。

　　九、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响

　　公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定为限制性股票授予日的公允价值，并将在考核年度的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销。本次归属限制性股票564,246股，归属完成后总股本将增加564,246股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。本次归属对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

　　十、独立董事意见

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划》等有关规定，我们对本激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的事项进行了核查，认为：1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的实施股权激励计划的条件，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生规定中的不得归属的情形。2、本激励计划第一个归属期归属条件已经成就，本次可归属的184名激励对象均已满足归属条件，其作为公司本激励计划首次授予部分第一个归属期的激励对象的主体资格合法、有效。3、公司2021年限制性股票激励计划归属事项审议决策程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形。4、公司不存在向本次归属的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次归属不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，全体独立董事一致认为2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已成就，并同意公司为本次归属的激励对象办理归属手续。

　　十一、监事会意见

　　经核查，监事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，本次归属事宜符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范性文件以及公司《激励计划》的有关规定，符合本次归属条件的激励对象的主体资格合法、有效，同意公司为184名激励对象办理564,246股限制性股票归属事宜。

　　十二、法律意见书的结论性意见

　　律师认为，公司2021年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项已经取得现阶段必要的批准和授权，公司本次归属的归属条件已成就，公司本次归属及本次作废符合《上市公司股权激励管理办法》及《深圳市铂科新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

　　十三、备查文件

　　1、第三届董事会第九次会议决议；

　　2、第三届监事会第九次会议决议；

　　3、独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

　　4、监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；

　　5、北京市天元律师事务所关于深圳市铂科新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见。

　　特此公告。

　　深圳市铂科新材料股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月24日

　　证券代码：300811       证券简称：铂科新材        公告编号：2022-045

　　转债代码：123139        转债简称：铂科转债

　　深圳市铂科新材料股份有限公司

　　关于举办2022年一季度业绩说明会的公 告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）2022年一季度报告已于2022年4月27日披露，为使广大投资者进一步了解公司经营情况及未来发展规划，公司将于2022年6月1日（星期三）15:00-16:30在东方财富路演中心举办2022年一季度业绩说明会，本次说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆东方财富路演中（https://roadshow.eastmoney.com/luyan/4160231）参与本次季度业绩说明会。

　　届时，公司董事长、总经理杜江华先生，董事、副总经理、董事会秘书阮佳林先生，独立董事李音，财务总监游欣先生，保荐代表人陈立国先生将出席本次说明会。

　　为充分尊重投资者、提升交流的针对性，增进投资者对公司的了解和认同，现就公司2022年一季度业绩说明会提前向投资者征集相关问题。投资者可于2022年5月30日16：00前将相关问题发送至公司邮箱（poco@pocomagnetic.com）。公司将在2022年一季度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行交流。欢迎广大投资者积极参与！

　　特此公告。

　　深圳市铂科新材料股份有限公司董事会

　　2022年5月24日

　　证券代码：300811       证券简称：铂科新材        公告编号：2022-043

　　转债代码：123139        转债简称：铂科转债

　　深圳市铂科新材料股份有限公司

　　关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月24日（星期二）召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关具体情况公告如下：

　　一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021 年 2月 9日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

　　2、2021 年 2月 9日，公司第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实公司〈2021 年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等议案。

　　3、2021 年 2月 10日至 2021 年 2月 19日，公司对首次授予激励对象名单的姓名和职位在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 2月 20日，公司披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划之首次授予激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》。

　　4、2021 年 2月 26日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2021 年 3月 5日，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以 2021 年 3月 5日为首次授予日，授予 187名激励对象 105.21万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为首次授予部分激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对截止首次授予日的激励对象名单进行审核并发表了核查意见。

　　6、2021年 12月 30 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》、《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会认为本次激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意确定以 2021年 12月 30 日为预留授予日，授予 6名激励对象 8.622万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为预留授予部分激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对预留授予激励对象名单进行审核并发表了核查意见。

　　7、2022 年 5月 24日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见，监事会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行审核并发表了核查意见。

　　二、本次作废限制性股票的具体情况

　　根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定，鉴于公司2021年限制性股票激励计划限制性股票首次授予激励对象中3名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。原限制性股票激励对象由 187人调整为 184人，授予限制性股票数量由原 189.378 万股调整为 188.082万股，作废 1.296万股。

　　根据公司2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项无需提交股东大会审议。

　　三、本次作废限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、独立董事意见

　　经核查，独立董事认为：公司本次作废部分限制性股票履行了必要的审批程序，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害股东利益的情形，同意公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。

　　五、监事会意见

　　经核查，监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期未能归属部分的限制性股票作废处理符合有关法律、 法规、规范性文件及公司《激励计划》等相关规定。因此，监事会同意公司对部分已授予尚未归属的限制性股票进行作废处理。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　律师认为，公司2021年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项已经取得现阶段必要的批准和授权，公司本次归属的归属条件已成就，公司本次归属及本次作废符合《上市公司股权激励管理办法》及《深圳市铂科新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

　　七、备查文件

　　1、第三届董事会第九次会议决议；

　　2、第三届监事会第九次会议决议；

　　3、独立董事关于公司第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

　　4、北京市天元律师事务所关于深圳市铂科新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见。

　　特此公告。

　　深圳市铂科新材料股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月24日

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