ESG周报（第31期）丨《氢能产业发展中长期规划（2021-2035年）》发布

环境（Environment）

1、国家发展改革委、国家能源局印发《“十四五”现代能源体系规划》

3月22日，国家发展改革委、国家能源局印发《“十四五”现代能源体系规划》。规划提出，积极安全有序发展核电。在确保安全的前提下，积极有序推动沿海核电项目建设，保持平稳建设节奏，合理布局新增沿海核电项目。开展核能综合利用示范，积极推动高温气冷堆、快堆、模块化小型堆、海上浮动堆等先进堆型示范工程，推动核能在清洁供暖、工业供热、海水淡化等领域的综合利用。切实做好核电厂址资源保护。到2025年，核电运行装机容量达到7000万千瓦左右。

2、国家发展改革委发布《氢能产业发展中长期规划（2021-2035年）》

3月23日，国家发展改革委发布《氢能产业发展中长期规划（2021-2035年）》。到2025年，形成较为完善的氢能产业发展制度政策环境，产业创新能力显著提高，基本掌握核心技术和制造工艺，初步建立较为完整的供应链和产业体系。氢能示范应用取得明显成效，清洁能源制氢及氢能储运技术取得较大进展，市场竞争力大幅提升，初步建立以工业副产氢和可再生能源制氢就近利用为主的氢能供应体系。燃料电池车辆保有量约5万辆，部署建设一批加氢站。可再生能源制氢量达到10-20万吨/年，成为新增氢能消费的重要组成部分，实现二氧化碳减排100-200万吨/年。

3、小鹏汽车-W（09868.HK）融资租赁在深交所成功发行首单碳中和汽车租赁ABS

3月21日，广州小鹏汽车融资租赁有限公司成功发行“长城嘉信-国君-小鹏融资租赁绿色资产支持专项计划（碳中和）”，总规模7.75亿元，是深圳证券交易所首单碳中和汽车租赁ABS，优先A级(评级AAA)的票面利率3.0%，认购倍数3.10，票面利率创下新势力车企融资租赁ABS的新低，拓展了新能源汽车产业的低成本融资渠道。

4、北京绿色交易所：正积极推进全国自愿减排（CCER）交易中心建设,

3月27日，北京绿色交易所董事长王乃祥在中国电动汽车百人会氢能产业论坛上表示，当前交易所在生态环境部和北京市政府的指导下，正积极推进全国自愿减排(CCER)交易中心建设。未来可以研究探讨，将氢能产业发展过程中实际形成的碳减排量开发为CCER等自愿减排量项目的可能性。

5、中国石化（600028.SH）：发行雄安新区首单绿色“碳中和”债券 

3月21日，从中国石化新闻办获悉，中国石化新星公司所属中石化绿源地热能开发有限公司，在上海证券交易所发行了雄安新区首单绿色“碳中和”ABS债券，发行规模3亿元，发行期限为3+2年。

6、香港首只碳期货ETF上市

3月23日，香港交易所首只碳期货ETF——中金碳期货ETF上市，将香港上市的商品ETF涵盖范围进一步扩展至碳信用产品。碳信用产品是推动全球达至碳中和的重要资产类别之一。

新上市的ETF由中国国际金融香港资产管理有限公司管理，追踪ICE EUA碳期货指数（额外回报），该指数主要计量一篮子长仓欧盟碳排放配额（EUA） 期货合约的表现。

社会（Social Responsibility）

1、市场监管总局开展涉企违规收费专项整治行动

3月22日，市场监管总局印发《关于开展2022年涉企违规收费专项整治行动的通知》，聚焦企业反映收费问题较为集中的五大领域，部署开展涉企违规收费专项整治行动，推动各项降费政策落到实处，持续激发市场主体活力，促进实体经济健康有序发展。

《通知》指出，面对复杂严峻国内外环境特别是疫情等巨大冲击，广大市场主体经营发展面临诸多压力。各地市场监管部门要提高认识，突出重点，坚持稳中求进工作总基调，注重把握“时度效”，着力服务宏观经济运行，着力保障和改善民生，支持广大市场主体特别是中小微企业、个体工商户减负纾困、恢复发展，促进实现稳增长、保就业、防通胀，助力稳定宏观经济大盘，持续提升市场主体对降费政策的获得感。

2、金山办公（688111.SH）发布《2021年度环境、社会及管治（ESG）报告》

3月23日，金山办公发布《2021年度环境、社会及管治（ESG）报告》，这是金山办公继去年后再次披露企业社会责任相关数据。金山办公2019年登陆科创板，主要提供以WPS Office、金山文档、金山数字办公平台等为代表的相关办公软件产品及服务。

金山办公企业社会责任相关负责人表示，未来，金山办公将立足自身，积极识别可持续发展目标优先项，坚定不移践行企业可持续发展道路，将ESG理念融入企业日常经营与管理中。

3、SOHO物业15家分公司因加收电费被罚1.15亿余元

3月21日，北京市市场监管局网站显示，北京搜厚物业管理有限公司朝阳门第二分公司、海淀黄庄分公司、前门分公司、三里屯分公司、望京分公司等15家分公司，被北京市多区市场监督管理局处罚警告并罚款，因存在向终端用户加价收取电费、以电力改造服务费的名义向终端用户收取增容费用行为，违反了《中华人民共和国电力法》相关规定，15家分公司合计被罚1.15亿余元。

4、精达股份（600577.SH）：拟向铜陵市相关医院捐赠共100万元

3月21日，精达股份公告，公司拟以定向捐赠的形式，分别向铜陵市人民医院捐赠人民币70万元、铜陵市第二人民医院捐赠人民币30万元，专项用于防控新冠疫情的工作。

5、金冠股份（300510.SZ）：捐赠50万元用于抗击新冠疫情工作

3月21日，金冠股份公告，经公司总经理办公会批准，公司决定向长春市双阳区红十字会捐赠50万元用于抗击新冠疫情工作，其中含30万元现金及公司洛阳集团总部在河南筹集的价值20万元的防疫物资。

6、兴业科技（002674.SZ）：拟向泉州捐赠100万元现金及40万元防疫物资

3月21日，兴业科技公告，公司于2022年3月21日召开第五届董事会第十次临时会议，会议审议通过了《关于对外捐赠支持抗击新型冠状病毒肺炎疫情的议案》，同意公司捐赠现金人民币100万元，和账面价值40万元的防疫物资，上述款物将用于支持泉州地区疫情防控和救助等工作。

7、富奥股份（000030.SZ）：拟向长春市、吉林市合计捐赠300万元用于新冠肺炎疫情防控

3月23日，富奥股份公告，近期，吉林省部分地区相继出现新冠肺炎疫情，长春市、吉林市疫情防控形式尤为复杂严峻。为全力支持长春市、吉林市新冠疫情防控工作，切实履行上市公司社会责任，公司拟向长春市红十字会捐赠200万元、吉林市慈善总会捐赠100万元。

8、三安光电（600703.SH）：全资子公司泉州三安捐款200万元驰援泉州抗疫

3月22日，三安光电全资子公司泉州三安半导体科技有限公司向福建省泉州市红十字会捐赠200万元，用于支援泉州抗疫一线开展疫情防控工作。

三安光电方面表示，自新冠疫情发生以来，公司一直积极行动，全力支持和配合公司所在各地区的疫情防控工作，努力开展生产自救，统筹做好抗击疫情与企业复工复产“两不误”工作，力争时刻为经济社会发展和所在各地区开展抗疫生产作贡献。

9、格力（格力电器：000651.SZ）被曝未给员工足额缴纳公积金

3月28日，格力被曝未给员工足额缴纳公积金。据一份珠海市住房公积金管理中心的《住房公积金诉求答复书》显示，格力电器公司未按照某员工上一年度平均工资足额缴存2012年7月至2021年12月期间的住房公积金。该中心回应，文件属实，在格力并非个例，其他员工的类似问题也在同步处理当中。 

经协调，格力电器回应表示：正在研究补缴方案，目前住房公积金补缴金额正在进一步核算中，但并未明确补缴时间。该公积金管理中心则表示会持续跟进后续进展情况。

公司治理（Corporate Governance）

1、亚振家居（603389.SH）：上海恩源及上海浦振共超额违规减持71万股

3月21日，亚振家居公告，公司收到股东上海恩源及上海浦振出具的《减持说明》。2022年2月7日至2022年3月18日，上海恩源累计减持165.95万股，减持比例0.63%；上海浦振累计减持168.24万股，减持比例0.64%。因工作人员疏忽，未考虑到上海恩源、上海浦振构成一致行动人，合并计算后，上海恩源及上海浦振于2022年3月18日通过集中竞价交易方式共超额违规减持股份71.43万股，成交均价为5.43元/股，成交总额387.89万元。

2、山水比德（300844.SZ）：“元宇宙”相关业务信息披露及风险提示不充分，收深交所监管函

3月22日，深交所向山水比德发出监管函。监管函指出，该公司未按照规定在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布元宇宙业务相关信息，且未充分说明公司与有关主体签订的战略合作事项和“元宇宙”概念的相关性，未充分提示公司在“元宇宙”领域资源、技术储备等方面的不足以及可能存在的经营风险，相关信息披露不完整、风险提示不充分。公司上述行为违反相关规定。

3、飞利信（300287.SZ）：实控人违反承诺被动减持，收警示函

3月23日，证监会北京监管局网站公布了《关于对杨振华采取出具警示函行政监管措施的决定》。

经查，杨振华作为北京飞利信科技股份有限公司董事长兼总经理，在飞利信首次公开发行时作出承诺，在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五。

根据飞利信2021年11月12日披露的《关于公司控股股东及一致行动人之杨振华先生、曹忻军先生、陈洪顺先生、王守言先生被动减持计划实施完成的公告》显示，司法拍卖流拍后平安信托有限责任公司申请以流拍价抵偿债务，杨振华所持飞利信股份于2021年11月11日减少3975.09万股，占公司总股本的比例为2.77%。本次减持过户完成后，杨振华在2021年度合计减持5858.92万股，占年初本人持股总数的33.80%，违反了前述承诺。

4、森特股份（603098.SH）：违规举牌一年涨幅470%，“牛散”陈发树遭警示

3月24日，北京证监局集中披露了8张罚单，不仅知名“牛散”、福建前首富陈发树收到警示函，还有多家机构被采取责令改正的监管措施。知名牛散、福建前首富陈发树，因举牌未及时公告遭北京证监局处罚。值得注意的是，陈发树此次举牌森特股份，不仅旗下公司齐出动，还发动了全家，包括妻子林玉叶、儿子陈焱辉。

经查，新华都实业集团股份有限公司、新华都实业集团（上海）投资有限公司、陈发树、林玉叶、陈焱辉与厦门新华都投资管理咨询有限公司作为森特股份股东，互为一致行动人。2021年12月6日，陈发树名下证券账户陆续买入150万股森特股份股票，上述一致行动人合计持股比例由4.78%上升至5.06%。该持股变动信息未于3日内公告，直至2021年12月31日才对外公告；且2021年12月6日至12月29日期间，名下证券账户继续买卖森特股份股票，使持股比例维持在5%以上，最高至5.20%。

北京证监局认为，上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

5、*ST金洲（000587.SZ）：未能真实、准确、完整地履行信息披露义务，收警示函

3月22日，*ST金洲收到黑龙江证监局出具警示函的监管措施。经查，黑龙江证监局发现公司存在以下违规行为。

2020年6月以来，公司先后披露了重要子公司被司法拍卖、债务重组交易等事项，其中公司及子公司营业收入、净利润等关键财务核算信息披露不完整。深圳证券交易所先后发出4份《问询函》和2份《关注函》进行问询。公司多次延期，未回复，部分超期已逾一年。上述信息对投资者投资决策具有重要影响，公司未能真实、准确、完整地履行信息披露义务。

6、电科院（300215.SZ）：2019年至2021年上半年收入确认不规范，被江苏证监局责令改正

3月24日，江苏证监局对苏州电器科学研究院股份有限公司采取责令改正措施。经查，公司存在以下违规事项：

一是收入确认不规范。公司2019年度、2020年度、2021年上半年度部分收入按照实际收款时点确认收入，不符合企业会计准则规定的收入确认条件，存在跨期确认收入的问题。上述事项导致公司2019年年报、2020年年报、2021年半年报财务信息披露不准确,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、《上市公司信息披露管理办法（2021年修订）》第三条的规定。

二是信息披露事务管理制度修订未履行审议程序。公司2012年对《信息披露事务管理制度》进行修订并长期执行，上述制度未经董事会审议，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十七条第二款的规定。

7、中国巨石（600176.SH）：董事收警示函，窗口期违规交易

3月24日，中国证监会浙江监管局网站公布的浙江证监局行政监管措施决定书显示，经查，张健侃担任中国巨石股份有限公司董事期间，存在窗口期违规交易公司股票情形，具体如下：

中国巨石计划于2022年3月19日披露2021年年度报告，张健侃于2022年3月10日买入中国巨石股票5万股，买入金额78.99万元。

上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十二条的规定，浙江证监局决定对张健侃采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

8、和佳医疗（300273.SZ）：未履行审批程序及信披义务，被广东证监局责令公开说明

3月23日，广东证监局对珠海和佳医疗设备股份有限公司采取责令公开说明措施。

经查，公司公布公告披露公司及相关人员存在以下违规问题：

一、关联方非经营性资金占用未履行审批程序及信息披露义务。二、对外担保未履行审批程序及信息披露义务。

你公司对上述关联方资金占用、对外担保事项未履行审批程序，亦未及时披露，违反了证监会相关规定。

9、力王股份（831627.NQ）：副董事长亲属违规买入公司股票，收警示函

3月24日，广东证监局发布《关于对王红旗采取出具警示函措施的决定》。

经查，王红旗于2014年9月起至今任广东力王新能源股份有限公司（以下简称力王股份或公司）副董事长、总经理。2021年12月14日，王红旗以大宗交易方式卖出公司股票10万股，卖出均价15.4元/股，成交金额154万元；王红旗的子女于2022年1月18日至2月7日以大宗交易方式买入力王股份243.6万股，以集合竞价方式买入力王股份100股，买入均价11.01元/股，成交金额2681.03万元。

王红旗作为力王股份的副董事长、总经理，与其子女将持有的力王股份股票在卖出后六个月内买入，有关行为违反了《证券法》第四十四条的相关规定。

10、中润资源（000506.SZ）：时任实控人过桥买公司资产，重组期间隐瞒债务逾期，收到山东证监局警示函

3月23日，中润资源发布公告，公司收到山东证监局下发的《关于对中润资源投资股份有限公司及郑峰文采取出具警示函措施的决定》。

经查，中润资源转让盛基投资100%股权及其对盛基投资享有的债权给齐鲁置业的行为由时任实际控制人、董事长郑峰文安排，齐鲁置业作为中间过桥方配合，最终真实受让方为昆仑江源工贸有限公司（以下简称昆仑江源）。

2012年，中润资源、昆仑江源同受郑峰文控制，昆仑江源构成《上市公司信息披露管理办法》第七十一条第三款规定的上市公司关联法人。中润资源上述交易构成关联交易，股权转让交易金额占当时上市公司最近一期经审计净资产绝对值30.61%。

中润资源2012年8月7日披露称该项交易不构成关联交易，违反2005年修订的《证券法》第六十三条规定。时任上市公司董事长郑峰文，向中润资源和董事会隐瞒该交易的真实情况，系直接负责的主管人员。上述主体违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定，山东证监局决定对中润资源及郑峰文采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券市场诚信档案。

11、银保监会：专项整治清退违法违规股东2600多个，处罚合计1.4亿元

3月24日，从银保监会获悉，银保监会持续开展股权和关联交易专项整治。开展专项整治和“回头看”以来，共清退违法违规股东2600多个，处罚违规机构和责任人合计1.4亿元，处罚责任人395人，督促内部问责处理360家次，问责个人5383人次，严厉打击了资本造假、股权代持等突出问题，形成有效震慑。

（作者：孙煜,卢陶然 编辑：张玉洁）

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