深圳市华阳国际工程设计股份有限公司第三届董事会第三次会议决议公告|股票期权_新浪财经

证券代码：002949 证券简称：华阳国际公告编号：2022-010

债券代码：128125 债券简称：华阳转债

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

第三届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第三次会议于2022年3月12日以电话、传真、电子邮件等方式发出会议通知，并于2022年3月23日以现场及通讯表决方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名，会议由公司董事长唐崇武先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于调整2021年股票期权激励计划预留授予股票期权行权价格的议案》

公司于2021年5月19日披露了《2020年年度权益分派实施公告》，以权益分派股权登记日当日收市后的总股本为基数，向全体股东每10股派4.000000元人民币现金（含税），股权登记日为2021年5月24日，除权除息日为2021年5月25日。鉴于上述权益分派方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的有关规定，董事会拟对公司2021年股票期权激励计划预留授予部分的行权价格进行调整，由17.81元/股调整为17.41元/股。本次调整事项在公司2021年第二次临时股东大会授权董事会决策的事项范围内。

公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的公告》。

表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。

2、审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的有关规定，以及公司2021年第二次临时股东大会的授权，经审议，董事会认为公司2021年股票期权激励计划预留部分的授予条件已经成就，同意确定预留股票期权的授予日为2022年3月23日，向15名激励对象共计授予109.00万份股票期权，行权价格为17.41元/股。

公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于向激励对象授予预留股票期权的公告》。

表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。

3、审议通过《关于剩余未授予的预留股票期权作废失效的议案》

根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的有关规定，本激励计划确定的预留股票期权数量为126.00万份，本次向激励对象授予预留股票期权共计109.00万份，剩余未授予的预留股票期权数量为17.00万份，公司决定作废失效。

公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的公告》。

表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。

三、备查文件

1、第三届董事会第三次会议决议。

特此公告。

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

董事会

2022年3月23日

证券代码：002949 证券简称：华阳国际公告编号：2022-011

债券代码：128125 债券简称：华阳转债

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

第三届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称“公司”)第三届监事会第三次会议于2022年3月12日以电话、传真、电子邮件等方式发出会议通知，并于2022年3月23日以现场及通讯表决方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席缪晴天女士主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于调整2021年股票期权激励计划预留授予股票期权行权价格的议案》

经审议，监事会认为：

公司2020年年度权益分派方案已实施完毕，董事会调整公司2021年股票期权激励计划预留授予部分的行权价格，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的有关规定，调整行权价格的计算方法及确定过程合法、有效，本次调整事项履行了必要的审批程序且在公司2021年第二次临时股东大会授权董事会决策的事项范围内，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

综上，监事会同意对公司2021年股票期权激励计划预留授予部分的行权价格进行相应调整，即预留授予股票期权的行权价格由17.81元/股调整为17.41元/股。

具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的公告》。

表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。

2、审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》

经审议，监事会认为：

（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

（2）获授股票期权的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。

（3）本激励计划的授予条件已经成就，确定的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的有关规定。

综上，监事会同意确定公司2021年股票期权激励计划预留股票期权的授予日为2022年3月23日，向15名激励对象共计授予109.00万份股票期权，行权价格为17.41元/股。

具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于向激励对象授予预留股票期权的公告》。

表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。

3、审议通过《关于剩余未授予的预留股票期权作废失效的议案》