中信证券一季度净利同比微升子公司因违反卖空规则被韩国监管罚款近300万元|中信证券_新浪财经

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　　每经记者王砚丹每经编辑何剑岭

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　　4月28日晚间，中信证券发布了2022年一季报。一季度，中信证券营业收入152.16亿元，同比下降7.2%；归属于上市公司股东的净利润52.29亿元，同比增长1.24%；基本每股收益为0.36元，净资产收益率2.26%。

　　中信证券4月12日晚间已发布了一季度业绩快报，虽然当时在快报中，中信证券表示相关数据可能与公司2022年第一季度报告中披露的数据存在10%以内的差异，但本次公告的正式一季报数据与快报完全一致。

　　此外，中信证券还在一季报中披露了华夏基金业绩。2022年1~3月份，尽管新基金发行遇冷，华夏基金仍然实现净利润人民币4.95亿元（未经审计），同比增长5.10%。

　　各项业务总体稳定投行业务同比增长15%

　　在证券行业一季报一片低迷的背景下，作为行业一哥，中信证券稳健的业绩多少为稳定投资者信心起了一定帮助。

　　从利润表明细来看，中信证券一季度多项业务出现小幅下滑，但结合市场情况来看，总体而言保持稳定，没有出现大起大落。

　　其中，利息净收入为10.05亿元，同比下降5.89%；经纪业务手续费净收入为31.85亿元，同比下降9.56%；实现投行业务手续费净收入18.28亿元，同比增长14.95%；实现资管业务手续费净收入27.76亿元，同比下降0.43%。

　　此外，今年一季度多家券商自营业务出现亏损。但从利润表来看，中信证券“公允价值变动收益+投资收益”之和为34.23亿元，与去年同期相比（39.03亿元）下降了12.29%，已经好于业内大部分公司。

　　子公司因违反卖空规则被韩国金融服务委员会、韩国证交所罚款近300万元

　　但在业绩保持稳定的同时，中信证券在公司治理方面仍然出现了瑕疵，在一季报中披露了多项所受到的监管处罚。

　　其中最为引人注目的是一项所受韩国监管的处罚。2022年2月25日、4月22日，中信证券境外子公司CLSA Securities Korea Ltd．因违反卖空规则分别被韩国金融服务委员会处以4.85亿韩元（约人民币254.9万元）罚款、被韩国证券交易所处以8350万韩元（约人民币43.42万元）罚款。

　　中信证券未披露进一步细节，但指出，公司积极督促境外子公司进行整改，进一步加强对境外子公司的管理，严防此类事件再次发生。境外子公司已采取以下整改措施：一、已于2020年11月对该交易台使用的系统完成了整改，禁止了裸卖空指令。二、组织相关业务线开展了卖空行为的自查，并对自查发现的问题进行了整改。

　　此外，中信证券披露，年初至今受到的监管措施还包括：

　　2022年3月1日，江西证监局对江西分公司和江西分公司负责人做出行政处罚，认为江西分公司合规经营存在问题、内部控制不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定。公司已督促江西分公司及时有效落实了整改，确保分公司规范经营。

　　2022年4月8日，深圳证监局对公司出具了警示函，指出公司管理的信福华龄、信福晚年、信和养颐3只养老金产品持有的“上信-播州城投专项债权投资集合资金信托计划”到期未能及时清偿，公司未对相关风险资产谨慎进行会计处理，未及时计提减值准备，估值未能有效反映其风险。

　　中信证券表示，公司采取了以下措施：一、《决定》所涉产品已完成整改，截至2021年11月8日，产品持有的“上信-播州城投专项债权投资集合资金信托计划”本息已经全额获得清偿，未造成损失。

　　二、公司针对风险资产评估报告流程、估值调整标准、估值小组操作机制等相关流程和制度进行了完善。

　　三、公司将进一步强化年金养老金业务中的合规管理，加强相关从业人员合规意识，杜绝此类情况再次发生。

　　2022年4月14日，江苏证监局对江苏分公司和两名员工进行了行政处罚，认为洪武北路营业部未能采取有效措施，防范其从业人员私下接受客户委托，进行股票交易；浦口大道营业部在向客户销售金融产品的过程中，未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解投资者情况，也未能了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标和风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。上述问题反映出江苏分公司未能建立健全风险管理和内部控制制度，也未能有效控制和防范风险。

　　中信证券指出，将督促江苏分公司及时与江苏证监局进行沟通，认真反思，积极按照监管函件要求落实整改，并按时提交整改报告；加强对辖区全员的警示教育，加大对辖区各部员工执业行为的自查力度和频次。

　　已披露一季报的券商只有4家实现业绩同比正增长

　　根据Wind资讯统计，截至4月28日晚间21点，目前已有26家上市券商/参股券商的上市公司发布了一季报。其中有7家出现了亏损，分别是哈投股份、东北证券、华西证券、西南证券、国元证券、湘财股份、西部证券。